DPM1 OJK – Beranda V.C.1
Perat uran Nom or V.C.1
KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
NOMOR KEP-26/PM/1996
TENTANG
PERIZINAN PENASIHAT INVESTASI
KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL,
Menimb ang
:
b ahwa d eng an b erlakunya Und ang -und ang Nomor 8 Tahun 1995 tentang
Pasar Mod al, d ip and ang p erlu untuk menetap kan Kep utusan Ketua
Bapepam tentang Perizinan Penasihat Investasi;
Meng ing at
:
1.
Und ang -und ang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Mod al (Lemb aran
Neg ara Tahun 1995 Nomor 64, Tamb ahan Lemb aran Neg ara Nomor
3608);
2.
Peraturan Pemerintah Nomor 45 Tahun 1995 tentang Penyeleng g araan
Kegiatan di Bidang Pasar Modal (Lembaran Negara Tahun 1995 Nomor
86, Tambahan Lembaran Negara Nomor 3617);
3.
Kep utusan Presid en Rep ub lik Ind onesia Nomor 322/M Tahun 1995;
MEMUTUSKAN :
Menetap kan
:
KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL TENTANG
PERIZINAN PENASIHAT INVESTASI.
Pasal 1
Ketentuan meng enai Perizinan Penasihat Investasi, d iatur d alam Peraturan Nomor : V.C.1
sebagaimana dimuat dalam Lampiran Keputusan ini.
Pasal 2
Keputusan ini mulai berlaku sejak tanggal ditetapkan.
IV-1
Perat uran Nom or V.C.1
Ditetapkan di
pada tanggal
:
:
Jakarta
17 Januari 1996
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
I PUTU GEDE ARY SUTA
NIP. 060065493
IV-2
Perat uran Nom or V.C.1
LAMPIRAN
Kep utusan
Pe n g a w a s
Nomor
:
Tang g al :
Ketua Bad an
Pa s a r M o d a l
Kep - 26/PM/1996
17 Januari 1996
PERATURAN NOMOR V.C.1 : PERIZINAN PENASIHAT INVESTASI
1.
2.
3.
Penasihat Investasi Orang Perseorangan
a.
Permohonan untuk memperoleh izin usaha sebagai Penasihat Investasi diajukan kepada
Bap ep am d eng an meng isi For mulir Nomor V.C.1-1 lamp iran 1 p eraturan ini.
b.
Melamp irkan c op y izin orang p erseorang an seb ag ai Wakil Manajer Investasi.
c.
Melamp irkan uraian renc ana keg iatan ter masuk sarana yang d imiliki.
d.
Warga Negara Indonesia.
Penasihat Investasi Berbentuk Perusahaan
a.
Permohonan untuk memperoleh izin usaha sebagai Penasihat Investasi diajukan kepada
Bap ep am d eng an meng isi For mulir Nomor V.C.1-1 lamp iran 1 p eraturan ini.
b.
Melamp irkan Ang g aran Dasar/Ang g aran Rumah Tang g a yang memuat keg iatan
perusahaan sebagai Penasihat Investasi.
c.
Perusahaan berdomisili di Indonesia.
d.
Melamp irkan c op y izin orang p erseorang an seb ag ai Wakil Manajer Investasi.
e.
f.
Melampirkan uraian renc ana kegiatan.
M e m i l i k i s a r a n a y a n g m e n u n j a n g k e g i a t a n s e b a g a i Pe n a s i h a t I n v e s t a s i .
g.
Melampirkan Struktur Organisasi.
h.
Melamp irkan c op y p asp or d an izin kerja d ari Dep artemen Tenag a Kerja b ag i tenag a
kerja asing.
Perusahaan Pemeringkat Efek
a.
Permohonan untuk memp eroleh izin usaha seb ag ai p erusahaan Pemering kat Efek
diajukan kepada Bapepam dengan mengisi Formulir Nomor V.C.1-1 lampiran 1 peraturan
ini.
b.
Melampirkan Anggaran Dasar perusahaan yang memuat kegiatan sebagai perusahaan
Pemeringkat Efek.
c.
Memiliki
d.
