Manual de implementac
A
T
G
U
A
T
E
M
A
L
A
Manual de
Implementación
Norma de Agricultura Sostenible
Rainforest Alliance
AT Guatemala
A
T
G
U
A
T
E
M
A
L
Indice
Introducción.................................................................................3
Capacitación................................................................................4
Diagnóstico General....................................................................5
Plan de Mejoras.........................................................................26
SGSA...........................................................................................36
Implementación
.........................................................................74
Diagnóstico previo a auditoría.................................................75
Auditoría.....................................................................................76
AT Guatemala
A
A
T
G
U
A
T
E
M
A
L
A
Introducción
Este Manual de Implementación de la Norma de Agricultura Sostenible de Rainforest Alliance pretende
servir de guía para el proceso previo a la auditoría de certificación. Se explica paso a paso las actividades
que tenemos que realizar para poder lograr el certificado por medio de ejemplos, mapas, formatos,
capacitaciones, etc.
En cada una de las estructuras principales del documento se muestra un diagrama de flujo para indicarnos
en que parte del proceso nos encontramos, este aparece de color azul.
Estructuras principales del Manual
SGSA
Introducción
Capacitación
NAS
Diagnostico
General
Diagnostico
previo a
auditoria
Plan de
Mejoras
Auditoria
Implementación
Insumos y Productos
En cada una de las estructuras principales del manual nos indica que insumos debemos de tener para poder
llevar a cabo el siguiente paso. De igual manera se nos indican los productos que obtendremos luego de
realizar las actividades establecidas. El insumo principal en el proceso de certificación es la voluntad de
llevarlo a cabo y el producto final es el certificado Rainforest Alliance.
Abreviaciones
NAS = Norma de Agricultura Sostenible
SGSA = Sistema de Gestión Social Ambiental
AT Guatemala
A
T
G
U
A
T
E
M
A
L
A
Capacitación
Actividad por medio de la cual una persona enseña o instruye a otra en un tema
específico.
En que parte del proceso estoy?
SGSA
Capacitación
NAS
Diagnostico
General
Diagnostico
previo a
auditoria
Plan de
Mejoras
Auditoria
Implementación
Porque es necesaria la capacitación sobre la NAS?
Capacitarse en la Norma de Agricultura Sostenible
es la base del proceso para lograr la certificación
Rainforest Alliance. El tener conocimiento de la
NAS y sus criterios nos ayudara a poder
evaluarnos y saber que practicas nos hacen falta
implementar para poder ser sostenibles ambiental y
socialmente. La capacitación es una herramienta
fundamental en la certificación Rainforest Alliance,
mas de 15 criterios en la NAS requieren que se
lleven a cabo capacitaciones en diferentes temas.
Insumos
•
•
•
•
Material de Capacitación
Identificación de publico
objetivo
Listado de Participantes
Capacitador preparado
•
Listado de Participantes
capacitados
Conocimiento para
implementar practicas
sostenibles
AT Guatemala
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Norma de Agricultura Sostenible
Sistema de Gestión Social Ambiental
Conservación de Ecosistemas y Vida Silvestre
Conservación del Recurso Hídrico
Salud, Higiene y Seguridad Ocupacional
Manejo y Uso de Agroquímicos
Plagas y Enfermedades
Conservación de Suelos
Manejo de Desechos Sólidos
Condiciones y Derechos Laborales
Como documentar las Capacitaciones?
Las capacitaciones deben de ser documentadas como medio de prueba que
se realizaron y quienes asistieron. A continuación un ejemplo de lo mínimo
que debe de registrarse en una capacitación:
Capacitación Norma de Agricultura Sostenible
Oficinas Rainforest
Rainforest Alliance, Guatemala
11 de julio de 2011,
Capacitador: Juan Sandoval
Productos
•
En que temas debo capacitarme?
No.
1
2
Nombre
Puesto que desempeña
Firma
A
T
G
U
A
T
E
M
A
L
A
Diagnóstico
Proceso en el que se evalúa el nivel de cumplimiento de la finca conforme a los
criterios de la Norma de Agricultura Sostenible
En que parte del proceso estoy?
SGSA
Capacitación
NAS
Diagnostico
General
Diagnostico
previo a
auditoria
Plan de
Mejoras
Auditoria
Implementación
Que es un diagnostico?
Diagnostico es la practica que se realiza para
conocer como se encuentra la finca conforme a los
criterios de la Norma de Agricultura Sostenible
(NAS). Un Diagnostico se realiza a base de
entrevistas, observación de infraestructura y
campo y revisión documental. Con la información
generada se establece el nivel de cumplimiento con
la NAS, sabiendo las practicas en que se debe
mejorar para lograr la certificación Rainforest
Alliance.
Insumos
•
•
Haber sido capacitado
en la NAS
Lista de Chequeo
Como hacer un diagnostico?
Para realizar un diagnostico se tiene que tener
conocimiento de la NAS. Se debe revisar el
cumplimiento de los criterios con las prácticas que
realiza la finca. Esto se hace por medio de entrevistas
(gerencia,
administradores,
caporales
y
trabajadores), observación en campo (ecosistemas,
cultivos, etc), observación de infraestructura
(bodegas, talleres, beneficios, viviendas, etc) y
revisión de la documentación existente (planes,
programas, registros, etc)
Como documentar las no conformidades en un Diagnostico
Una NO CONFORMIDAD es el incumplimiento con un criterio en la NAS
Criterio:
¿Es crítico?
Productos
•
Listado de No
conformidades
AT Guatemala
4.5
SI
Mayor (NCM)
Categoría de no conformidad
confo
X
NO
X
menor (ncm)
Lugar /
Beneficio
icio Hú
Húmedo
Departamento:
Descripción del
el hallazgo
hallaz / Evidencia
Evid
objetiva
Las aguas residuales
uales que
q se generan
gen
en el beneficio
io húmedo
húm
(aguas mieles)
de la finca descargan
argan directamen
ectamente al río sin tratamient
amiento.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
DATOS GENERALES
Nombre de la finca:
Nombre del propietario:
Fecha de Diagnóstico:
Nombre del Asesor:
Extensión de la finca:
Extensión del cultivo:
Cultivo:
Producción qq pergamino:
Periodo de cosecha:
San Juan
Fernando Rodríguez
Agosto 2011
Raúl Sánchez
600 ha
400 ha
Café
8000
2011-2012
NO CONFORMIDADES
Menor:
Mayor :
Críticos:
No Conformidades:
0
48
5
(2.1,4.5,6.13,7.2,8.4)
CUMPLIMIENTO POR PRINCIPIO Y GENERAL
Porcentaje de cumplimiento por
principio
Principio
Porcentaje
1
36.36
2
60
3
33.33
4
25
5
85
6
23.81
7
57.14
8
33.33
9
75
10
50
Porcentaje de
cumplimiento general:
47.90
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
A continuación se detallan los hallazgos encontrados durante la
visita a la Finca SAN JUAN:
PRINCIPIO 1
Criterio:
1.1
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un sistema de gestión social y ambiental documentado que
contenga las políticas, los programas y los procedimientos necesarios para cumplir con la
Norma de Agricultura Sostenible.
Criterio:
1.2
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con los programas por escrito en donde se describan las actividades
que se ejecutan para cumplir con la norma.
Criterio:
1.3
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un documento por escrito en donde se muestre el compromiso con
la Norma de Agricultura Sostenible, la legislación nacional y los convenios
internacionales.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
Criterio:
1.4
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no tiene un resumen de su sistema de gestión social y ambiental para ser
socializado con sus trabajadores.
Criterio:
1.7
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un programa de monitoreo y de mejoramiento continuo en donde
se permita evaluar el cumplimiento con la norma y con la legislación vigente. No se tiene
documentado un procedimiento para el manejo de reclamos por parte de los trabajadores.
Criterio:
1.9
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no ha desarrollado un programa de capacitación y educación por escrito.
Criterio:
1.11
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
No se han identificado las fuentes de energía utilizada en la finca y la cantidad utilizada
de cada una de ellas.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
PRINCIPIO 2
Criterio:
2.1
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación y Campo
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un programa de protección de ecosistemas en donde estos sean
identificados para poder protegerlos y recuperarlos. En el sector San Juan 1 se pudieron
observar tres nacimientos sin cobertura, estos se encontraban dentro del cafetal y sin
protección que no permita la deriva de agroquímicos. De igual manera en el sector San
Juan 3 se observo otro nacimiento con poca cobertura vegetal.
Criterio:
2.6
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Campo
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
Muchos de los nacimientos en la finca no cuentan con cobertura vegetal que los separe
del cultivo y que evite la deriva de agroquímicos a estos. De igual manera existen varias
quebradas donde corre el agua de los nacimientos sin cobertura vegetal.
Criterio:
2.7
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Vivienda de trabajadores
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
No se cuenta con barreras vegetales ni el distanciamiento que se estipula en el anexo 1 de
la norma entre la vivienda de trabajadores temporales y el cultivo.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
Criterio:
2.9
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un plan para mantener y restaurar la conectividad de ecosistemas
dentro de sus límites.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
PRINCIPIO 3
Criterio:
3.1
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
No se tiene un inventario actualizado de la flora y fauna que se encuentra en la finca
Criterio:
3.2
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
En la finca no se han determinado las especies amenazadas o en peligro de extinción que
viven o que transitan por la finca en su periodo de migración.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
PRINCIPIO 4
Criterio:
4.1
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un programa para la conservación y uso racional del recurso
hídrico. No se ha estimado la cantidad de agua que se utiliza para las diferentes
actividades en la finca.
Criterio:
4.3
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Área de almácigo
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
No se ha estimado la cantidad de agua que se utiliza en el área de almácigo para el riego.
Criterio:
4.4
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Vivienda Pedro, vivienda de temporales, casa patronal y beneficio
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
El agua residual (gris y negra) de la casa patronal se descarga directamente al medio
ambiente sin ningún tipo de tratamiento al igual que el agua gris de las pilas de lavado y
de las duchas de la casa de Pedro y la vivienda para temporales.
El agua utilizada en el beneficiado de café (aguas mieles) es devuelta al medio ambiente
sin ningún tipo de tratamiento.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
Criterio:
4.5
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Vivienda Pedro, vivienda de temporales, casa patronal y beneficio
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
Las aguas grises que se utilizan en la finca, las aguas negras de la casa patronal y el agua
miel del beneficiado son descargadas directamente a los ríos que circulan el casco de la
finca. Las aguas residuales no reciben ningún tipo de tratamiento antes de ser
descargadas al ecosistema acuático.
Actualmente la finca ya esta trabajando con ANACAFE en el tratamiento de las aguas
mieles para la siguiente cosecha.
