A. Aziz, M. - Dokumen Laporan AMI FEBI
Dokumen :
Tanggal Terbit :
FORMULIR
l\A
uillllflttro
No
LAPORAN AUDIT INTERNAL
No.
Revisi
:
|A|N-PwULPMlFl05.23
10 Maret 2017
00
Page 1 of4
LAPORAN
A
A
Audit Mutu
Internal
IAIN PUR1IIOKEBTO
Fakultas/ Unit Kerja
: FEBI lAlN Purwokerto
Nama Pimpinan Unit
: Dr. Fathul A. Aziz, M. Ag.
Ketua Tim Auditor
: Dr. Syufaat, M. Ag.
Anggota
: Dr. Naqiyah, M.Ag.
Siklus / Tahun
:1
1
2017
LEMBAG.,\ PENJAMINAN MUTU
INATITUT AGAMA ISLAM NEGERI
PTIRWOKERTO
FORMULIR
A
l\
Dokumen :
Tanggal Terbit :
No
LAPORAN AUDIT IN'TERNAL
No.
Revisi :
lAlN-Pwt/LPMlFl05.23
10 Maret 2017
00
Page 2 of 4
LAPORAN AUDIT INTERNAL
FAKULT,,\S/ PRODI/ UNIT FEBI
I.
PENDAHULUAN
FEBI
Jl. A. '/ani 40 A Purwokerto
Nama Pimpinan Unit
t*,"
10
Fathul Aminudin Aziz, M.M
0k
t"*r*
Dr. H. Syufaat, M.Ag.
ttr^ir*t
Dr. Ne
Anggota Auditor
,6
Tanda Tangan
Ketua Auditor
Tanda
Tangan
Pimp. Unit
TUJUAN AUDIT:
Berilah tanda
b.
{
sesuai yang dikerjakan
,ffi
siklus audit tahun sebelunrnya telah ditindaklanjuti
Memastikan kesesuaian ilrah dan pelaksanaan penjaminan mutu
Fakultas/ Prodi/ Unit terrhadap dokumen akademik Universitas,
dokumen akademik fakultas dan dokumen mutu fakultas serta
rodi dan unit
t;
V
V
V
ram Akreditasi/ sert fikasi
n
Prodi/ Unit
V
FORMULIR
AA
Dokumen :
Tanggal Terbit :
No
LAPORAN AUDIT IN'TERNAL
No.
Revisi
:
|A|N-PwVLPMlF105.23
10 Maret 2017
00
Page 3 of 4
e.
f
.
Memastikan peluang peningkatan mutu Fakultas/ Prodi/ Unit
V
Tujuan lain, sebutkan:
ilt. LINGKUP AUDIT:
Butir-butir Evaluasi Diri yang terdiri dari
1. Visi, Misi, Tujuan dan Sasaran Program Studi/ Unit Kerja
2. f ata pamong, kepemimpiniln, system pengelolaan dan penjaminan mutu
3. Mahasiswa dan lulusan
4. Sumber daya manusia
5. Kurikulum, pembelajaran, dan suasana akademik
6. Pembiayaan, sarana dan prasarana, serta system informasi
7. Penelitian, pengabdian kerpada masyarakat, dan kerjasama
Butir-butir Dokumen Evaluas;i Diri yang terdiri dari
1. Sasaran Mutu
2. Rencana Kegiatan
3. Evaluasi ketercapaian Program Kerja
4. Dokumen Mutu
:
lv. JADWAL AUDIT:
Hari/ Tanggal audit : 10 Oktober 2017
No.
Jam
09.30
Pembukaan (Opening meeting) oleh Auditor
- 10.00
10.00 - 12.00
12.00 - 13.00
13.00 - '13.30
Pemaparan profil unit oleh wakil manajemen
1
08.00
2
09.30
3
4
5
Kegiatan Audit
-
Audit unit kerja FEBI
lshoma
Penyusunan temuan
Dokumen :
Tanggal Terbit :
FORMULIR
AA
No
LAPORAN AUDIT INTERNAL
No.