Melampirkan bukti penyetoran modal dan laporan keuangan yang telah diperiksa oleh
Akuntan yang terdaftar di Bapepam selambat-lambatnya 60 hari sejak tanggal laporan
keuangan.
e.
Sekurang-kurangnya 1 (satu) orang direksi dan 1 (satu) orang dibawah direksi memiliki
izin Wakil Manajer Investasi.
f.
Melamp irkan p asp or d an izin kerja d ari Dep artemen Tenag a Kerja b ag i tenag a kerja
asing.
sarana
yang
menunjang
keg iatan
p roses
p emering katan.
IV-3
Perat uran Nom or V.C.1
LAMPIRAN
Kep utusan
Pe n g a w a s
Nomor
:
Tang g al :
g.
4.
5.
Ketua Bad an
Pa s a r M o d a l
Kep - 26/PM/1996
17 Januari 1996
Melampirkan Struktur Organisasi.
Dalam hal permohonan sebagaimana dimaksud dalam angka 1, angka 2, dan angka 3 peraturan ini
tidak memenuhi syarat, Bapepam memberikan surat pemberitahuan kepada pemohon yang menyatakan
bahwa :
a.
Permohonannya tidak lengkap dengan menggunakan Formulir Nomor V.C.1-2 lampiran 2 peraturan
ini ; atau
b.
Permohonannya ditolak dengan menggunakan Formulir Nomor V.C.1-3 lampiran 3 peraturan ini.
Dalam hal permohonan sebagaimana dimaksud dalam angka 1, angka 2, dan angka 3 peraturan ini
memenuhi syarat, Bapepam memberikan surat keputusan izin usaha Penasihat Investasi, dengan
menggunakan Formulir Nomor V.C.1-4 lampiran 4 peraturan ini.
Ditetapkan di
pada tanggal
:
:
Jakarta
17 Januari 1996
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
I PUTU GEDE ARY SUTA
NIP.060065493
IV-4
Perat uran Nom or V.C.1
LAMPIRAN
:1
Peraturan Nomor V.C.1
FORMULIR NOMOR: V.C.1-1
Nomor
:
Jakarta,. ......................19....
Lamp iran :
Perihal
KEPADA
: Permohonan Izin Usaha
seb ag ai .......................*)
Yth.Ketua Bad an Peng awas Pasar Mod al
di Jakarta
Deng an ini kami meng ajukan p ermohonan izin usaha seb ag ai
..................................**). Sebagai bahan pertimbangan, bersama ini kami sampaikan
data sebagai berikut :
1. Nama p emohon
: ................................................................
2. Alamat p emohon
: ................................................................
..............................................................
(Nama Jalan & Nomor)
............................................... (Kota & Kode Pos)
3. Nomor Telep on
: ................................................................
4. Nomor Pokok Wajib Pajak
:
5. Nama Perusahaan **)
: ................................................................
.
.
.
-
b. Modal Disetor
: ...........................................................................
6. Alamat Perusahaan
: ...........................................................................
..............................................................
(Nama Jalan & Nomor)
.............................................. (Kota & Kode Pos)
7. Nomor telepon & Fax.
: ................................................................................
8. Pegawai Penghubung
: ................................................................................
Catatan :
*)
**)
Diisi dengan Penasihat Investasi atau Pemeringkat Efek.
Diisi jika pemohon adalah perusahaan.
Meleng kap i p ermohonan ini, kami lamp irkan d okumen-d okumen seb ag ai
berikut :
1. Ang g aran Dasar Perusahaan yang telah d i sahkan oleh Menteri Kehakiman :
IV-5
Perat uran Nom or V.C.1
2.
B a g i Pe n a s i h a t I n v e s t a s i b e r b e n t u k Pe r u s a h a a n h a r u s m e n c a n t u m k a n d e n g a n
j e l a s m a k s u d d a n t u j u a n p e r u s a h a a n m e n j a l a n k a n k e g i a t a n s e b a g a i Pe n a s i h a t
Investasi .
3.
Bagi perusahaan Pemeringkat Efek maksud dan tujuan perusahaan adalah melakukan kegiatan
sebagai Pemeringkat Efek.
4.