Criterio:
4.6
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un programa de monitoreo y análisis de las aguas residuales que
vierten al medio ambiente
Criterio:
4.9
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un programa de monitoreo y análisis de las aguas superficiales que
asegure que no se esta degradando la calidad del agua como resultado de las actividades
en la finca.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
PRINCIPIO 5
Criterio:
5.1
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
No existe una política social por escrito en donde la finca se comprometa a cumplir con la
legislación nacional y con los convenios internacionales.
Criterio:
5.15
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
No se tiene análisis de la potabilidad del agua que consumen los trabajadores en la finca.
Criterio:
5.18
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un programa de educación ambiental, higiene, salud y de los
requisitos generales de la certificación para ser impartido a sus trabajadores y sus
familias.
PRINCIPIO 6
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
Criterio:
6.1
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un programa de salud y seguridad ocupacional por escrito en
donde se identifiquen los riesgos para poder minimizarlos o eliminarlos.
Criterio:
6.2
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un programa permanente de capacitación continua para las labores
que desempeñan los trabajadores.
Criterio:
6.3
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
No se tienen registros que las personas que tienen contacto con agroquímicos hayan
recibido capacitación para esta labor.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
Criterio:
6.4
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
No se han realizado exámenes médicos generales a las personas que realizan labores de
alto riego como la aplicación de agroquímicos y la carga de bultos entre otros.
Criterio:
6.5
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
No se han realizado exámenes de colinesterasa a las personas que tienen contacto con
agroquímicos que contengan organofosforados y carbamatos (Dimethoate, Vidate)
Criterio:
6.7
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Bodegas en general y talleres
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
Se observó que las bodegas se encuentran desordenadas y no se encuentran los materiales
separados según sus características.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
Criterio:
6.8
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Taller de herrería
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
Las condiciones de infraestructura del taller de herrería no son las adecuadas para
prevenir y minimizar los riesgos para los trabajadores. La estructura se encuentra casi
colapsada y los materiales desordenados. Actualmente no se utiliza el taller pero este
representa un riesgo para las personas que puedan utilizarlo.
Criterio:
6.9
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Bodega de agroquímicos y bodega temporal de fertilizantes
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
Se pudo observar que la bodega donde se almacenan agroquímicos no cumplen con los
parámetros de la norma que se mencionan a continuación:
• falta muro de contención para prevenir derrames
• Los pisos no se encuentran demarcados
• Los químicos están almacenados en el suelo o sobre estanterías de madera
• Se encuentran envases sin rotulación
• Falta iluminación natural y ventilación
• No se tienen separados los químicos por su acción biocida
Los fertilizantes son almacenados sobre tarimas de madera (material absorbente)
Criterio:
6.10
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Bodega de agroquímicos
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
Los agroquímicos no se encuentran separados, ordenados y con la debida rotulación
según sus características. Se encuentran colocados sobre el suelo, o sobre tarimas de
madera y no existe la Hoja de seguridad de cada uno.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
Criterio:
6.11
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Bodega de agroquímicos
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La bodega en donde se almacenan agroquímicos no cuentan con la distancia estipulada
por la norma de separación entre estas y áreas de actividad humana.
Criterio:
6.13
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Bodegas y entrevista con administrador
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
Los trabajadores no utilizan el equipo de protección personal para la aplicación de
agroquímicos. No se cuenta con equipo de protección completo (mascarillas, lentes,
guantes, etc.)
Criterio:
6.14
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
No se encontró documentación que compruebe que existe un supervisor que controle las
aplicaciones de químicos Clase Ia, Ib y Clase II de la OMS
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
Criterio:
6.16
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Casco de la finca
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
No se cuenta con una ducha para que los trabajadores se bañen luego de la jornada de
aplicación. No se cuenta con vestidores o algún lugar adecuado para que los trabajadores
se cambien luego de ducharse. No existe un área específica para el lavado de la ropa y de
las bombas de aplicación.
Criterio:
6.17
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Infraestructura
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
Los trabajadores lavan la ropa con la que aplican agroquímicos en sus casas y no cuentan
con un lugar apto para hacerlo.
Criterio:
6.18
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un análisis de las emergencias potenciales tanto naturales como
causados por el ser humano.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
Criterio:
6.20
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
No se encuentran procedimientos documentados para proteger a los trabajadores de
eventos climáticos extremos.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
PRINCIPIO 7
Criterio:
7.2
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con políticas y procedimientos para identificar, consultar y considerar
los intereses de las poblaciones locales.
Criterio:
7.5
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
No se pudo comprobar que la finca colabore con los esfuerzos de educación ambiental
local.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
PRINCIPIO 8
Criterio:
8.1
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un programa de manejo integrado de plagas por escrito.
Criterio:
8.2
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
No se tienen los documentos necesarios para demostrar que la finca realiza la rotación y
reducción de uso de agroquímicos utilizados en el café por medio de inventarios y
registros comparativos.
Criterio:
8.3
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no tiene por escrito los procedimientos necesarios para realizar la mezcla y
aplicación de agroquímicos, así como el mantenimiento, la calibración y la reparación del
equipo de aplicación.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
Criterio:
8.4
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Bodega de agroquímicos
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
Dentro de la bodega se encontró Malatión y Paraquat, agroquímicos prohibidos por la
RAS.
PRINCIPIO 9
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
Criterio:
9.1
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un programa documentado de prevención y control de la erosión.
PRINCIPIO 10
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
Criterio:
10.1
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un programa de manejo integrado de desechos por escrito. No se
han identificado las fuentes donde se generan los desechos ni se han cuantificado los
mismos.
Criterio:
10.2
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Vivienda de trabajadores temporales
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
En la finca se queman los desechos inorgánicos, esto se pudo observar en la vivienda de
los trabajadores temporales.
Criterio:
10.5
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Área de vivienda de trabajadores
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
Se pudo observar basura regada por todo el lugar en el área de vivienda de trabajadores
temporales.
A
T
G
U
A
T
E
M
A
L
A
Plan de Mejoras
Modelo sistemático que detalla que tareas se deben de llevar a cabo para alcanzar un
objetivo; La Certificación.
En que parte del proceso estoy?
SGSA
Capacitación
NAS
Diagnostico
General
Diagnostico
previo a
auditoria
Plan de
Mejoras
Auditoria
Implementación
Que es un Plan de Mejoras?
El Plan de Mejoras es un documento en el cual se
enumeran las no conformidades encontradas y se
describen las actividades que se llevaran a cabo
para el cumplimiento de los diferentes criterios.
Insumos
•
•
Productos
Diagnostico completo
Formato Plan de
Mejoras
•
•
•
•
Actividades a realizar
Encargado de
actividades
Presupuesto de
implementación
Fechas de
cumplimiento
Como hacer un Plan de Mejoras?
Para realizar un Plan de Mejoras es necesario
conocer las no conformidades identificadas en el
diagnostico.
Se
desarrolla
un
documento
esquematizado que nos permita planificar y
organizar las mejoras a realizar a nivel de
infraestructura, campo y documental. Es importante
que el Plan de Mejoras contenga la no conformidad,
el criterio de la NAS, la actividad a realizar,
responsable, fecha limite, materiales y presupuesto.
Formato de un Plan de Mejoras
PLAN DE MEJORAS
No Conformidad
Las aguas mieles del
beneficiado se
descargan
directamente al río
AT Guatemala
Criterio
4.5
Actividad
Construir
sistema de
tratamiento y
fosas de
absorción
RAINFOREST ALLIANCE
2011
Responsable Fecha limite Materiales Presupuesto
Administrador
Materiales
para obra gris,
14 de sep. 2011 d i s e ñ o d e l
tratamiento y
mano de obra
Q10,000
PLAN DE MEJORAS FINCA SAN JUAN
SEPTIEMBRE 2011
No conformidad
No se cuenta con un
SGSA
No se cuenta con
programas estructurados
No se cuenta con
compromiso firmado de
cumplimiento con las
normas
No se ha desarrollado un
resumen del SGSA ni se
ha socializado
No se cuenta con un
programa de monitoreo y
mejora continua
No se cuenta con un
programa de capacitación
No se han identificado las
fuentes de energía y
cuantificado la cantidad
utilizada
Criterio
1.1
1.2
1.3
1.4
1.7
1.9
1.11
Actividad
Desarrollar un SGSA
Fecha límite
Marzo 2012
Responsable
Administrador
Materiales
------
Presupuesto
Q250.00
Desarrollar los diferentes
programas del SGSA
Redactar y firmar
compromiso con las normas
Febrero 2012
Administrador
------
Q100.00
Enero 2012
Gerente General
------
Q0.00
Hacer resumen del SGSA y
socializarlo con los
trabajadores
Elaborar programa de
monitoreo y mejora continua
Marzo 2012
Administrador
------
Q0.00
Febrero 2012
Administrador
------
Q0.00
Elaborar programa de
capacitación
Identificar las fuentes de
energía y cuantificar la
cantidad utilizada
Febrero 2012
Administrador
------
Q0.00
Enero 2012
Administrador
------
Q0.00
No conformidad
Criterio
Actividad
No se cuenta con un programa de
Elaborar programa de
conservación de ecosistemas
conservación de
2.1
ecosistemas, identificarlos
en mapa
No se tienen barreras vegetales
Sembrar barreras entre
entre ecosistemas acuáticos y el
2.6
cultivo y ecosistemas
cultivo de cafe
acuáticos
no se tienen barreras vegetales
Sembrar barreras entre
2.7
entre vivienda y cultivo
cultivo y vivienda
No se ha elaborado un plan para
Elaborar plan de
mantener y restaurar la
2.9
conectividad de
conectividad de ecosistemas
ecosistemas
No se tiene un listado de la flora y
Elaborar listado de flora y
3.1
fauna de la finca
fauna
No se han identificado las
En el listado de flora y
especies en peligro de extinción
fauna identificar las
3.2
que transitan en la finca
especies en peligro de
extinción
Fecha límite
Febrero 2012
Responsable
Administrador
Materiales
Mapa de la
finca
Presupuesto
Q50.00
Junio 2012
Administrador
Izote, gigante y Q1000.00
chichicaste
Junio 2012
Administrador
Clavel rojo
Q100.00
Febrero 2012
Administrador
------
Q0.00
Febrero 2012
Administrador
------
Q0.00
Febrero 2012
Administrador
------
Q0.00
No conformidad
Criterio
Actividad
No se cuenta con un programa de
Elaborar programa de uso
uso y conservación del recurso
4.1
y conservación del recurso
hídrico
hídrico
No se ha cuantificado el agua
Cuantificar el agua utilizada
consumida en las diferentes
en beneficio, de consumo,
4.1
actividades realizadas en la finca
mezclas de agroquímicos,
etc.