Revisi :
lAlN-Pwt/LPMlF105.23
'10 Maret 2017
00
Page 4 of 4
6 |
13.30-
14.00
Penyampaian temuan dan penutupan (closing
rneeting)
V. INDEKS KINERJA UNIT
Fakultas/Program Studi/ Unit Kerja FEBI
yang dilakukan pada periode tahun
Audit kinerja unit _FEl3l_
akademik 20161 2017, berdasarkan instrumen daftar periksa visitasi
diperoleh hasil berupa indeks kinerja sebesar 3,21.
TEMUAN AUDIT:
1. Ketidaksesuaian :
Referensi
lnitial
(butir mutu)
Auditor
SY
Klausul 7.5.3
Pernyataan
Belum dilakukan pengendalian catatan mutu,
tidak seuai dengan 7.5.3
2. Saran perbaikan/ peluang perbaikan
No
Bidang
1.
Wadek
2.
Dekan
:
Rekomendasi untuk peluang perbaikan
1
Sebaiknya kompetensi auditee sesuai jobnya.
Sebaiknya dilakukan tindak lanjut dari evaluasi
Sasaran mutu
3.
Dekan
Sebaiknya dilakukan sosialisasi internal terkait
denqan teknik pencapaian proqram
4.
Dekan
Sebaiknya tersedia instruksi kerja
di
lingkungan
FE:Bl
5.
Dekan
Sebaiknya dilakukan kegiatan pemahaman terkait
dengan catatan mutu
)
)
FORMULIR
AA
No
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
UNIT KERJA
Dokumen :
TanggalTerbit
No.
:
Revisi :
lAlN-PwULPM|F|11.23
10 Maret2017
00
Page
Audit
Tanggal
Lokasi AudiU Unit
Ar
rdifnr
Kerja
: 10 Oktober 2017
: Fak. Ekonimi dan Bisnis lslam (FEBI)
: 1. Dr. Syufaat, lJ. Ag.
2. Dr. Naqiyah, M. Ag.
Auditee
: 1. Resti Susari, S.E
2. Nur Hikmah, M.Si.
No.
Tujuan
Indikator
Lingkup Pertanyaan
Skor
4
I
I
Mengukur
Ketersediaan SMU
Apakah SMU sudah tersedia?
3
Panduan Pengisian
1
I
Caoaian/Keterangan:
pencapaian
I. Dolaman SMU tidakada
Sasaran Mutu
Unit (SMU)
2. Dokumen SMU ada
blm diotorisasi
3. Rumusan SMU ada belum sesuai SMART
4. Dolatmen SMU sudah diotorisasi
Sosialisasi intemal
Bagaimanakah model sosialisasi
v
Capaian/Keterangan:
I of20
)
)
AA
FORMULIR
No
Dokumen
TanggalTerbit
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
No.
UNIT KERJA
:
:
Revisi :
lAlN-PwVLPMlFlOs.23
10 Maret2017
00
Page 2
I. Sosialisasi
Sasaran Mutu Unit dilakukan?
of20
tidak pernah dilakuknn
2. Sosialisasi dilakukan tetapi tidak dapat ditunjuk:kan bukti
3. Sosialisasi dilahtkan tidak sesuai SOP
1. Sosralisasi diiakukan riengan prosedur yanglcias & dapal
dibuktilan
Pengukuran SMU
Bagaimanakah proses pengukuran
Sasaran
v
Mutu Unit dilaksanakan?
Caoaian/Keteranqan:
I.
Pengukaran SMU tidak dilala*an
2. Pengukuran SMU dilala*nn dengan tidak menetaplan
rencana pemantauan, hasil pemantauan dan analisa
ketercapaian
3.Pengukuran SMU dilakuknn dengan menetapkan tahap
monitoring dan evaluasi, tetapi belum dilakukan analisis
ketercapaian
4. Penguhtran SMU dilala*an dengan menetapkan
rencana pemantauan, hasil pemantauan, analisis
ketercapaian dan ditunjukkan bulai
Evaluasi SM Unit
Apakah dilakukan tindak lanjut
v
Capaian/Keterangan:
)
)
:
Tanggal Terbit :
No
FORMULIR
,AA
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
Dokumen
No.