Gambaran tentang susunan Struktur Organisasi dengan menyebutkan nama anggota dewan
komisaris, d ireksi serta p ejab at yang seting kat d ib awah d ireksi (b ag i p emohon b erb entuk
perusahaan).
5.
Gambaran tentang renc ana kegiatan operasional.
6.
Copy izin Wakil Manajer Investasi dari Bapepam.
7.
Lap oran keuang an yang d ip eriksa Akuntan yang terd aftar d i Bap ep am selamb at-lamb atnya
60 (enam puluh) hari sejak tanggal laporan keuangan.
8.
Laporan Bank tentang posisi terakhir dana perusahaan (bagi perusahaan Pemeringkat Efek).
9.
Cop y p asp or d an izin kerja d ari Dep artemen Tenag a Kerja, b ag i tenag a kerja asing .
10. Jawab an atas p ertanyaan-p ertanyaan yang terd ap at p ad a lamp iran 1 (Daftar Pertanyaan)
dan lampiran 2 (Daftar A, B, C dan D) formulir ini.
11. Daftar Riwayat Hidup masing-masing anggota direksi.
12. 4 ( e m p a t ) l e m b a r f o t o
u k u r a n 4 x 6 c m d a r i m a s i n g - m a s i n g a n g g o t a d i re k s i .
Demikian p ermohonan ini kami ajukan d an atas p erhatiannya, d iuc ap kan terima kasih.
Pemohon
meterai
................................................
(nama jelas)
IV-6
Perat uran Nom or V.C.1
Lampiran
Formulir Nomor
: 1
: V.C.1-1
DAFTAR PERTANYAAN
I.
PETUNJUK DALAM MENJAWAB PERTANYAAN :
1.
Semua p ertanyaan wajib d ijawab oleh p emohon d an setiap ang g ota Direksi serta Pihak
yang melakukan pengendalian atas perusahaan.
2.
d alam kotak d i d ep an kata “ya”, jika jawab an Saud ara “Ya”, atau b erilah
Berilah tand a
dalam kotak di depan kata “Tidak” jika jawaban atas pertanyaan berikut adalah
tanda
“tidak”.
Untuk setiap jawaban "ya" setiap anggota direksi dan Pihak yang melakukan pengendalian
atas p erusahaan wajib memb erikan jawab an sec ara rinc i d an jelas d alam d aftar C, yang
antara lain memuat :
II.
a.
lembaga-lembaga yang bersangkutan;
b
kasus dan tanggal dari tindakan yang dilakukan;
c.
pengadilan atau lembaga yang mengambil tindakan;
d.
tindakan dan sanksi yang dilakukan.
INTEGRITAS SETIAP ANGGOTA DIREKSI DAN PIHAK YANG MELAKUKAN
PENGENDALIAN ATAS PERUSAHAAN
Definisi
Investasi ad alah keg iatan atas Efek, p erb ankan, asuransi, atau usaha p erumahan/real
estate, termasuk keg iatan b aik lang sung atau tid ak lang sung yang b erhub ung an d eng an
Perusahaan Efek, Penasihat Investasi, Bank d an p erusahaan yang b erg erak d i b id ang
keuangan lainnya.
Jawablah pertanyaan dibawah ini :
1.
Dalam jangka waktu 10 (sepuluh) tahun terakhir, apakah Saudara pernah dihukum atau
mengaku bersalah atau tidak membantah atas tuduhan :
a
b.
2.
Tindak pidana atau kejahatan melibatkan investasi atau usaha berhubungan dengan
investasi, penipuan, pernyataan palsu atau penggelapan, penyuapan, pemalsuan,
atau pemerasan?
ya
tidak
ya
tidak
Atau kejahatan lain?
Apakah pengadilan :
a.
Pernah memutuskan Saudara bangkrut?
ya
tidak
IV-7
Perat uran Nom or V.C.1
b.
Dalam 10 (sepuluh) tahun terakhir ini melarang Saudara dalam kegiatan yang berhubungan
dengan investasi?
ya
c.
Pernah memutuskan b ahwa Saud ara menyeb ab kan suatu usaha yang b erhub ung an
dengan investasi, izin usahanya atau izin untuk menjalankan usahanya ditolak, dibekukan,
dic abut atau dibatasi?
ya
3.