No se ha estimado la cantidad de
Estimar la cantidad de
agua utilizada para riego en el
4.3
agua utilizada en el
almácigo
almácigo
No existe tratamiento de las aguas
Analizar e implementar
residuales en la finca
4.4
tratamiento para las aguas
residuales en la finca
Aguas mieles y aguas grises se
Conducir las aguas
descargan directamente en
residuales a los sistemas
4.5
ecosistemas acuáticos
de tratamiento
establecidos
No se tiene establecido un sistema
Analizar las aguas mieles
4.6
de monitoreo de aguas residuales
luego del tratamiento
Fecha límite
Febrero 2012
Responsable
Administrador
Materiales
------
Presupuesto
Q0.00
Diciembre 2011
Caporales
------
Q0.00
Abril 2012
Caporal
------
Q0.00
Diciembre 2011
Administrador
------
Q50,000.00
Diciembre 2011
Administrador
------
Q0.00
Enero 2012
Administrador
------
Q400.00
No conformidad
No se cuenta con un sistema de
monitoreo de las aguas
superficiales en la finca para
asegurar que no se degradan
Criterio
Actividad
Si es necesario luego de
analizar las aguas miles
tratadas, se analizaran las
4.9
aguas superficiales para
demostrar que no se
degradan
No conformidad
Criterio
Actividad
No existe una política social por
Desarrollar una política
5.1
escrito
social por escrito
No se han realizado análisis de
Llevar a cabo análisis de
potabilidad del agua que
potabilidad de agua en los
5.15
consumen los trabajadores en la
lugares donde los
finca
trabajadores beben.
No se tiene un programa de
Elaborar programa de
5.18
educación ambiental
educación ambiental
No se tiene un programa de salud
Elaborar programa de
y seguridad ocupacional por
6.1
salud y seguridad
escrito
ocupacional por escrito
Fecha límite
Febrero 2012
Responsable
Materiales
Administrador ------
Presupuesto
Q400.00
Fecha límite
Febrero 2012
Responsable
Materiales
Administrador ------
Presupuesto
Q0.00
Enero 2012
Administrador
------
Q200.00
Febrero 2012
Administrador
------
Q0.00
Febrero 2012
Administrador
------
Q0.00
No conformidad
No se cuenta con un programa
de capacitación para las labores
realizadas en al finca
No se ha capacitado a los
trabajadores que aplican y entran
en contacto con agroquimicos
No se han realizado exámenes
médicos a los trabajadores que
realizan labores de alto riesgo
No se han realizado exámenes de
colinesterasa a las personas que
entran en contacto con
organofosforados y carbamatos
Las bodegas y talleres se
encuentran desordenados y son
condiciones de seguridad
necesarias para evitar accidentes
Las condiciones del taller de
herrería no son las adecuadas
para prevenir y minimizar riesgos
la bodega de agroquimicos no
cumple con varios requerimiento
de la norma, al igual que el lugar
donde se almacena el fertilizante
Criterio
6.2
6.3
6.4
6.5
6.7
6.8
6.9
Actividad
Desarrollar un programa
sobre las labores que se
llevan a cabo en la finca
Capacitar en temas de
uso y aplicación de
agroquimicos a todas las
personas que entran en
contacto con estos
Realizar exámenes
médicos generales a
trabajadores que realizan
labores de alto riesgo
A todos los trabajadores
que entran en contacto
con carbamatos u
organofosforados se les
realizara examen e
colinesterasa
Fecha límite
Febrero 2012
Responsable
Administrador
Materiales
------
Presupuesto
Q0.00
Marzo 2012
Administrador
------
Q0.00
Marzo 2012
Gerente General ------
Q1000.00
Marzo 2012
Gerente General ------
Q500.00
Ordenar talleres y
bodegas, separar
materiales según sus
características
Adecuar el taller con
medidas de seguridad y
arreglar la estructura.
Febrero 2012
Administrador
------
Q100.00
Marzo 2012
Administrador
Madera, hierro, Q10,000.00
material de
construcción,
etc.
Plástico,
Q500.00
rótulos, etc
Adecuar la bodega de
Diciembre 2011
agroquimicos con las
condiciones de la norma y
adecuar el lugar donde se
almacenan los
agroquimicos
Administrador
No conformidad
Los agroquimicos no se
encuentran separados por sus
características o acción biocida,
no se cuenta con las hojas de
seguridad de los químicos
almacenados
No se cuenta con el equipo de
protección personal para la
aplicación de agroquimicos
No se cuenta con un
procedimiento en donde se
detalle la supervisión de
aplicación de agroquimicos
clase Ia, Ib y II de la OMS
Criterio
6.10
6.13
6.14
Actividad
Fecha límite
Ordenar la bodega y
Diciembre 2011
separar los químicos por
su acción biocida y
toxicidad. Conseguir la
hoja de seguridad de
cada uno de los
agroquímicos para
tenerlas en la bodega.
Comprar el EPP completo Agosto 2011
para todos los
trabajadores que tienen
contacto con
agroquímicos
Desarrollar procedimiento Diciembre 2011
y socializarlo
Responsable
Materiales
Administrador ------
Presupuesto
Q0.00
Administrador
------
Q2000.00
Caporales
------
Q0.00
No conformidad
No se cuenta con un área
especifica para que los
aplicadores se cambien y
duchen después de las
aplicaciones. No hay un lugar
especifico para el lavado de
ropa y equipo
No se han identificado las
emergencias potenciales
causadas por el ser humano o
por la naturaleza
No se han elaborado políticas y
procedimientos para considerar
los intereses de las poblaciones
locales
No se ha contribuido en temas
de educación ambiental a la
escuela local
Criterio
6.16,y
6.17
6.18 y
6.20
7.2
7.5
Actividad
Fecha límite
Construir área de lavado Junio 2012
de equipo y ropa de
aplicación. Construir
vestidores y duchas para
aplicadores
Responsable
Materiales
Gerente
Material de
General
obra gris.
Presupuesto
Q10,000.00
Identificar las
Febrero 2012
emergencias y desarrollar
los procedimientos
necesarios para
responder a ellas
Desarrollar
Diciembre 2011
procedimientos y
mecanismos para
consultar a los grupos
locales
Contribuir con la escuela Marzo 2012
local con temas de
educación ambiental
Administrador
------
Q0.00
Administrador
------
Q0.00
Administrador
Material de
Q200.00
capacitación
sobre
educación
ambiental para
niños
No conformidad
No se tiene un programa de
manejo integrado de plagas por
escrito
No se tienen datos y registros
para demostrar la reducción o
rotación de agroquímicos
No se cuenta con procedimiento
para mezcla de agroquimicos,
calibración y reparación de
equipo
Se utiliza malation y paraquat,
químicos prohibidos por la RAS
No se tiene un programa de
prevención y control de la
erosión
No se tiene un programa de
manejo de desechos sólidos
Criterio
8.1
8.2
8.3
8.4
9.1
10.1
Actividad
Fecha límite
Elaborar programa de
Febrero 2012
manejo integrado de
plagas por escrito
Crear registros de
Diciembre 2011
agroquímicos para
poder comparar uso
anual y reducción
Realizar y socializar los Diciembre 2011
procedimientos
Responsable
Administrador
Materiales
------
Presupuesto
Q0.00
Administrador
------
Q0.00
Administrador
------
Q0.00
Dejar de utilizarlos
Agosto 2011
Administrador
------
Q0.00
Elaborar programa de
Febrero 2012
control y prevención de
la erosión
Elaborar programa de
Febrero 2012
manejo de desechos
sólidos
Administrador
------
Q0.00
Administrador
------
Q0.00
No conformidad
Los desechos inorgánicos se
queman en la finca
Se encontraron desechos
sólidos dispersos en la casa de
los trabajadores permanentes y
en otras áreas de la finca
Criterio
10.2
10.5
Actividad
Fecha límite
Dejar de quemar la
Diciembre 2011
basura y construir fosa
de basura
Recoger toda la basura Diciembre 2011
en la finca y llevarla a
un lugar adecuado
Responsable
Administrador
Materiales
------
Presupuesto
Q0.00
Caporales
------
Q0.00
A
T
G
U
A
T
E
M
A
L
A
SGSA
SISTEMA DE GESTION SOCIAL AMBIENTAL
Conjunto de políticas y procedimientos manejados por el productor o administración
de la finca para planificar y ejecutar las operaciones de manera que se fomenten la
implementación de las buenas practicas de manejo de esta norma.
En que parte del proceso estoy?
SGSA
Capacitación
NAS
Diagnostico
General
Diagnostico
previo a
auditoria
Plan de
Mejoras
Auditoria
Implementación
Que es un SGSA?
El Sistema de Gestión Social Ambiental es un conjunto de documentos que contiene políticas, programas,
planes y procedimientos para cumplir con la NAS, la legislación laboral y los convenios internacionales. El
SGSA se debe de realizar de acuerdo al tamaño y complejidad de la finca. Este documento abarca temas
sociales, laborales, ambientales, administrativos y del manejo del cultivo.
Que documentos contiene un SGSA?
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Programas
Monitoreo y Mejora Continua
Capacitaciones
Conservación de Ecosistemas y Vida Silvestre
Conservación del Recurso Hídrico
Educación Ambiental
Salud, y Seguridad Ocupacional
Manejo Integrado de Plagas
Prevención y Control de la Erosión
Manejo de Desechos Sólidos
Insumos
•
•
•
Capacitación en SGSA
Diagnostico
Plan de Mejoras
AT Guatemala
•
•
•
•
•
Políticas
Ambientales
Sociales
Laborales
Calidad
Trazabilidad
•
Productos
•
•
SGSA completo
Documentos necesarios
para cumplir con la NAS
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Planes
Eficiencia Energética
Reforestación
Expansión coberturas verdes
Fertilización
Reducción y Rotación de
Agroquímicos
Conectividad de ecosistemas
Otros documentos importantes
Consulta a Comunidades
Compromiso de cumplimiento
Presupuesto general
Vigencia del SGSA
CONDICIONES GENERALES DE LA CERTIFICACIÓN
Compromiso Gerencial
La alta dirección de la finca o la gerencia debe demostrar su compromiso
hacia la certificación, compromiso hacia el cumplimiento de NAS, la legislación
vigente y avalar el SGSA y sus programas para una ejecución eficaz.
Criterio
1.3
Resumen del SGSA
La finca o administración debe de desarrollar un resumen del SGSA, el cual
deberá socializarse con los trabajadores. Los objetivos y programas del
SGSA al igual que el resumen deben estar disponibles para cualquier consulta
por parte de los trabajadores.
Criterio
1.4
Política Ambiental
La finca debe tener una política ambiental general en donde se describan las
intenciones globales y la orientación de la finca respecto al medio ambiente.