UNIT KERJA
Revisi :
|A|N-PWLPM/F/05.23
10 Maret 2017
00
Page 3
dari kegiatan evaluasi SM Unit?
I
of20
. Evaluasi SMU tidak dilakukan
2. Evaluasi ketercapaian SMU tidak dilahtkan dengan atalisis
tihdak lanjutnya
J.Lvaluasi letercaltattn StrlU dilahukott hatlra dcngan
menetapkan program
Wiode selaniutnya.
4. Evaluasi ketercapaian SML| dilahtkan de gan aralisis tindok
la
2
Mengukur
kepastian tugas
dan tanggung
K€tersediaan Struktur
Organisasi
jut
dah ditunjuk*4n buldi
Apakah tersedia struklur organisasi
ec!sbdK,9!el3!s4!:
unit
l.
?
Dolatman struk ur otganisasi tidak ada
2. Dolatmen struklur organisasi ada blm diotorisasi
jawab
3. Dolamen struklur organisasi ada' sudah diotorisasi, namun
belum menunjuk*an gark komando dan kootdinasi
1. Doktmen struklur organisasi ada, sudah diolorisasi don
ditunjuk*on buktinya
Komunikasi intemal
Bagaimanakah model komunikasi
job discription dilakukan?
g4p4!sdKe!9rc!s4!:
L Doluman
komunikasi intemal tidak ado
2. Dolatmen komunikasi internal ada blm diotorisasi
3. Doktmen komunikasi Internal ada, sudah diotorisasi, namun
)
)
AA
TanggalTerbit
:
:
Revisi
.
No
FORMULIR
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
No.
UNIT KERJA
Dokumen
lAlN-PwULPMIF105.23
10 Maret 2017
00
Page
4 of20
belum ditunjuklan bukti cara komunikasi yang dilalai
Tanggal Terbit :
FORMULIR
l\A
uillllflttro
No
LAPORAN AUDIT INTERNAL
No.
Revisi
:
|A|N-PwULPMlFl05.23
10 Maret 2017
00
Page 1 of4
LAPORAN
A
A
Audit Mutu
Internal
IAIN PUR1IIOKEBTO
Fakultas/ Unit Kerja
: FEBI lAlN Purwokerto
Nama Pimpinan Unit
: Dr. Fathul A. Aziz, M. Ag.
Ketua Tim Auditor
: Dr. Syufaat, M. Ag.
Anggota
: Dr. Naqiyah, M.Ag.
Siklus / Tahun
:1
1
2017
LEMBAG.,\ PENJAMINAN MUTU
INATITUT AGAMA ISLAM NEGERI
PTIRWOKERTO
FORMULIR
A
l\
Dokumen :
Tanggal Terbit :
No
LAPORAN AUDIT IN'TERNAL
No.
Revisi :
lAlN-Pwt/LPMlFl05.23
10 Maret 2017
00
Page 2 of 4
LAPORAN AUDIT INTERNAL
FAKULT,,\S/ PRODI/ UNIT FEBI
I.
PENDAHULUAN
FEBI
Jl. A. '/ani 40 A Purwokerto
Nama Pimpinan Unit
t*,"
10
Fathul Aminudin Aziz, M.M
0k
t"*r*
Dr. H. Syufaat, M.Ag.
ttr^ir*t
Dr. Ne
Anggota Auditor
,6
Tanda Tangan
Ketua Auditor
Tanda
Tangan
Pimp. Unit
TUJUAN AUDIT:
Berilah tanda
b.