M e n e m u k a n Sa u d a r a m e m b u a t p e r n y a t a a n p a l s u a t a u m e l a k u k a n k e l a l a i a n ?
ya
b.
c.
tidak
Ap akah lemb ag a/instansi lain yang b erwenang d i Ind onesia atau neg ara lain p ernah:
a. Menemukan Saudara membuat pernyataan palsu atau tidak menyatakan fakta yang benar
atau tidak jujur, tidak adil atau tidak etis?
ya
b.
tidak
Menemukan Saud ara terlib at d alam p elang g aran p eraturan Investasi, atau p eraturan
perundang yang berlaku?
ya
tidak
Apakah suatu Bursa Efek pernah :
a.
Menemukan Saud ara memb uat p ernyataan p alsu atau tid ak menyatakan fakta yang
sebenarnya.
ya
tidak
Menemukan Saud ara terlib at d alam p elang g aran p eraturan p erund ang yang b erlaku?
ya
IV-8
tidak
Menolak, atau menghentikan untuk sementara atau mencabut izin usaha Saudara, memberi
sanksi dengan membatasi kegiatan Saudara?
ya
b.
tidak
Menemukan Saud ara menyeb ab kan d itolaknya, d ib ekukannya, d ic ab utnya atau
dibatalkannya izin usaha atau izin menjalankan usaha yang berhubungan dengan Investasi?
ya
d.
tidak
Menemukan Saud ara terlib at d alam p elang g aran p eraturan p erund ang -und ang an yang
berlaku?
ya
5.
tidak
Apakah Bapepam pernah :
a.
4.
tidak
tidak
Perat uran Nom or V.C.1
c.
Menemukan Saudara menyebabkan Izin Usaha atau izin untuk menjalankan usaha suatu
perusahaan yang berhubungan dengan Investasi yang menyebabkan dibekukan, dicabut
atau dibatasi?
ya
d.
Meng amb il tind akan ind isip liner terhad ap Saud ara d eng an meng eluarkan atau
memb ekukan d ari keang g otaan, d eng an menc eg ah atau memb ekukan hub ung annya
dengan anggota lain, atau dengan membatasi kegiatannya?
ya
6.
tidak
Ap akah suatu p erusahaan asuransi p ernah menolak memb ayar kep ad a atau menc ab ut
pertanggungan Saudara?
ya
9.
tidak
A p a k a h Sa u d a r a s e d a n g m e n g h a d a p i p e r k a r a d a l a m s i d a n g p e n g a d i l a n ?
ya
8.
tidak
Ap akah p eng ad ilan d ari neg ara lain, b ad an p eraturan, atau Bursa Efek memerintahkan
d i a m b i l n y a t i n d a k a n t e r h a d a p Sa u d a r a s e h u b u n g a n d e n g a n t i n d a k p e n i p u a n ?
ya
7.
tidak
tidak
Ap akah Saud ara memp unyai kewajib an atas d asar kep utusan p eng ad ilan atau p erikatan
lain yang d ib uatnya d eng an p ihak lain yang tid ak d ap at d ilaksanakan?
ya
tidak
10. Ap akah Saud ara p ernah menjad i d irektur d an atau komisaris Perusahaan Efek, Penasihat
Investasi Perorang an atau Peng end ali d ari Perusahaan Efek yang d inyatakan b ang krut?
ya
tidak
.............................., ..............
(Tempat dan tanggal)
Pemohon/Direktur/Pihak Yang
Mengendalikan,*)
......................................
(nama jelas)
Catatan :
*) Coret yang tidak perlu
IV-9
Perat uran Nom or V.C.1
LAMPIRAN
Formulir Nomor
: 2
: V.C.1-1
Daftar A, B, C, dan D.
Daftar A :
1.
Berikan keterang an meng enai p emilik/p emeg ang saham, komisaris d an p ejab at d eng an
meng g unakan tab el d i b awah ini. Dalam hal d ip erlukan p enjelasan tamb ahan, g unakan
daftar C.
2.
a.
Pejabat ad alah d ireksi atau p ejab at satu ting kat d i b awah d ireksi d an p ihak-p ihak
yang mempunyai kedudukan atau berfungsi sama.
b.