Criterio
1.1
Política Ambiental
La# $inca# conservará# todos# los# ecosistemas,# el# recurso# hídrico,# los# suelos;#
protegerá# la# vida#silvestre,# tendrá# un#manejo# integrado# del# cultivo# y# de# los#
desechos#sólidos.
Política Social
Criterio
La finca debe tener una política social general en donde se describan las
intenciones globales y la orientación de la finca respecto al trato, salud y
seguridad de las personas que en ella laboran.
1.1
Política Social
La# $inca# se# compromete# a# brindar# trato# justo,# buenas# condiciones# de# vida,#
salud,# seguridad# ocupacional# para# los# trabajadores# y# mantener# buenas#
relaciones#con#la#comunidad#y#comunidades#vecinas.
Manual de implementación Guatemala
CONDICIONES GENERALES DE LA CERTIFICACIÓN
Políticas Sociales
La finca debe declarar por medio de políticas el compromiso de cumplir con la
legislación laboral y los convenios internacionales. Se deben establecer los
derechos y responsabilidades de los trabajadores con énfasis en los aspectos
laborales, condiciones de vivienda y los servicios básicos de salud y seguridad
ocupacional. Las políticas deben ser aprobadas por la gerencia o dirección de
la finca y ser socializada con los trabajadores.
Criterio
5.1
Políticas sociales
•
•
•
•
•
•
•
•
Capacitación
Seguridad#laboral
Salud
No#discriminación
No#trabajo#forzado
Pago#del#salario#mínimo
Libertad#de#organización
Menores#de#edad
Vigencia del SGSA
Todo documento debe contar con un periodo de vigencia, el SGSA no es la excepción. El ciclo
de certificación de Rainforest Alliance dura tres años, por tal motivo se recomienda que el
SGSA tenga una vigencia por este periodo de tiempo. Para mayor organizacion y poder
trazarnos metas y poder organizarnos en el tiempo se programan actividades a corto, mediano
y largo plazo.
Las actividades de corto plazo son las que se realizan durante el primer año de tener el
certificado, las de mediano plazo el segundo año y las de largo plazo el tercer año.
Terminado el ciclo es necesario realizar un nuevo SGSA para el siguiente ciclo de la
certificación.
Manual de implementación Guatemala
PROGRAMA DE MONITOREO Y MEJORA CONTINUA
Reclamos de trabajadores
La finca debe de contar con un procedimiento donde se contemple cualquier
reclamo o queja por parte de los trabajadores. A cualquier reclamo o queja se
le debe dar el seguimiento y análisis necesario para poder resolverlo de tal
manera que el SGSA sea funcional. El procedimiento debe de ser socializado
con todos los trabajadores.
FORMATO # 1
QUEJAS O RECLAMOS POR PARTE
P
DE TRABAJADORES
Nombre del trabajador:
Fecha:
Labor:
QUEJA O RECLAMO
Firma del trabajador:________________________________________
SOLUCION
Fecha de solución:
Firma del encargado:________________________________________
gado:________________________________________
Manual de implementación Guatemala
Criterio
1.7
PROGRAMA DE MONITOREO Y MEJORA CONTINUA
Servicio de proveedores
La finca debe contar con proveedores o contratistas que cumplan con los
requisitos sociales, ambientales y laborales de la NAS. En las fincas de café
usualmente se cuenta con proveedores o contratistas para la mano de obra en
tiempo de cosecha. Muchas fincas que no cuentan con beneficios húmedos y
procesan su café en otros beneficios que no son de su propiedad.
Criterio
1.8
Cualquier persona o empresa que preste un servicio deberá cumplir con los
criterios y prácticas sostenibles de la NAS. Debe desarrollarse un mecanismo para evaluar a
los proveedores, a las cual deberá darse seguimiento para saber el nivel de cumplimiento del
tercero. La finca no debe utilizar proveedores de servicios que no cumplan con las prácticas
socio ambientales de la NAS.
FORMATO # 2
Formato Evaluación de Proveedores
Proveedores
es (Contratistas)
Nombre:
e: ____________________________________________________ Cédula: ______________________
Servicio Prestado:
estado: ______________________________
Fecha: _______________________________
Sí
No
1. Solicita documento de identificación a los trabajadores?
trabajador
2. Contrata menores
menores de edad?
3. Paga el salario que la empresa
empresa tiene establecido?
4. Hace descuentos a los trabajadores
trabajadores fuera de lo establecido?
5. Paga el día establecido?
6. Capacita a los trabajadores
trabajadores en no contaminar nacimientos y ríos?
7. Capacita a los trabajadores
trabajadores sobr
sobre
e la no deforestación?
8. Capacita en la no quema de desechos sólidos?
9. Discrimina a los trabajadores?
trabajadores?
10. Obliga a los trabajadores
trabajadores a realizar
ealizar trabajos forzados?
Trabajadores
es entrevistados
entr
Nombre:
e: _________________________________ Firma: ____________________________________
Nombre:
e: _________________________________ Firma: ____________________________________
Nombre:
e: _________________________________ Firma: ____________________________________
Manual de implementación Guatemala
PROGRAMA DE MONITOREO Y MEJORA CONTINUA
Cadena de custodia o Trazabilidad
La finca debe tener un sistema para evitar la mezcla de café certificado con
café no certificado. Si en la finca no se beneficia o compra café de otras fincas
no certificadas no es necesaria la segregación del producto. Este debe ser
enviado fuera de la finca con la debida documentación en donde se indique
que el producto es certificado y mejor aún con el código de certificado de la
finca.
Criterio
1.10
Si en una finca se compra o beneficia café de otras fincas que no estén certificadas, los
productos deben segregarse en toda la cadena de producción, empaque y transporte. Se debe
separar desde la entrega del café en la finca, en todo el proceso de beneficiado, en el secado,
almacenamiento y por último en el envío. Si el producto se llegara a mezclar en cualquier parte
del proceso se estaría incumpliendo un criterio crítico y este dejaría sin certificación a la finca.
Es necesario que se desarrollen mecanismos y procedimientos para evitar la mezcla.
Manual de implementación Guatemala
PROGRAMA DE CONSERVACION DE ECOSISTEMAS Y
PROTECCION DE LA VIDA SILVESTRE
Mapa de ecosistemas
La finca debe tener identificados sus ecosistemas naturales terrestres y
acuáticos. La manera más fácil de poder identificarlos es un mapa. El mapa
nos servirá para poder planificar su conservación y las diferentes actividades
que se realizaran para recuperarlos cuando sea necesario. Los ecosistemas
que debe identificarse son: ríos, nacimientos, quebradas, bosques, manantiales,
etc.
MAPA$#$1
= Río
!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
= Quebrada
!
= Bosque
!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
Manual de implementación Guatemala
= Nacimiento
Criterio
2.1
PROGRAMA DE CONSERVACION DE ECOSISTEMAS Y
PROTECCION DE LA VIDA SILVESTRE
Mapa Establecimiento de barreras vivas
La NAS pide que deben existir barreras vegetales en la finca para separar el
cultivo de otras áreas. Si en la finca existen ecosistemas naturales terrestres
(bosques) se nos pide una barrera vegetal que sea funcional y de esta manera
evitar la deriva de agroquímicos, de igual manera si existen otros cultivos al
lado del cultivo de café.
Criterio
Para los ecosistemas naturales acuáticos (ríos, manantiales, quebradas de
inviernos, nacimientos, etc) que se encuentren junto al cultivo de café se piden
barreras vegetales que sean funcionales y evitar la deriva y contaminación de
los recursos hídricos con los agroquímicos que se apliquen en el cultivo.
Criterio
Toda área de actividad humana (casas, almácigo, beneficio, bodegas, etc) que
ese encuentre entre o pegada al cultivo deberá ser separada por barreras
vegetales. Esto se hace con el fin de proteger a los trabajadores para que no
sean contaminadas por las aplicaciones de agroquímicos en el cultivo.
2.5
2.6
Criterio
2.7
En el Anexo I de la NAS se dan los distanciamiento que deben considerarse
para la separación entre las diferentes áreas y el cultivo. Es necesario tener un
mapa para poder planificar de una mejor manera el establecimiento de las barreras, en donde y
cuando se sembraran.
MAPA$#$2
!
= Barreras vegetales por establecer
= Barreras vegetales establecidas
Manual de implementación Guatemala
PROGRAMA DE CONSERVACION DE ECOSISTEMAS Y
PROTECCION DE LA VIDA SILVESTRE
Mapa Conectividad de ecosistemas
Luego de que se identifiquen los ecosistemas que se tienen en la finca es
necesario implementar un plan para poder conectar los hábitats a nivel de
paisaje. Esto es crear corredores biológicos por medio del establecimiento de
barreras vegetales o reforestación. Un mapa ayudará a visualizar como lograr
que los ecosistemas se conecten y sirvan de corredores para la fauna.
Criterio
2.9
MAPA$#$3
=
!
= Vegetación nativa
= Arboles en cafetal
= Barreras vegetales
Manual de implementación Guatemala
8
PROGRAMA DE CONSERVACION DE ECOSISTEMAS Y
PROTECCION DE LA VIDA SILVESTRE
Plan de manejo sostenible de aprovechamiento forestal o
subproductos del bosque
Si la finca cuenta con manejo forestal dentro de las zonas delimitadas como
bosques o ecosistemas terrestres, es necesario que se establezca un plan para
el manejo sostenible del mismo. Este trabajo deberá realizarlo un profesional
competente en la materia y ser aprobado por el INAB (Instituto Nacional de
Bosques).
Criterio
2.4
Plan de establecimiento de Barreras Vivas
Si es necesario implementar barreras vivas en la finca es recomendable hacer un plan de
establecimiento de barreras vivas o vegetales. Este plan servirá para definir en donde es
necesario sembrarlas, cuando, que especies utilizar y contar con una planificación en el tiempo
si no es posible hacerlo en un solo año.
Criterio
Criterio
Criterio
2.7
2.6
2.5
Plan de Reforestación
Por costumbre o cultura en Guatemala las fincas tienden a utilizar solo una o
dos especies de árboles para sombra del café, la NAS pide que se establezcan
como mínimo 12 especies nativas en promedio por hectárea. Si el caso en la
finca es éste, se recomienda elaborar un plan de reforestación en donde se
identifiquen especies de árboles nativos de la zona y se incorporen dichas
especies dentro del cultivo como sombra del mismo.