{
sesuai yang dikerjakan
,ffi
siklus audit tahun sebelunrnya telah ditindaklanjuti
Memastikan kesesuaian ilrah dan pelaksanaan penjaminan mutu
Fakultas/ Prodi/ Unit terrhadap dokumen akademik Universitas,
dokumen akademik fakultas dan dokumen mutu fakultas serta
rodi dan unit
t;
V
V
V
ram Akreditasi/ sert fikasi
n
Prodi/ Unit
V
FORMULIR
AA
Dokumen :
Tanggal Terbit :
No
LAPORAN AUDIT IN'TERNAL
No.
Revisi
:
|A|N-PwVLPMlF105.23
10 Maret 2017
00
Page 3 of 4
e.
f
.
Memastikan peluang peningkatan mutu Fakultas/ Prodi/ Unit
V
Tujuan lain, sebutkan:
ilt. LINGKUP AUDIT:
Butir-butir Evaluasi Diri yang terdiri dari
1. Visi, Misi, Tujuan dan Sasaran Program Studi/ Unit Kerja
2. f ata pamong, kepemimpiniln, system pengelolaan dan penjaminan mutu
3. Mahasiswa dan lulusan
4. Sumber daya manusia
5. Kurikulum, pembelajaran, dan suasana akademik
6. Pembiayaan, sarana dan prasarana, serta system informasi
7. Penelitian, pengabdian kerpada masyarakat, dan kerjasama
Butir-butir Dokumen Evaluas;i Diri yang terdiri dari
1. Sasaran Mutu
2. Rencana Kegiatan
3. Evaluasi ketercapaian Program Kerja
4. Dokumen Mutu
:
lv. JADWAL AUDIT:
Hari/ Tanggal audit : 10 Oktober 2017
No.
Jam
09.30
Pembukaan (Opening meeting) oleh Auditor
- 10.00
10.00 - 12.00
12.00 - 13.00
13.00 - '13.30
Pemaparan profil unit oleh wakil manajemen
1
08.00
2
09.30
3
4
5
Kegiatan Audit
-
Audit unit kerja FEBI
lshoma
Penyusunan temuan
Dokumen :
Tanggal Terbit :
FORMULIR
AA
No
LAPORAN AUDIT INTERNAL
No.
Revisi :
lAlN-Pwt/LPMlF105.23
'10 Maret 2017
00
Page 4 of 4
6 |
13.30-
14.00
Penyampaian temuan dan penutupan (closing
rneeting)
V. INDEKS KINERJA UNIT
Fakultas/Program Studi/ Unit Kerja FEBI
yang dilakukan pada periode tahun
Audit kinerja unit _FEl3l_
akademik 20161 2017, berdasarkan instrumen daftar periksa visitasi
diperoleh hasil berupa indeks kinerja sebesar 3,21.
TEMUAN AUDIT:
1. Ketidaksesuaian :
Referensi
lnitial
(butir mutu)
Auditor
SY
Klausul 7.5.3
Pernyataan
Belum dilakukan pengendalian catatan mutu,
tidak seuai dengan 7.5.3
2. Saran perbaikan/ peluang perbaikan
No
Bidang
1.
Wadek
2.
Dekan
:
Rekomendasi untuk peluang perbaikan
1
Sebaiknya kompetensi auditee sesuai jobnya.
Sebaiknya dilakukan tindak lanjut dari evaluasi
Sasaran mutu
3.
Dekan
Sebaiknya dilakukan sosialisasi internal terkait
denqan teknik pencapaian proqram
4.
Dekan
Sebaiknya tersedia instruksi kerja
di
lingkungan
FE:Bl
5.
Dekan
Sebaiknya dilakukan kegiatan pemahaman terkait
dengan catatan mutu
)
)
FORMULIR
AA
No
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
UNIT KERJA
Dokumen :
TanggalTerbit
No.
:
Revisi :
lAlN-PwULPM|F|11.23
10 Maret2017
00
Page
Audit
Tanggal
Lokasi AudiU Unit
Ar
rdifnr
Kerja
: 10 Oktober 2017
: Fak. Ekonimi dan Bisnis lslam (FEBI)
: 1. Dr. Syufaat, lJ. Ag.