Pemilik adalah pemegang saham atau pemilik penerima manfaat dari 5% (lima perseratus)
atau lebih dari saham pemohon.
3.
Lap orkan p ula p erub ahan komisaris, p ejab at , p emeg ang saham, d an p emilik p enerima
manfaat, termasuk tang g al p ad a saat p ihak b aru mulai masuk d an tang g al p ad a saat p ihak
d imaksud keluar d ari p osisi seb elumnya p ad a p erusahaan yang b ersang kutan d eng an
menggunakan tabel di bawah ini :
Daftar Komisaris, Pejabat, dan Pemegang Saham
Nama
Lengkap
mulai
Tgl./Bln./Thn
Berakhir
Jabatan
Tgl./Bln./Thn
Persentasi
Pemilikan
NPWP
Kewarganegaraan
DAFTAR B
DAFTAR PEMEGANG IZIN ORANG PERSEORANGAN DARI BAPEPAM
No.
Nama Leng kap
Jab atan
Izin Yang Dimiliki *)
Catatan :
*)
Isi d eng an jenis izin orang p erseorang an yang d imiliki b eserta nomor d an tang g al izin
tersebut
IV-10
Perat uran Nom or V.C.1
Daftar C:
Diisi dengan penjelasan rinci terhadap jawaban “Ya” atas pertanyaan nomor 2 sampai dengan
10 dan penjelasan lebih lanjut dari daftar A dan B.
Daftar penjelasan atas Pertanyaan Nomor 1 s/d 11
No.
Nomor Pertanyaan/Daftar
Penjelasan
Daftar D:
Daftar Kantor Cabang dan Perubahannya
No.
Nama Cabang
Alamat Lengkap
Nama & NPWP
Pimpinan Cabang
Sifat
Perubahan
Keterangan
IV-11
Perat uran Nom or V.C.1
LAMPIRAN
Peraturan Nomor
: 2
: V.C.1
FORMULIR NOMOR: V.C.1-2
Nomor
:
Lampiran :
Perihal
:
Jakarta,. ...........................19....
--Pemberitahuan Kekurangan Data
Permohonan Izin Usaha
sebagai .............................
KEPADA
Yth................................................
di ..........................
Menunjuk surat Saudara Nomor : ...................... tanggal ..........................................
perihal ..................................., dengan ini diberitahukan bahwa permohonan Saudara
masih terdapat kekurangan data sebagai berikut :
1. ...................................................................................................................
2.
...................................................................................................................
3.
..................................................................................................................
Sehub ung an d eng an hal terseb ut d i atas, d eng an ini kami samp aikan b ahwa
p ermohonan Saud ara untuk memp eroleh Izin Usaha seb ag ai .............. b elum d ap at
d ip ertimb ang kan. Selanjutnya p ermohonan Saud ara akan d ip ertimb ang kan setelah
Saudara memenuhi kekurangan-kekurangan tersebut di atas.
Demikian agar Saudara maklum.
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
............................................
NIP. ....................................
Tembusan Kepada Yth :
1. Sdr. Sekretaris Bapepam;
2. Sdr. para Kepala Biro di lingkungan Bapepam.
IV-12
Perat uran Nom or V.C.1
LAMPIRAN
Peraturan Nomor
:
:
3
V.C.1
FORMULIR NOMOR: V.C.1-3
Nomor
:
Lampiran :
Perihal
:
Jakarta,. ...........................19....
--Penolakan Permohonan Izin
Usaha sebagai .....................
KEPADA
Yth................................................
di ..........................
Menunjuk surat Saudara Nomor: ...................... tanggal ........................ perihal
..................................., setelah meneliti permohonan Saudara, dengan ini diputuskan
b ahwa p ermohonan Saud ara d itolak karena tid ak memenuhi p ersyaratan seb ag ai
berikut :
1.
...................................................................................................................
2.
...................................................................................................................
3.
..................................................................................................................
Demikian agar Saudara maklum.
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
............................................
NIP. ....................................
Tembusan Kepada Yth :
1. Sdr. Sekretaris Bapepam;
2. Sdr. para Kepala Biro di lingkungan Bapepam.
IV-13
LAMPIRAN
: 4
Pe r a tu r a n N o m o r : V.C .1
Perat uran Nom or V.C.1
FORMULIR NOMOR : V.C.1-4
KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
NOMOR KEP
/PM/19..