Criterio
2.8
Plan de Conectividad de Ecosistemas
La finca dentro de sus límites debe implementar un plan para mantener o
restaur
T
G
U
A
T
E
M
A
L
A
Manual de
Implementación
Norma de Agricultura Sostenible
Rainforest Alliance
AT Guatemala
A
T
G
U
A
T
E
M
A
L
Indice
Introducción.................................................................................3
Capacitación................................................................................4
Diagnóstico General....................................................................5
Plan de Mejoras.........................................................................26
SGSA...........................................................................................36
Implementación
.........................................................................74
Diagnóstico previo a auditoría.................................................75
Auditoría.....................................................................................76
AT Guatemala
A
A
T
G
U
A
T
E
M
A
L
A
Introducción
Este Manual de Implementación de la Norma de Agricultura Sostenible de Rainforest Alliance pretende
servir de guía para el proceso previo a la auditoría de certificación. Se explica paso a paso las actividades
que tenemos que realizar para poder lograr el certificado por medio de ejemplos, mapas, formatos,
capacitaciones, etc.
En cada una de las estructuras principales del documento se muestra un diagrama de flujo para indicarnos
en que parte del proceso nos encontramos, este aparece de color azul.
Estructuras principales del Manual
SGSA
Introducción
Capacitación
NAS
Diagnostico
General
Diagnostico
previo a
auditoria
Plan de
Mejoras
Auditoria
Implementación
Insumos y Productos
En cada una de las estructuras principales del manual nos indica que insumos debemos de tener para poder
llevar a cabo el siguiente paso. De igual manera se nos indican los productos que obtendremos luego de
realizar las actividades establecidas. El insumo principal en el proceso de certificación es la voluntad de
llevarlo a cabo y el producto final es el certificado Rainforest Alliance.
Abreviaciones
NAS = Norma de Agricultura Sostenible
SGSA = Sistema de Gestión Social Ambiental
AT Guatemala
A
T
G
U
A
T
E
M
A
L
A
Capacitación
Actividad por medio de la cual una persona enseña o instruye a otra en un tema
específico.
En que parte del proceso estoy?
SGSA
Capacitación
NAS
Diagnostico
General
Diagnostico
previo a
auditoria
Plan de
Mejoras
Auditoria
Implementación
Porque es necesaria la capacitación sobre la NAS?
Capacitarse en la Norma de Agricultura Sostenible
es la base del proceso para lograr la certificación
Rainforest Alliance. El tener conocimiento de la
NAS y sus criterios nos ayudara a poder
evaluarnos y saber que practicas nos hacen falta
implementar para poder ser sostenibles ambiental y
socialmente. La capacitación es una herramienta
fundamental en la certificación Rainforest Alliance,
mas de 15 criterios en la NAS requieren que se
lleven a cabo capacitaciones en diferentes temas.
Insumos
•
•
•
•
Material de Capacitación
Identificación de publico
objetivo
Listado de Participantes
Capacitador preparado
•
Listado de Participantes
capacitados
Conocimiento para
implementar practicas
sostenibles
AT Guatemala
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Norma de Agricultura Sostenible
Sistema de Gestión Social Ambiental
Conservación de Ecosistemas y Vida Silvestre
Conservación del Recurso Hídrico
Salud, Higiene y Seguridad Ocupacional
Manejo y Uso de Agroquímicos
Plagas y Enfermedades
Conservación de Suelos
Manejo de Desechos Sólidos
Condiciones y Derechos Laborales
Como documentar las Capacitaciones?
Las capacitaciones deben de ser documentadas como medio de prueba que
se realizaron y quienes asistieron. A continuación un ejemplo de lo mínimo
que debe de registrarse en una capacitación:
Capacitación Norma de Agricultura Sostenible
Oficinas Rainforest
Rainforest Alliance, Guatemala
11 de julio de 2011,
Capacitador: Juan Sandoval
Productos
•
En que temas debo capacitarme?
No.
1
2
Nombre
Puesto que desempeña
Firma
A
T
G
U
A
T
E
M
A
L
A
Diagnóstico
Proceso en el que se evalúa el nivel de cumplimiento de la finca conforme a los
criterios de la Norma de Agricultura Sostenible
En que parte del proceso estoy?
SGSA
Capacitación
NAS
Diagnostico
General
Diagnostico
previo a
auditoria
Plan de
Mejoras
Auditoria
Implementación
Que es un diagnostico?
Diagnostico es la practica que se realiza para
conocer como se encuentra la finca conforme a los
criterios de la Norma de Agricultura Sostenible
(NAS). Un Diagnostico se realiza a base de
entrevistas, observación de infraestructura y
campo y revisión documental. Con la información
generada se establece el nivel de cumplimiento con
la NAS, sabiendo las practicas en que se debe
mejorar para lograr la certificación Rainforest
Alliance.
Insumos
•
•
Haber sido capacitado
en la NAS
Lista de Chequeo
Como hacer un diagnostico?
Para realizar un diagnostico se tiene que tener
conocimiento de la NAS. Se debe revisar el
cumplimiento de los criterios con las prácticas que
realiza la finca. Esto se hace por medio de entrevistas
(gerencia,
administradores,
caporales
y
trabajadores), observación en campo (ecosistemas,
cultivos, etc), observación de infraestructura
(bodegas, talleres, beneficios, viviendas, etc) y
revisión de la documentación existente (planes,
programas, registros, etc)
Como documentar las no conformidades en un Diagnostico
Una NO CONFORMIDAD es el incumplimiento con un criterio en la NAS
Criterio:
¿Es crítico?
Productos
•
Listado de No
conformidades
AT Guatemala
4.5
SI
Mayor (NCM)
Categoría de no conformidad
confo
X
NO
X
menor (ncm)
Lugar /
Beneficio
icio Hú
Húmedo
Departamento:
Descripción del
el hallazgo
hallaz / Evidencia
Evid
objetiva
Las aguas residuales
uales que
q se generan
gen
en el beneficio
io húmedo
húm
(aguas mieles)
de la finca descargan
argan directamen
ectamente al río sin tratamient
amiento.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
DATOS GENERALES
Nombre de la finca:
Nombre del propietario:
Fecha de Diagnóstico:
Nombre del Asesor:
Extensión de la finca:
Extensión del cultivo:
Cultivo:
Producción qq pergamino:
Periodo de cosecha:
San Juan
Fernando Rodríguez
Agosto 2011
Raúl Sánchez
600 ha
400 ha
Café
8000
2011-2012
NO CONFORMIDADES
Menor:
Mayor :
Críticos:
No Conformidades:
0
48
5
(2.1,4.5,6.13,7.2,8.4)
CUMPLIMIENTO POR PRINCIPIO Y GENERAL
Porcentaje de cumplimiento por
principio
Principio
Porcentaje
1
36.36
2
60
3
33.33
4
25
5
85
6
23.81
7
57.14
8
33.33
9
75
10
50
Porcentaje de
cumplimiento general:
47.90
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
A continuación se detallan los hallazgos encontrados durante la
visita a la Finca SAN JUAN:
PRINCIPIO 1
Criterio:
1.1
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un sistema de gestión social y ambiental documentado que
contenga las políticas, los programas y los procedimientos necesarios para cumplir con la
Norma de Agricultura Sostenible.
Criterio:
1.2
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con los programas por escrito en donde se describan las actividades
que se ejecutan para cumplir con la norma.
Criterio:
1.3
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un documento por escrito en donde se muestre el compromiso con
la Norma de Agricultura Sostenible, la legislación nacional y los convenios
internacionales.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
Criterio:
1.4
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no tiene un resumen de su sistema de gestión social y ambiental para ser
socializado con sus trabajadores.
Criterio:
1.7
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un programa de monitoreo y de mejoramiento continuo en donde
se permita evaluar el cumplimiento con la norma y con la legislación vigente. No se tiene
documentado un procedimiento para el manejo de reclamos por parte de los trabajadores.
Criterio:
1.9
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no ha desarrollado un programa de capacitación y educación por escrito.
Criterio:
1.11
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
No se han identificado las fuentes de energía utilizada en la finca y la cantidad utilizada
de cada una de ellas.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
PRINCIPIO 2
Criterio:
2.1
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación y Campo
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un programa de protección de ecosistemas en donde estos sean
identificados para poder protegerlos y recuperarlos. En el sector San Juan 1 se pudieron
observar tres nacimientos sin cobertura, estos se encontraban dentro del cafetal y sin
protección que no permita la deriva de agroquímicos. De igual manera en el sector San
Juan 3 se observo otro nacimiento con poca cobertura vegetal.
Criterio:
2.6
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Campo
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
Muchos de los nacimientos en la finca no cuentan con cobertura vegetal que los separe
del cultivo y que evite la deriva de agroquímicos a estos. De igual manera existen varias
quebradas donde corre el agua de los nacimientos sin cobertura vegetal.
Criterio:
2.7
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Vivienda de trabajadores
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
No se cuenta con barreras vegetales ni el distanciamiento que se estipula en el anexo 1 de
la norma entre la vivienda de trabajadores temporales y el cultivo.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
Criterio:
2.9
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un plan para mantener y restaurar la conectividad de ecosistemas
dentro de sus límites.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
PRINCIPIO 3
Criterio:
3.1
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
No se tiene un inventario actualizado de la flora y fauna que se encuentra en la finca
Criterio:
3.2
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
En la finca no se han determinado las especies amenazadas o en peligro de extinción que
viven o que transitan por la finca en su periodo de migración.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
PRINCIPIO 4
Criterio:
4.1
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un programa para la conservación y uso racional del recurso
hídrico. No se ha estimado la cantidad de agua que se utiliza para las diferentes
actividades en la finca.
Criterio:
4.3
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Área de almácigo
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
No se ha estimado la cantidad de agua que se utiliza en el área de almácigo para el riego.
Criterio:
4.4
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Vivienda Pedro, vivienda de temporales, casa patronal y beneficio
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
El agua residual (gris y negra) de la casa patronal se descarga directamente al medio
ambiente sin ningún tipo de tratamiento al igual que el agua gris de las pilas de lavado y
de las duchas de la casa de Pedro y la vivienda para temporales.
El agua utilizada en el beneficiado de café (aguas mieles) es devuelta al medio ambiente
sin ningún tipo de tratamiento.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
Criterio:
4.5
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Vivienda Pedro, vivienda de temporales, casa patronal y beneficio
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
Las aguas grises que se utilizan en la finca, las aguas negras de la casa patronal y el agua
miel del beneficiado son descargadas directamente a los ríos que circulan el casco de la
finca. Las aguas residuales no reciben ningún tipo de tratamiento antes de ser
descargadas al ecosistema acuático.
Actualmente la finca ya esta trabajando con ANACAFE en el tratamiento de las aguas
mieles para la siguiente cosecha.
