PT Kustodian Sentral Efek Indonesia - Data & User Guide
I nstruksi Kerja
PROSEDUR MEMBUAT I NSTRUKSI
VOLUNTARY CA ( CORPOR ATE
ACTI ON)
Halaman : 1/ 7
Bagian : Corporate Action
Divisi : DI S
Voluntary CA Process
KSEI
1. Instruksi Voluntary CA
•Satu instruksi untuk satu Account dan satu nomor
referensi selama masa exercise.
•Saldo Efek dan Dana harus tersedia cukup.
Pemegang
Rekening
C-BEST
2. Efek dan Dana akan di
Debet
3. Daftar instruksi Voluntary dan / atau
dana
4. Total Efek hasil Voluntary CA
5. KSEI : Kredit efek
hasil
Voluntary
ke
rekening PR
Emiten/BAE
Gambar : Flow Kegaiatan Voluntary Corporate Action
Voluntary Corporate Action adalah kegiatan yang memerlukan interaksi balik dari pemegang
rekening efek atas hak corporate action. Kegiatan ini terdiri dari :
1. Exercise Right / Waran (EXE)
2. I nitial Public Offering (I PO)
3. Voluntary Conversion (VCON)
Pemegang Rekening efek dapat memberikan instruksi pemohonan Voluntary melalui C-BEST
selama masa penerimaan instruksi/ masa exercise. Efek dan Dana harus sudah tersedia
dalam rekening efek . I nstruksi akan tidak akan diproses oleh C- BEST selama efek dan dana
tidak cukup di dalam rekening efek. 1 (Satu) rekening efek hanya dapat memberikan 1 (satu)
instruksi voluntary selama masa exercise.
Untuk memasukkan dana exercise, pemegang rekening memasukkan dana tersebut dengan
melakukan instruksi Book Transfer (BTS). Book Transfer ini dilakukan dari rekening Own
Depository (rek 001) ke dalam sub rekening efek (yang memiliki efek untuk exercise). Jika
telah memiliki CA Account (rekening tampungan untuk menerima seluruh hak CA yang berifat
Cash), maka cukup memasukkan total dana CA ke dalam rekening tersebut.
KSEI akan mengurangi efek dan dana untuk permohonan exercise tersebut. Seluruh instruksi
voluntary dan total dana yang telah berhasil diproses akan diberikan kepada Emit en.
Pembatalan instruksi voluntary dapat dilakukan selama masa permohonan exercise.
Pembatalan akan mengembalikan efek dan dana ke dalam sub rekening sebelumnya.
KSEI akan menerima total efek hasil voluntary tersebut dari Emiten. KSEI akan
menditri busikan total efek hasil voluntary kepada pemegang rekening pada tanggal
pendistribusian (Effektif Date).
Page 1 of 7
I nstruksi Kerja
PROSEDUR MEMBUAT I NSTRUKSI
VOLUNTARY CA ( CORPOR ATE
ACTI ON)
Tujuan/ Ruang Lingkup
:
Pelaksana
Wakt u
Dokumen
Langkah Kerja
:
:
:
:
Halaman : 2/ 7
Bagian : Corporate Action
Divisi : DI S
Prosedur membuat instruksi Voluntary Corporate Action ke
Dalam Sistem C-BEST untuk Pemegang Rekening KSEI
Pemegang Rekening KSEI
Selama periode Exercise (Start Date s/ d Deadline Date)
A. Membuat instruksi Voluntary Corporate Action
1.
2.
Masuk ke dalam Aplikasi C- BEST .
Pilih menu “ I nstructions” di sub menu ‘Voluntary CA”
3.
Untuk 4 Eyes Principles
Pilih VCA Creation, hingga muncul layar filtering seperti dibawah ini:
Page 2 of 7
I nstruksi Kerja
PROSEDUR MEMBUAT I NSTRUKSI
VOLUNTARY CA ( CORPOR ATE
ACTI ON)
Halaman : 3/ 7
Bagian : Corporate Action
Divisi : DI S
4.
Pilih Jenis CA dan kode efek yang akan dibuatkan instruksi Voluntary.
Jenis CA yang dapat dipilih adalah :
• EXE : Exercise Right/ Warran
• I PO : Pemesanan Pembelian Saham Perdana (I nitial Public Offering)
• VCON : Konversi Efek
hingga muncul layar sebagai berikut :
5.
Pilih kode efek pada field “ Security Name” , hingga muncul layar isian sebagai berikut :
Page 3 of 7
I nstruksi Kerja
PROSEDUR MEMBUAT I NSTRUKSI
VOLUNTARY CA ( CORPOR ATE
ACTI ON)
Halaman : 4/ 7
Bagian : Corporate Action
Divisi : DI S
6.