TENTANG
PEMBERIAN IZIN USAHA SEBAGAI ..........................
KEPADA ...................................
(NPWP:
.
.
. )
KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL,
Memb ac a
:
Surat p ermohonan izin usaha seb ag ai ...................... d ari .....................
Nomor ........................... tanggal ............................
Menimb ang
:
bahwa permohonan Saudara telah memenuhi persyaratan dan atas dasar
itu dapat dipertimbangkan untuk diberikan izin usaha sebagai ..................
Meng ing at
: 1.
Und ang -und ang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Mod al (Lemb aran
Negara Tahun 1995 Nomor 64, Tambahan Lembaran Negara Nomor 3608);
2.
Peraturan Pemerintah Rep ub lik Ind onesia Nomor 45 Tahun 1995 tentang
Penyeleng g araan Keg iatan d i Bid ang Pasar Mod al (Lemb aran Neg ara
Tahun 1995 Nomor 86, Tamb ahan Lemb aran Neg ara Nomor 3617;
3.
Keputusan Ketua Badan Pengawas Pasar Modal Nomor KEP-....../PM/1996
tentang Perizinan Penasihat Investasi.
MEMUTUSKAN :
Menetap kan
: KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL TENTANG
PEMBERIAN IZIN USAHA SEBAGAI ......................KEPADA ....................
Pasal 1
Memb erikan izin usaha seb ag ai ..................... kep ad a ...................... d eng an alamat kantor
di .......................
Pasal 2
Keputusan ini mulai berlaku sejak tanggal ditetapkan
IV-14
Perat uran Nom or V.C.1
Pasal 3
Apabila di kemudian hari ternyata terdapat kekeliruan dalam keputusan ini, dapat diadakan
perubahan sebagaimana mestinya.
Ditetapkan di
pada tanggal
:
:
Jakarta
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
..................................................
NIP...........................................
Tembusan Yth :
1. Sdr. Sekretaris Bapepam;
2. Sdr. Para Kepala Biro di lingkungan Bapepam.
IV-15
KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
NOMOR KEP-26/PM/1996
TENTANG
PERIZINAN PENASIHAT INVESTASI
KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL,
Menimb ang
:
b ahwa d eng an b erlakunya Und ang -und ang Nomor 8 Tahun 1995 tentang
Pasar Mod al, d ip and ang p erlu untuk menetap kan Kep utusan Ketua
Bapepam tentang Perizinan Penasihat Investasi;
Meng ing at
:
1.
Und ang -und ang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Mod al (Lemb aran
Neg ara Tahun 1995 Nomor 64, Tamb ahan Lemb aran Neg ara Nomor
3608);
2.
Peraturan Pemerintah Nomor 45 Tahun 1995 tentang Penyeleng g araan
Kegiatan di Bidang Pasar Modal (Lembaran Negara Tahun 1995 Nomor
86, Tambahan Lembaran Negara Nomor 3617);
3.
Kep utusan Presid en Rep ub lik Ind onesia Nomor 322/M Tahun 1995;
MEMUTUSKAN :
Menetap kan
:
KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL TENTANG
PERIZINAN PENASIHAT INVESTASI.
Pasal 1
Ketentuan meng enai Perizinan Penasihat Investasi, d iatur d alam Peraturan Nomor : V.C.1
sebagaimana dimuat dalam Lampiran Keputusan ini.
Pasal 2
Keputusan ini mulai berlaku sejak tanggal ditetapkan.
IV-1
Perat uran Nom or V.C.1
Ditetapkan di
pada tanggal
:
:
Jakarta
17 Januari 1996
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
I PUTU GEDE ARY SUTA
NIP. 060065493
IV-2
Perat uran Nom or V.C.1
LAMPIRAN
Kep utusan
Pe n g a w a s
Nomor
:
Tang g al :
Ketua Bad an
Pa s a r M o d a l
Kep - 26/PM/1996
17 Januari 1996
PERATURAN NOMOR V.C.1 : PERIZINAN PENASIHAT INVESTASI
1.