Criterio:
4.6
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un programa de monitoreo y análisis de las aguas residuales que
vierten al medio ambiente
Criterio:
4.9
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un programa de monitoreo y análisis de las aguas superficiales que
asegure que no se esta degradando la calidad del agua como resultado de las actividades
en la finca.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
PRINCIPIO 5
Criterio:
5.1
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
No existe una política social por escrito en donde la finca se comprometa a cumplir con la
legislación nacional y con los convenios internacionales.
Criterio:
5.15
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
No se tiene análisis de la potabilidad del agua que consumen los trabajadores en la finca.
Criterio:
5.18
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un programa de educación ambiental, higiene, salud y de los
requisitos generales de la certificación para ser impartido a sus trabajadores y sus
familias.
PRINCIPIO 6
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
Criterio:
6.1
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un programa de salud y seguridad ocupacional por escrito en
donde se identifiquen los riesgos para poder minimizarlos o eliminarlos.
Criterio:
6.2
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un programa permanente de capacitación continua para las labores
que desempeñan los trabajadores.
Criterio:
6.3
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
No se tienen registros que las personas que tienen contacto con agroquímicos hayan
recibido capacitación para esta labor.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
Criterio:
6.4
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
No se han realizado exámenes médicos generales a las personas que realizan labores de
alto riego como la aplicación de agroquímicos y la carga de bultos entre otros.
Criterio:
6.5
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
No se han realizado exámenes de colinesterasa a las personas que tienen contacto con
agroquímicos que contengan organofosforados y carbamatos (Dimethoate, Vidate)
Criterio:
6.7
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Bodegas en general y talleres
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
Se observó que las bodegas se encuentran desordenadas y no se encuentran los materiales
separados según sus características.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
Criterio:
6.8
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Taller de herrería
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
Las condiciones de infraestructura del taller de herrería no son las adecuadas para
prevenir y minimizar los riesgos para los trabajadores. La estructura se encuentra casi
colapsada y los materiales desordenados. Actualmente no se utiliza el taller pero este
representa un riesgo para las personas que puedan utilizarlo.
Criterio:
6.9
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Bodega de agroquímicos y bodega temporal de fertilizantes
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
Se pudo observar que la bodega donde se almacenan agroquímicos no cumplen con los
parámetros de la norma que se mencionan a continuación:
• falta muro de contención para prevenir derrames
• Los pisos no se encuentran demarcados
• Los químicos están almacenados en el suelo o sobre estanterías de madera
• Se encuentran envases sin rotulación
• Falta iluminación natural y ventilación
• No se tienen separados los químicos por su acción biocida
Los fertilizantes son almacenados sobre tarimas de madera (material absorbente)
Criterio:
6.10
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Bodega de agroquímicos
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
Los agroquímicos no se encuentran separados, ordenados y con la debida rotulación
según sus características. Se encuentran colocados sobre el suelo, o sobre tarimas de
madera y no existe la Hoja de seguridad de cada uno.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
Criterio:
6.11
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Bodega de agroquímicos
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La bodega en donde se almacenan agroquímicos no cuentan con la distancia estipulada
por la norma de separación entre estas y áreas de actividad humana.
Criterio:
6.13
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Bodegas y entrevista con administrador
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
Los trabajadores no utilizan el equipo de protección personal para la aplicación de
agroquímicos. No se cuenta con equipo de protección completo (mascarillas, lentes,
guantes, etc.)
Criterio:
6.14
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
No se encontró documentación que compruebe que existe un supervisor que controle las
aplicaciones de químicos Clase Ia, Ib y Clase II de la OMS
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
Criterio:
6.16
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Casco de la finca
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
No se cuenta con una ducha para que los trabajadores se bañen luego de la jornada de
aplicación. No se cuenta con vestidores o algún lugar adecuado para que los trabajadores
se cambien luego de ducharse. No existe un área específica para el lavado de la ropa y de
las bombas de aplicación.
Criterio:
6.17
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Infraestructura
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
Los trabajadores lavan la ropa con la que aplican agroquímicos en sus casas y no cuentan
con un lugar apto para hacerlo.
Criterio:
6.18
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un análisis de las emergencias potenciales tanto naturales como
causados por el ser humano.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
Criterio:
6.20
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
No se encuentran procedimientos documentados para proteger a los trabajadores de
eventos climáticos extremos.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
PRINCIPIO 7
Criterio:
7.2
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con políticas y procedimientos para identificar, consultar y considerar
los intereses de las poblaciones locales.
Criterio:
7.5
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
No se pudo comprobar que la finca colabore con los esfuerzos de educación ambiental
local.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
PRINCIPIO 8
Criterio:
8.1
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un programa de manejo integrado de plagas por escrito.
Criterio:
8.2
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
No se tienen los documentos necesarios para demostrar que la finca realiza la rotación y
reducción de uso de agroquímicos utilizados en el café por medio de inventarios y
registros comparativos.
Criterio:
8.3
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no tiene por escrito los procedimientos necesarios para realizar la mezcla y
aplicación de agroquímicos, así como el mantenimiento, la calibración y la reparación del
equipo de aplicación.
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
Criterio:
8.4
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Bodega de agroquímicos
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
Dentro de la bodega se encontró Malatión y Paraquat, agroquímicos prohibidos por la
RAS.
PRINCIPIO 9
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
Criterio:
9.1
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un programa documentado de prevención y control de la erosión.
PRINCIPIO 10
DIAGNOSTICO FINCA SAN JUAN
Criterio:
10.1
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Documentación
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
La finca no cuenta con un programa de manejo integrado de desechos por escrito. No se
han identificado las fuentes donde se generan los desechos ni se han cuantificado los
mismos.
Criterio:
10.2
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Vivienda de trabajadores temporales
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
En la finca se queman los desechos inorgánicos, esto se pudo observar en la vivienda de
los trabajadores temporales.
Criterio:
10.5
¿Es crítico?
SI
NO
Categoría de no conformidad
Mayor (NCM)
menor (ncm)
Lugar /
Departamento:
Área de vivienda de trabajadores
Descripción del hallazgo / Evidencia objetiva
Se pudo observar basura regada por todo el lugar en el área de vivienda de trabajadores
temporales.
A
T
G
U
A
T
E
M
A
L
A
Plan de Mejoras
Modelo sistemático que detalla que tareas se deben de llevar a cabo para alcanzar un
objetivo; La Certificación.
En que parte del proceso estoy?
SGSA
Capacitación
NAS
Diagnostico
General
Diagnostico
previo a
auditoria
Plan de
Mejoras
Auditoria
Implementación
Que es un Plan de Mejoras?
El Plan de Mejoras es un documento en el cual se
enumeran las no conformidades encontradas y se
describen las actividades que se llevaran a cabo
para el cumplimiento de los diferentes criterios.
Insumos
•
•
Productos
Diagnostico completo
Formato Plan de
Mejoras
•
•
•
•
Actividades a realizar
Encargado de
actividades
Presupuesto de
implementación
Fechas de
cumplimiento
Como hacer un Plan de Mejoras?
Para realizar un Plan de Mejoras es necesario
conocer las no conformidades identificadas en el
diagnostico.
Se
desarrolla
un
documento
esquematizado que nos permita planificar y
organizar las mejoras a realizar a nivel de
infraestructura, campo y documental. Es importante
que el Plan de Mejoras contenga la no conformidad,
el criterio de la NAS, la actividad a realizar,
responsable, fecha limite, materiales y presupuesto.
Formato de un Plan de Mejoras
PLAN DE MEJORAS
No Conformidad
Las aguas mieles del
beneficiado se
descargan
directamente al río
AT Guatemala
Criterio
4.5
Actividad
Construir
sistema de
tratamiento y
fosas de
absorción
RAINFOREST ALLIANCE
2011
Responsable Fecha limite Materiales Presupuesto
Administrador
Materiales
para obra gris,
14 de sep. 2011 d i s e ñ o d e l
tratamiento y
mano de obra
Q10,000
PLAN DE MEJORAS FINCA SAN JUAN
SEPTIEMBRE 2011
No conformidad
No se cuenta con un
SGSA
No se cuenta con
programas estructurados
No se cuenta con
compromiso firmado de
cumplimiento con las
normas
No se ha desarrollado un
resumen del SGSA ni se
ha socializado
No se cuenta con un
programa de monitoreo y
mejora continua
No se cuenta con un
programa de capacitación
No se han identificado las
fuentes de energía y
cuantificado la cantidad
utilizada
Criterio
1.1
1.2
1.3
1.4
1.7
1.9
1.11
Actividad
Desarrollar un SGSA
Fecha límite
Marzo 2012
Responsable
Administrador
Materiales
------
Presupuesto
Q250.00
Desarrollar los diferentes
programas del SGSA
Redactar y firmar
compromiso con las normas
Febrero 2012
Administrador
------
Q100.00
Enero 2012
Gerente General
------
Q0.00
Hacer resumen del SGSA y
socializarlo con los
trabajadores
Elaborar programa de
monitoreo y mejora continua
Marzo 2012
Administrador
------
Q0.00
Febrero 2012
Administrador
------
Q0.00
Elaborar programa de
capacitación
Identificar las fuentes de
energía y cuantificar la
cantidad utilizada
Febrero 2012
Administrador
------
Q0.00
Enero 2012
Administrador
------
Q0.00
No conformidad
Criterio
Actividad
No se cuenta con un programa de
Elaborar programa de
conservación de ecosistemas
conservación de
2.1
ecosistemas, identificarlos
en mapa
No se tienen barreras vegetales
Sembrar barreras entre
entre ecosistemas acuáticos y el
2.6
cultivo y ecosistemas
cultivo de cafe
acuáticos
no se tienen barreras vegetales
Sembrar barreras entre
2.7
entre vivienda y cultivo
cultivo y vivienda
No se ha elaborado un plan para
Elaborar plan de
mantener y restaurar la
2.9
conectividad de
conectividad de ecosistemas
ecosistemas
No se tiene un listado de la flora y
Elaborar listado de flora y
3.1
fauna de la finca
fauna
No se han identificado las
En el listado de flora y
especies en peligro de extinción
fauna identificar las
3.2
que transitan en la finca
especies en peligro de
extinción
Fecha límite
Febrero 2012
Responsable
Administrador
Materiales
Mapa de la
finca
Presupuesto
Q50.00
Junio 2012
Administrador
Izote, gigante y Q1000.00
chichicaste
Junio 2012
Administrador
Clavel rojo
Q100.00
Febrero 2012
Administrador
------
Q0.00
Febrero 2012
Administrador
------
Q0.00
Febrero 2012
Administrador
------
Q0.00
No conformidad
Criterio
Actividad
No se cuenta con un programa de
Elaborar programa de uso
uso y conservación del recurso
4.1
y conservación del recurso
hídrico
hídrico
No se ha cuantificado el agua
Cuantificar el agua utilizada
consumida en las diferentes
en beneficio, de consumo,
4.1
actividades realizadas en la finca
mezclas de agroquímicos,
etc.