I si field tersebut seperti berikut ini:
6.1.
External Reference
: nomor referensi
6.2.
Corporate Action Type (display only)
6.3.
Effective Date
: Tgl distribusi efek hasil Voluntary CA
6.4.
Participant Code
: Kode dari Pemegang Rekening (5 digit)
6.5.
Participant Account : Nomor rekening milik Pemegang Rekening yang memiliki
saldo efek dan dana.
6.6.
Option Name : (Tidak perlu diisi jika tidak ada pilihan lain atas hasil exercise CA)
6.7.
Option Quantity : Jumlah efek yang akan dilakukan Voluntary.
6.8.
I nstruction Description : Penjelasan atas instruksi voluntary.
6.
Klik Validate , untuk memproses instruksi Voluntary CA
7. Klik Back untuk membatalkan instruksi tersebut.
8. Selanjutnya lakukan aktifitas Approve atas instruksi tersebut oleh User APPROVAL (4 Eyes
Principle).
9. Cetak instruksi tersebut untuk dengan melakukan inquiry
A.2.
1.
I nquiry I nstruksi VCA
Masuk ke dalam Menu I nquiry
Page 4 of 7
I nstruksi Kerja
PROSEDUR MEMBUAT I NSTRUKSI
VOLUNTARY CA ( CORPOR ATE
ACTI ON)
Halaman : 5/ 7
Bagian : Corporate Action
Divisi : DI S
2.
Pilih “ Corporate Action I nstruction” , hingga muncul layar filter sbb :
3.
Masukkan Type CA atas instruksi Voluntary CA yaitu VCON, I PO at au EXE
Page 5 of 7
I nstruksi Kerja
PROSEDUR MEMBUAT I NSTRUKSI
VOLUNTARY CA ( CORPOR ATE
ACTI ON)
Halaman : 6/ 7
Bagian : Corporate Action
Divisi : DI S
4.
Klik Search, hingga muncul layar sbb :
5.
Pilih kode Pemegang Rekening untuk melihat isntruksi secara detil.
Page 6 of 7
I nstruksi Kerja
PROSEDUR MEMBUAT I NSTRUKSI
VOLUNTARY CA ( CORPOR ATE
ACTI ON)
6.
Lihat Status instruksi dan Cetak untuk dilakukan Filling
Page 7 of 7
Halaman : 7/ 7
Bagian : Corporate Action
Divisi : DI S
PROSEDUR MEMBUAT I NSTRUKSI
VOLUNTARY CA ( CORPOR ATE
ACTI ON)
Halaman : 1/ 7
Bagian : Corporate Action
Divisi : DI S
Voluntary CA Process
KSEI
1. Instruksi Voluntary CA
•Satu instruksi untuk satu Account dan satu nomor
referensi selama masa exercise.
•Saldo Efek dan Dana harus tersedia cukup.
Pemegang
Rekening
C-BEST
2. Efek dan Dana akan di
Debet
3. Daftar instruksi Voluntary dan / atau
dana
4. Total Efek hasil Voluntary CA
5. KSEI : Kredit efek
hasil
Voluntary
ke
rekening PR
Emiten/BAE
Gambar : Flow Kegaiatan Voluntary Corporate Action
Voluntary Corporate Action adalah kegiatan yang memerlukan interaksi balik dari pemegang
rekening efek atas hak corporate action. Kegiatan ini terdiri dari :
1. Exercise Right / Waran (EXE)
2. I nitial Public Offering (I PO)
3. Voluntary Conversion (VCON)
Pemegang Rekening efek dapat memberikan instruksi pemohonan Voluntary melalui C-BEST
selama masa penerimaan instruksi/ masa exercise. Efek dan Dana harus sudah tersedia
dalam rekening efek . I nstruksi akan tidak akan diproses oleh C- BEST selama efek dan dana
tidak cukup di dalam rekening efek. 1 (Satu) rekening efek hanya dapat memberikan 1 (satu)
instruksi voluntary selama masa exercise.
Untuk memasukkan dana exercise, pemegang rekening memasukkan dana tersebut dengan
melakukan instruksi Book Transfer (BTS). Book Transfer ini dilakukan dari rekening Own
Depository (rek 001) ke dalam sub rekening efek (yang memiliki efek untuk exercise). Jika
telah memiliki CA Account (rekening tampungan untuk menerima seluruh hak CA yang berifat
Cash), maka cukup memasukkan total dana CA ke dalam rekening tersebut.
KSEI akan mengurangi efek dan dana untuk permohonan exercise tersebut. Seluruh instruksi
voluntary dan total dana yang telah berhasil diproses akan diberikan kepada Emit en.
Pembatalan instruksi voluntary dapat dilakukan selama masa permohonan exercise.