2.
3.
Penasihat Investasi Orang Perseorangan
a.
Permohonan untuk memperoleh izin usaha sebagai Penasihat Investasi diajukan kepada
Bap ep am d eng an meng isi For mulir Nomor V.C.1-1 lamp iran 1 p eraturan ini.
b.
Melamp irkan c op y izin orang p erseorang an seb ag ai Wakil Manajer Investasi.
c.
Melamp irkan uraian renc ana keg iatan ter masuk sarana yang d imiliki.
d.
Warga Negara Indonesia.
Penasihat Investasi Berbentuk Perusahaan
a.
Permohonan untuk memperoleh izin usaha sebagai Penasihat Investasi diajukan kepada
Bap ep am d eng an meng isi For mulir Nomor V.C.1-1 lamp iran 1 p eraturan ini.
b.
Melamp irkan Ang g aran Dasar/Ang g aran Rumah Tang g a yang memuat keg iatan
perusahaan sebagai Penasihat Investasi.
c.
Perusahaan berdomisili di Indonesia.
d.
Melamp irkan c op y izin orang p erseorang an seb ag ai Wakil Manajer Investasi.
e.
f.
Melampirkan uraian renc ana kegiatan.
M e m i l i k i s a r a n a y a n g m e n u n j a n g k e g i a t a n s e b a g a i Pe n a s i h a t I n v e s t a s i .
g.
Melampirkan Struktur Organisasi.
h.
Melamp irkan c op y p asp or d an izin kerja d ari Dep artemen Tenag a Kerja b ag i tenag a
kerja asing.
Perusahaan Pemeringkat Efek
a.
Permohonan untuk memp eroleh izin usaha seb ag ai p erusahaan Pemering kat Efek
diajukan kepada Bapepam dengan mengisi Formulir Nomor V.C.1-1 lampiran 1 peraturan
ini.
b.
Melampirkan Anggaran Dasar perusahaan yang memuat kegiatan sebagai perusahaan
Pemeringkat Efek.
c.
Memiliki
d.
Melampirkan bukti penyetoran modal dan laporan keuangan yang telah diperiksa oleh
Akuntan yang terdaftar di Bapepam selambat-lambatnya 60 hari sejak tanggal laporan
keuangan.
e.
Sekurang-kurangnya 1 (satu) orang direksi dan 1 (satu) orang dibawah direksi memiliki
izin Wakil Manajer Investasi.
f.
Melamp irkan p asp or d an izin kerja d ari Dep artemen Tenag a Kerja b ag i tenag a kerja
asing.
sarana
yang
menunjang
keg iatan
p roses
p emering katan.
IV-3
Perat uran Nom or V.C.1
LAMPIRAN
Kep utusan
Pe n g a w a s
Nomor
:
Tang g al :
g.
4.
5.
Ketua Bad an
Pa s a r M o d a l
Kep - 26/PM/1996
17 Januari 1996
Melampirkan Struktur Organisasi.
Dalam hal permohonan sebagaimana dimaksud dalam angka 1, angka 2, dan angka 3 peraturan ini
tidak memenuhi syarat, Bapepam memberikan surat pemberitahuan kepada pemohon yang menyatakan
bahwa :
a.
Permohonannya tidak lengkap dengan menggunakan Formulir Nomor V.C.1-2 lampiran 2 peraturan
ini ; atau
b.
Permohonannya ditolak dengan menggunakan Formulir Nomor V.C.1-3 lampiran 3 peraturan ini.
Dalam hal permohonan sebagaimana dimaksud dalam angka 1, angka 2, dan angka 3 peraturan ini
memenuhi syarat, Bapepam memberikan surat keputusan izin usaha Penasihat Investasi, dengan
menggunakan Formulir Nomor V.C.1-4 lampiran 4 peraturan ini.
Ditetapkan di
pada tanggal
:
:
Jakarta
17 Januari 1996
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
I PUTU GEDE ARY SUTA
NIP.060065493
IV-4
Perat uran Nom or V.C.1
LAMPIRAN
:1
Peraturan Nomor V.C.1
FORMULIR NOMOR: V.C.1-1
Nomor
:
Jakarta,. ......................19....