No se ha estimado la cantidad de
Estimar la cantidad de
agua utilizada para riego en el
4.3
agua utilizada en el
almácigo
almácigo
No existe tratamiento de las aguas
Analizar e implementar
residuales en la finca
4.4
tratamiento para las aguas
residuales en la finca
Aguas mieles y aguas grises se
Conducir las aguas
descargan directamente en
residuales a los sistemas
4.5
ecosistemas acuáticos
de tratamiento
establecidos
No se tiene establecido un sistema
Analizar las aguas mieles
4.6
de monitoreo de aguas residuales
luego del tratamiento
Fecha límite
Febrero 2012
Responsable
Administrador
Materiales
------
Presupuesto
Q0.00
Diciembre 2011
Caporales
------
Q0.00
Abril 2012
Caporal
------
Q0.00
Diciembre 2011
Administrador
------
Q50,000.00
Diciembre 2011
Administrador
------
Q0.00
Enero 2012
Administrador
------
Q400.00
No conformidad
No se cuenta con un sistema de
monitoreo de las aguas
superficiales en la finca para
asegurar que no se degradan
Criterio
Actividad
Si es necesario luego de
analizar las aguas miles
tratadas, se analizaran las
4.9
aguas superficiales para
demostrar que no se
degradan
No conformidad
Criterio
Actividad
No existe una política social por
Desarrollar una política
5.1
escrito
social por escrito
No se han realizado análisis de
Llevar a cabo análisis de
potabilidad del agua que
potabilidad de agua en los
5.15
consumen los trabajadores en la
lugares donde los
finca
trabajadores beben.
No se tiene un programa de
Elaborar programa de
5.18
educación ambiental
educación ambiental
No se tiene un programa de salud
Elaborar programa de
y seguridad ocupacional por
6.1
salud y seguridad
escrito
ocupacional por escrito
Fecha límite
Febrero 2012
Responsable
Materiales
Administrador ------
Presupuesto
Q400.00
Fecha límite
Febrero 2012
Responsable
Materiales
Administrador ------
Presupuesto
Q0.00
Enero 2012
Administrador
------
Q200.00
Febrero 2012
Administrador
------
Q0.00
Febrero 2012
Administrador
------
Q0.00
No conformidad
No se cuenta con un programa
de capacitación para las labores
realizadas en al finca
No se ha capacitado a los
trabajadores que aplican y entran
en contacto con agroquimicos
No se han realizado exámenes
médicos a los trabajadores que
realizan labores de alto riesgo
No se han realizado exámenes de
colinesterasa a las personas que
entran en contacto con
organofosforados y carbamatos
Las bodegas y talleres se
encuentran desordenados y son
condiciones de seguridad
necesarias para evitar accidentes
Las condiciones del taller de
herrería no son las adecuadas
para prevenir y minimizar riesgos
la bodega de agroquimicos no
cumple con varios requerimiento
de la norma, al igual que el lugar
donde se almacena el fertilizante
Criterio
6.2
6.3
6.4
6.5
6.7
6.8
6.9
Actividad
Desarrollar un programa
sobre las labores que se
llevan a cabo en la finca
Capacitar en temas de
uso y aplicación de
agroquimicos a todas las
personas que entran en
contacto con estos
Realizar exámenes
médicos generales a
trabajadores que realizan
labores de alto riesgo
A todos los trabajadores
que entran en contacto
con carbamatos u
organofosforados se les
realizara examen e
colinesterasa
Fecha límite
Febrero 2012
Responsable
Administrador
Materiales
------
Presupuesto
Q0.00
Marzo 2012
Administrador
------
Q0.00
Marzo 2012
Gerente General ------
Q1000.00
Marzo 2012
Gerente General ------
Q500.00
Ordenar talleres y
bodegas, separar
materiales según sus
características
Adecuar el taller con
medidas de seguridad y
arreglar la estructura.
Febrero 2012
Administrador
------
Q100.00
Marzo 2012
Administrador
Madera, hierro, Q10,000.00
material de
construcción,
etc.
Plástico,
Q500.00
rótulos, etc
Adecuar la bodega de
Diciembre 2011
agroquimicos con las
condiciones de la norma y
adecuar el lugar donde se
almacenan los
agroquimicos
Administrador
No conformidad
Los agroquimicos no se
encuentran separados por sus
características o acción biocida,
no se cuenta con las hojas de
seguridad de los químicos
almacenados
No se cuenta con el equipo de
protección personal para la
aplicación de agroquimicos
No se cuenta con un
procedimiento en donde se
detalle la supervisión de
aplicación de agroquimicos
clase Ia, Ib y II de la OMS
Criterio
6.10
6.13
6.14
Actividad
Fecha límite
Ordenar la bodega y
Diciembre 2011
separar los químicos por
su acción biocida y
toxicidad. Conseguir la
hoja de seguridad de
cada uno de los
agroquímicos para
tenerlas en la bodega.
Comprar el EPP completo Agosto 2011
para todos los
trabajadores que tienen
contacto con
agroquímicos
Desarrollar procedimiento Diciembre 2011
y socializarlo
Responsable
Materiales
Administrador ------
Presupuesto
Q0.00
Administrador
------
Q2000.00
Caporales
------
Q0.00
No conformidad
No se cuenta con un área
especifica para que los
aplicadores se cambien y
duchen después de las
aplicaciones. No hay un lugar
especifico para el lavado de
ropa y equipo
No se han identificado las
emergencias potenciales
causadas por el ser humano o
por la naturaleza
No se han elaborado políticas y
procedimientos para considerar
los intereses de las poblaciones
locales
No se ha contribuido en temas
de educación ambiental a la
escuela local
Criterio
6.16,y
6.17
6.18 y
6.20
7.2
7.5
Actividad
Fecha límite
Construir área de lavado Junio 2012
de equipo y ropa de
aplicación. Construir
vestidores y duchas para
aplicadores
Responsable
Materiales
Gerente
Material de
General
obra gris.
Presupuesto
Q10,000.00
Identificar las
Febrero 2012
emergencias y desarrollar
los procedimientos
necesarios para
responder a ellas
Desarrollar
Diciembre 2011
procedimientos y
mecanismos para
consultar a los grupos
locales
Contribuir con la escuela Marzo 2012
local con temas de
educación ambiental
Administrador
------
Q0.00
Administrador
------
Q0.00
Administrador
Material de
Q200.00
capacitación
sobre
educación
ambiental para
niños
No conformidad
No se tiene un programa de
manejo integrado de plagas por
escrito
No se tienen datos y registros
para demostrar la reducción o
rotación de agroquímicos
No se cuenta con procedimiento
para mezcla de agroquimicos,
calibración y reparación de
equipo
Se utiliza malation y paraquat,
químicos prohibidos por la RAS
No se tiene un programa de
prevención y control de la
erosión
No se tiene un programa de
manejo de desechos sólidos
Criterio
8.1
8.2
8.3
8.4
9.1
10.1
Actividad
Fecha límite
Elaborar programa de
Febrero 2012
manejo integrado de
plagas por escrito
Crear registros de
Diciembre 2011
agroquímicos para
poder comparar uso
anual y reducción
Realizar y socializar los Diciembre 2011
procedimientos
Responsable
Administrador
Materiales
------
Presupuesto
Q0.00
Administrador
------
Q0.00
Administrador
------
Q0.00
Dejar de utilizarlos
Agosto 2011
Administrador
------
Q0.00
Elaborar programa de
Febrero 2012
control y prevención de
la erosión
Elaborar programa de
Febrero 2012
manejo de desechos
sólidos
Administrador
------
Q0.00
Administrador
------
Q0.00
No conformidad
Los desechos inorgánicos se
queman en la finca
Se encontraron desechos
sólidos dispersos en la casa de
los trabajadores permanentes y
en otras áreas de la finca
Criterio
10.2
10.5
Actividad
Fecha límite
Dejar de quemar la
Diciembre 2011
basura y construir fosa
de basura
Recoger toda la basura Diciembre 2011
en la finca y llevarla a
un lugar adecuado
Responsable
Administrador
Materiales
------
Presupuesto
Q0.00
Caporales
------
Q0.00
A
T
G
U
A
T
E
M
A
L
A
SGSA
SISTEMA DE GESTION SOCIAL AMBIENTAL
Conjunto de políticas y procedimientos manejados por el productor o administración
de la finca para planificar y ejecutar las operaciones de manera que se fomenten la
implementación de las buenas practicas de manejo de esta norma.
En que parte del proceso estoy?
SGSA
Capacitación
NAS
Diagnostico
General
Diagnostico
previo a
auditoria
Plan de
Mejoras
Auditoria
Implementación
Que es un SGSA?
El Sistema de Gestión Social Ambiental es un conjunto de documentos que contiene políticas, programas,
planes y procedimientos para cumplir con la NAS, la legislación laboral y los convenios internacionales. El
SGSA se debe de realizar de acuerdo al tamaño y complejidad de la finca. Este documento abarca temas
sociales, laborales, ambientales, administrativos y del manejo del cultivo.
Que documentos contiene un SGSA?
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Programas
Monitoreo y Mejora Continua
Capacitaciones
Conservación de Ecosistemas y Vida Silvestre
Conservación del Recurso Hídrico
Educación Ambiental
Salud, y Seguridad Ocupacional
Manejo Integrado de Plagas
Prevención y Control de la Erosión
Manejo de Desechos Sólidos
Insumos
•
•
•
Capacitación en SGSA
Diagnostico
Plan de Mejoras
AT Guatemala
•
•
•
•
•
Políticas
Ambientales
Sociales
Laborales
Calidad
Trazabilidad
•
Productos
•
•
SGSA completo
Documentos necesarios
para cumplir con la NAS
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Planes
Eficiencia Energética
Reforestación
Expansión coberturas verdes
Fertilización
Reducción y Rotación de
Agroquímicos
Conectividad de ecosistemas
Otros documentos importantes
Consulta a Comunidades
Compromiso de cumplimiento
Presupuesto general
Vigencia del SGSA
CONDICIONES GENERALES DE LA CERTIFICACIÓN
Compromiso Gerencial
La alta dirección de la finca o la gerencia debe demostrar su compromiso
hacia la certificación, compromiso hacia el cumplimiento de NAS, la legislación
vigente y avalar el SGSA y sus programas para una ejecución eficaz.
Criterio
1.3
Resumen del SGSA
La finca o administración debe de desarrollar un resumen del SGSA, el cual
deberá socializarse con los trabajadores. Los objetivos y programas del
SGSA al igual que el resumen deben estar disponibles para cualquier consulta
por parte de los trabajadores.