2. Dr. Naqiyah, M. Ag.
Auditee
: 1. Resti Susari, S.E
2. Nur Hikmah, M.Si.
No.
Tujuan
Indikator
Lingkup Pertanyaan
Skor
4
I
I
Mengukur
Ketersediaan SMU
Apakah SMU sudah tersedia?
3
Panduan Pengisian
1
I
Caoaian/Keterangan:
pencapaian
I. Dolaman SMU tidakada
Sasaran Mutu
Unit (SMU)
2. Dokumen SMU ada
blm diotorisasi
3. Rumusan SMU ada belum sesuai SMART
4. Dolatmen SMU sudah diotorisasi
Sosialisasi intemal
Bagaimanakah model sosialisasi
v
Capaian/Keterangan:
I of20
)
)
AA
FORMULIR
No
Dokumen
TanggalTerbit
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
No.
UNIT KERJA
:
:
Revisi :
lAlN-PwVLPMlFlOs.23
10 Maret2017
00
Page 2
I. Sosialisasi
Sasaran Mutu Unit dilakukan?
of20
tidak pernah dilakuknn
2. Sosialisasi dilakukan tetapi tidak dapat ditunjuk:kan bukti
3. Sosialisasi dilahtkan tidak sesuai SOP
1. Sosralisasi diiakukan riengan prosedur yanglcias & dapal
dibuktilan
Pengukuran SMU
Bagaimanakah proses pengukuran
Sasaran
v
Mutu Unit dilaksanakan?
Caoaian/Keteranqan:
I.
Pengukaran SMU tidak dilala*an
2. Pengukuran SMU dilala*nn dengan tidak menetaplan
rencana pemantauan, hasil pemantauan dan analisa
ketercapaian
3.Pengukuran SMU dilakuknn dengan menetapkan tahap
monitoring dan evaluasi, tetapi belum dilakukan analisis
ketercapaian
4. Penguhtran SMU dilala*an dengan menetapkan
rencana pemantauan, hasil pemantauan, analisis
ketercapaian dan ditunjukkan bulai
Evaluasi SM Unit
Apakah dilakukan tindak lanjut
v
Capaian/Keterangan:
)
)
:
Tanggal Terbit :
No
FORMULIR
,AA
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
Dokumen
No.
UNIT KERJA
Revisi :
|A|N-PWLPM/F/05.23
10 Maret 2017
00
Page 3
dari kegiatan evaluasi SM Unit?
I
of20
. Evaluasi SMU tidak dilakukan
2. Evaluasi ketercapaian SMU tidak dilahtkan dengan atalisis
tihdak lanjutnya
J.Lvaluasi letercaltattn StrlU dilahukott hatlra dcngan
menetapkan program
Wiode selaniutnya.
4. Evaluasi ketercapaian SML| dilahtkan de gan aralisis tindok
la
2
Mengukur
kepastian tugas
dan tanggung
K€tersediaan Struktur
Organisasi
jut
dah ditunjuk*4n buldi
Apakah tersedia struklur organisasi
ec!sbdK,9!el3!s4!:
unit
l.
?
Dolatman struk ur otganisasi tidak ada
2. Dolatmen struklur organisasi ada blm diotorisasi
jawab
3. Dolamen struklur organisasi ada' sudah diotorisasi, namun
belum menunjuk*an gark komando dan kootdinasi
1. Doktmen struklur organisasi ada, sudah diolorisasi don
ditunjuk*on buktinya
Komunikasi intemal
Bagaimanakah model komunikasi
job discription dilakukan?
g4p4!sdKe!9rc!s4!:
L Doluman
komunikasi intemal tidak ado
2. Dolatmen komunikasi internal ada blm diotorisasi
3. Doktmen komunikasi Internal ada, sudah diotorisasi, namun
)
)
AA
TanggalTerbit
:
:
Revisi
.
No
FORMULIR
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
No.
UNIT KERJA
Dokumen
lAlN-PwULPMIF105.23
10 Maret 2017
00
Page
4 of20
belum ditunjuklan bukti cara komunikasi yang dilalai