Pembatalan akan mengembalikan efek dan dana ke dalam sub rekening sebelumnya.
KSEI akan menerima total efek hasil voluntary tersebut dari Emiten. KSEI akan
menditri busikan total efek hasil voluntary kepada pemegang rekening pada tanggal
pendistribusian (Effektif Date).
Page 1 of 7
I nstruksi Kerja
PROSEDUR MEMBUAT I NSTRUKSI
VOLUNTARY CA ( CORPOR ATE
ACTI ON)
Tujuan/ Ruang Lingkup
:
Pelaksana
Wakt u
Dokumen
Langkah Kerja
:
:
:
:
Halaman : 2/ 7
Bagian : Corporate Action
Divisi : DI S
Prosedur membuat instruksi Voluntary Corporate Action ke
Dalam Sistem C-BEST untuk Pemegang Rekening KSEI
Pemegang Rekening KSEI
Selama periode Exercise (Start Date s/ d Deadline Date)
A. Membuat instruksi Voluntary Corporate Action
1.
2.
Masuk ke dalam Aplikasi C- BEST .
Pilih menu “ I nstructions” di sub menu ‘Voluntary CA”
3.
Untuk 4 Eyes Principles
Pilih VCA Creation, hingga muncul layar filtering seperti dibawah ini:
Page 2 of 7
I nstruksi Kerja
PROSEDUR MEMBUAT I NSTRUKSI
VOLUNTARY CA ( CORPOR ATE
ACTI ON)
Halaman : 3/ 7
Bagian : Corporate Action
Divisi : DI S
4.
Pilih Jenis CA dan kode efek yang akan dibuatkan instruksi Voluntary.
Jenis CA yang dapat dipilih adalah :
• EXE : Exercise Right/ Warran
• I PO : Pemesanan Pembelian Saham Perdana (I nitial Public Offering)
• VCON : Konversi Efek
hingga muncul layar sebagai berikut :
5.
Pilih kode efek pada field “ Security Name” , hingga muncul layar isian sebagai berikut :
Page 3 of 7
I nstruksi Kerja
PROSEDUR MEMBUAT I NSTRUKSI
VOLUNTARY CA ( CORPOR ATE
ACTI ON)
Halaman : 4/ 7
Bagian : Corporate Action
Divisi : DI S
6.
I si field tersebut seperti berikut ini:
6.1.
External Reference
: nomor referensi
6.2.
Corporate Action Type (display only)
6.3.
Effective Date
: Tgl distribusi efek hasil Voluntary CA
6.4.
Participant Code
: Kode dari Pemegang Rekening (5 digit)
6.5.
Participant Account : Nomor rekening milik Pemegang Rekening yang memiliki
saldo efek dan dana.
6.6.
Option Name : (Tidak perlu diisi jika tidak ada pilihan lain atas hasil exercise CA)
6.7.
Option Quantity : Jumlah efek yang akan dilakukan Voluntary.
6.8.
I nstruction Description : Penjelasan atas instruksi voluntary.
6.
Klik Validate , untuk memproses instruksi Voluntary CA
7. Klik Back untuk membatalkan instruksi tersebut.
8. Selanjutnya lakukan aktifitas Approve atas instruksi tersebut oleh User APPROVAL (4 Eyes
Principle).
9. Cetak instruksi tersebut untuk dengan melakukan inquiry
A.2.
1.
I nquiry I nstruksi VCA
Masuk ke dalam Menu I nquiry
Page 4 of 7
I nstruksi Kerja
PROSEDUR MEMBUAT I NSTRUKSI
VOLUNTARY CA ( CORPOR ATE
ACTI ON)
Halaman : 5/ 7
Bagian : Corporate Action
Divisi : DI S
2.
Pilih “ Corporate Action I nstruction” , hingga muncul layar filter sbb :
3.
Masukkan Type CA atas instruksi Voluntary CA yaitu VCON, I PO at au EXE
Page 5 of 7
I nstruksi Kerja
PROSEDUR MEMBUAT I NSTRUKSI
VOLUNTARY CA ( CORPOR ATE
ACTI ON)
Halaman : 6/ 7
Bagian : Corporate Action
Divisi : DI S
4.
Klik Search, hingga muncul layar sbb :
5.
Pilih kode Pemegang Rekening untuk melihat isntruksi secara detil.
Page 6 of 7
I nstruksi Kerja
PROSEDUR MEMBUAT I NSTRUKSI
VOLUNTARY CA ( CORPOR ATE
ACTI ON)
6.
Lihat Status instruksi dan Cetak untuk dilakukan Filling
Page 7 of 7
Halaman : 7/ 7
Bagian : Corporate Action
Divisi : DI S