Criterio
1.4
Política Ambiental
La finca debe tener una política ambiental general en donde se describan las
intenciones globales y la orientación de la finca respecto al medio ambiente.
Criterio
1.1
Política Ambiental
La# $inca# conservará# todos# los# ecosistemas,# el# recurso# hídrico,# los# suelos;#
protegerá# la# vida#silvestre,# tendrá# un#manejo# integrado# del# cultivo# y# de# los#
desechos#sólidos.
Política Social
Criterio
La finca debe tener una política social general en donde se describan las
intenciones globales y la orientación de la finca respecto al trato, salud y
seguridad de las personas que en ella laboran.
1.1
Política Social
La# $inca# se# compromete# a# brindar# trato# justo,# buenas# condiciones# de# vida,#
salud,# seguridad# ocupacional# para# los# trabajadores# y# mantener# buenas#
relaciones#con#la#comunidad#y#comunidades#vecinas.
Manual de implementación Guatemala
CONDICIONES GENERALES DE LA CERTIFICACIÓN
Políticas Sociales
La finca debe declarar por medio de políticas el compromiso de cumplir con la
legislación laboral y los convenios internacionales. Se deben establecer los
derechos y responsabilidades de los trabajadores con énfasis en los aspectos
laborales, condiciones de vivienda y los servicios básicos de salud y seguridad
ocupacional. Las políticas deben ser aprobadas por la gerencia o dirección de
la finca y ser socializada con los trabajadores.
Criterio
5.1
Políticas sociales
•
•
•
•
•
•
•
•
Capacitación
Seguridad#laboral
Salud
No#discriminación
No#trabajo#forzado
Pago#del#salario#mínimo
Libertad#de#organización
Menores#de#edad
Vigencia del SGSA
Todo documento debe contar con un periodo de vigencia, el SGSA no es la excepción. El ciclo
de certificación de Rainforest Alliance dura tres años, por tal motivo se recomienda que el
SGSA tenga una vigencia por este periodo de tiempo. Para mayor organizacion y poder
trazarnos metas y poder organizarnos en el tiempo se programan actividades a corto, mediano
y largo plazo.
Las actividades de corto plazo son las que se realizan durante el primer año de tener el
certificado, las de mediano plazo el segundo año y las de largo plazo el tercer año.
Terminado el ciclo es necesario realizar un nuevo SGSA para el siguiente ciclo de la
certificación.
Manual de implementación Guatemala
PROGRAMA DE MONITOREO Y MEJORA CONTINUA
Reclamos de trabajadores
La finca debe de contar con un procedimiento donde se contemple cualquier
reclamo o queja por parte de los trabajadores. A cualquier reclamo o queja se
le debe dar el seguimiento y análisis necesario para poder resolverlo de tal
manera que el SGSA sea funcional. El procedimiento debe de ser socializado
con todos los trabajadores.
FORMATO # 1
QUEJAS O RECLAMOS POR PARTE
P
DE TRABAJADORES
Nombre del trabajador:
Fecha:
Labor:
QUEJA O RECLAMO
Firma del trabajador:________________________________________
SOLUCION
Fecha de solución:
Firma del encargado:________________________________________
gado:________________________________________
Manual de implementación Guatemala
Criterio
1.7
PROGRAMA DE MONITOREO Y MEJORA CONTINUA
Servicio de proveedores
La finca debe contar con proveedores o contratistas que cumplan con los
requisitos sociales, ambientales y laborales de la NAS. En las fincas de café
usualmente se cuenta con proveedores o contratistas para la mano de obra en
tiempo de cosecha. Muchas fincas que no cuentan con beneficios húmedos y
procesan su café en otros beneficios que no son de su propiedad.
Criterio
1.8
Cualquier persona o empresa que preste un servicio deberá cumplir con los
criterios y prácticas sostenibles de la NAS. Debe desarrollarse un mecanismo para evaluar a
los proveedores, a las cual deberá darse seguimiento para saber el nivel de cumplimiento del
tercero. La finca no debe utilizar proveedores de servicios que no cumplan con las prácticas
socio ambientales de la NAS.
FORMATO # 2
Formato Evaluación de Proveedores
Proveedores
es (Contratistas)
Nombre:
e: ____________________________________________________ Cédula: ______________________
Servicio Prestado:
estado: ______________________________
Fecha: _______________________________
Sí
No
1. Solicita documento de identificación a los trabajadores?
trabajador
2. Contrata menores
menores de edad?
3. Paga el salario que la empresa
empresa tiene establecido?
4. Hace descuentos a los trabajadores
trabajadores fuera de lo establecido?
5. Paga el día establecido?
6. Capacita a los trabajadores
trabajadores en no contaminar nacimientos y ríos?
7. Capacita a los trabajadores
trabajadores sobr
sobre
e la no deforestación?
8. Capacita en la no quema de desechos sólidos?
9. Discrimina a los trabajadores?
trabajadores?
10. Obliga a los trabajadores
trabajadores a realizar
ealizar trabajos forzados?
Trabajadores
es entrevistados
entr
Nombre:
e: _________________________________ Firma: ____________________________________
Nombre:
e: _________________________________ Firma: ____________________________________
Nombre:
e: _________________________________ Firma: ____________________________________
Manual de implementación Guatemala
PROGRAMA DE MONITOREO Y MEJORA CONTINUA
Cadena de custodia o Trazabilidad
La finca debe tener un sistema para evitar la mezcla de café certificado con
café no certificado. Si en la finca no se beneficia o compra café de otras fincas
no certificadas no es necesaria la segregación del producto. Este debe ser
enviado fuera de la finca con la debida documentación en donde se indique
que el producto es certificado y mejor aún con el código de certificado de la
finca.
Criterio
1.10
Si en una finca se compra o beneficia café de otras fincas que no estén certificadas, los
productos deben segregarse en toda la cadena de producción, empaque y transporte. Se debe
separar desde la entrega del café en la finca, en todo el proceso de beneficiado, en el secado,
almacenamiento y por último en el envío. Si el producto se llegara a mezclar en cualquier parte
del proceso se estaría incumpliendo un criterio crítico y este dejaría sin certificación a la finca.
Es necesario que se desarrollen mecanismos y procedimientos para evitar la mezcla.
Manual de implementación Guatemala
PROGRAMA DE CONSERVACION DE ECOSISTEMAS Y
PROTECCION DE LA VIDA SILVESTRE
Mapa de ecosistemas
La finca debe tener identificados sus ecosistemas naturales terrestres y
acuáticos. La manera más fácil de poder identificarlos es un mapa. El mapa
nos servirá para poder planificar su conservación y las diferentes actividades
que se realizaran para recuperarlos cuando sea necesario. Los ecosistemas
que debe identificarse son: ríos, nacimientos, quebradas, bosques, manantiales,
etc.
MAPA$#$1
= Río
!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
= Quebrada
!
= Bosque
!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
Manual de implementación Guatemala
= Nacimiento
Criterio
2.1
PROGRAMA DE CONSERVACION DE ECOSISTEMAS Y
PROTECCION DE LA VIDA SILVESTRE
Mapa Establecimiento de barreras vivas
La NAS pide que deben existir barreras vegetales en la finca para separar el
cultivo de otras áreas. Si en la finca existen ecosistemas naturales terrestres
(bosques) se nos pide una barrera vegetal que sea funcional y de esta manera
evitar la deriva de agroquímicos, de igual manera si existen otros cultivos al
lado del cultivo de café.
Criterio
Para los ecosistemas naturales acuáticos (ríos, manantiales, quebradas de
inviernos, nacimientos, etc) que se encuentren junto al cultivo de café se piden
barreras vegetales que sean funcionales y evitar la deriva y contaminación de
los recursos hídricos con los agroquímicos que se apliquen en el cultivo.
Criterio
Toda área de actividad humana (casas, almácigo, beneficio, bodegas, etc) que
ese encuentre entre o pegada al cultivo deberá ser separada por barreras
vegetales. Esto se hace con el fin de proteger a los trabajadores para que no
sean contaminadas por las aplicaciones de agroquímicos en el cultivo.
2.5
2.6
Criterio
2.7
En el Anexo I de la NAS se dan los distanciamiento que deben considerarse
para la separación entre las diferentes áreas y el cultivo. Es necesario tener un
mapa para poder planificar de una mejor manera el establecimiento de las barreras, en donde y
cuando se sembraran.
MAPA$#$2
!
= Barreras vegetales por establecer
= Barreras vegetales establecidas
Manual de implementación Guatemala
PROGRAMA DE CONSERVACION DE ECOSISTEMAS Y
PROTECCION DE LA VIDA SILVESTRE
Mapa Conectividad de ecosistemas
Luego de que se identifiquen los ecosistemas que se tienen en la finca es
necesario implementar un plan para poder conectar los hábitats a nivel de
paisaje. Esto es crear corredores biológicos por medio del establecimiento de
barreras vegetales o reforestación. Un mapa ayudará a visualizar como lograr
que los ecosistemas se conecten y sirvan de corredores para la fauna.
Criterio
2.9
MAPA$#$3
=
!
= Vegetación nativa
= Arboles en cafetal
= Barreras vegetales
Manual de implementación Guatemala
8
PROGRAMA DE CONSERVACION DE ECOSISTEMAS Y
PROTECCION DE LA VIDA SILVESTRE
Plan de manejo sostenible de aprovechamiento forestal o
subproductos del bosque
Si la finca cuenta con manejo forestal dentro de las zonas delimitadas como
bosques o ecosistemas terrestres, es necesario que se establezca un plan para
el manejo sostenible del mismo. Este trabajo deberá realizarlo un profesional
competente en la materia y ser aprobado por el INAB (Instituto Nacional de
Bosques).
Criterio
2.4
Plan de establecimiento de Barreras Vivas
Si es necesario implementar barreras vivas en la finca es recomendable hacer un plan de
establecimiento de barreras vivas o vegetales. Este plan servirá para definir en donde es
necesario sembrarlas, cuando, que especies utilizar y contar con una planificación en el tiempo
si no es posible hacerlo en un solo año.
Criterio
Criterio
Criterio
2.7
2.6
2.5
Plan de Reforestación
Por costumbre o cultura en Guatemala las fincas tienden a utilizar solo una o
dos especies de árboles para sombra del café, la NAS pide que se establezcan
como mínimo 12 especies nativas en promedio por hectárea. Si el caso en la
finca es éste, se recomienda elaborar un plan de reforestación en donde se
identifiquen especies de árboles nativos de la zona y se incorporen dichas
especies dentro del cultivo como sombra del mismo.
Criterio
2.8
Plan de Conectividad de Ecosistemas
La finca dentro de sus límites debe implementar un plan para mantener o
restaur