Lamp iran :
Perihal
KEPADA
: Permohonan Izin Usaha
seb ag ai .......................*)
Yth.Ketua Bad an Peng awas Pasar Mod al
di Jakarta
Deng an ini kami meng ajukan p ermohonan izin usaha seb ag ai
..................................**). Sebagai bahan pertimbangan, bersama ini kami sampaikan
data sebagai berikut :
1. Nama p emohon
: ................................................................
2. Alamat p emohon
: ................................................................
..............................................................
(Nama Jalan & Nomor)
............................................... (Kota & Kode Pos)
3. Nomor Telep on
: ................................................................
4. Nomor Pokok Wajib Pajak
:
5. Nama Perusahaan **)
: ................................................................
.
.
.
-
b. Modal Disetor
: ...........................................................................
6. Alamat Perusahaan
: ...........................................................................
..............................................................
(Nama Jalan & Nomor)
.............................................. (Kota & Kode Pos)
7. Nomor telepon & Fax.
: ................................................................................
8. Pegawai Penghubung
: ................................................................................
Catatan :
*)
**)
Diisi dengan Penasihat Investasi atau Pemeringkat Efek.
Diisi jika pemohon adalah perusahaan.
Meleng kap i p ermohonan ini, kami lamp irkan d okumen-d okumen seb ag ai
berikut :
1. Ang g aran Dasar Perusahaan yang telah d i sahkan oleh Menteri Kehakiman :
IV-5
Perat uran Nom or V.C.1
2.
B a g i Pe n a s i h a t I n v e s t a s i b e r b e n t u k Pe r u s a h a a n h a r u s m e n c a n t u m k a n d e n g a n
j e l a s m a k s u d d a n t u j u a n p e r u s a h a a n m e n j a l a n k a n k e g i a t a n s e b a g a i Pe n a s i h a t
Investasi .
3.
Bagi perusahaan Pemeringkat Efek maksud dan tujuan perusahaan adalah melakukan kegiatan
sebagai Pemeringkat Efek.
4.
Gambaran tentang susunan Struktur Organisasi dengan menyebutkan nama anggota dewan
komisaris, d ireksi serta p ejab at yang seting kat d ib awah d ireksi (b ag i p emohon b erb entuk
perusahaan).
5.
Gambaran tentang renc ana kegiatan operasional.
6.
Copy izin Wakil Manajer Investasi dari Bapepam.
7.
Lap oran keuang an yang d ip eriksa Akuntan yang terd aftar d i Bap ep am selamb at-lamb atnya
60 (enam puluh) hari sejak tanggal laporan keuangan.
8.
Laporan Bank tentang posisi terakhir dana perusahaan (bagi perusahaan Pemeringkat Efek).
9.
Cop y p asp or d an izin kerja d ari Dep artemen Tenag a Kerja, b ag i tenag a kerja asing .
10. Jawab an atas p ertanyaan-p ertanyaan yang terd ap at p ad a lamp iran 1 (Daftar Pertanyaan)
dan lampiran 2 (Daftar A, B, C dan D) formulir ini.
11. Daftar Riwayat Hidup masing-masing anggota direksi.
12. 4 ( e m p a t ) l e m b a r f o t o
u k u r a n 4 x 6 c m d a r i m a s i n g - m a s i n g a n g g o t a d i re k s i .
Demikian p ermohonan ini kami ajukan d an atas p erhatiannya, d iuc ap kan terima kasih.
Pemohon
meterai
................................................
(nama jelas)
IV-6
Perat uran Nom or V.C.1
Lampiran
Formulir Nomor
: 1
: V.C.1-1
DAFTAR PERTANYAAN
I.
PETUNJUK DALAM MENJAWAB PERTANYAAN :
1.
Semua p ertanyaan wajib d ijawab oleh p emohon d an setiap ang g ota Direksi serta Pihak
yang melakukan pengendalian atas perusahaan.
2.
d alam kotak d i d ep an kata “ya”, jika jawab an Saud ara “Ya”, atau b erilah
Berilah tand a
dalam kotak di depan kata “Tidak” jika jawaban atas pertanyaan berikut adalah
tanda
“tidak”.
Untuk setiap jawaban "ya" setiap anggota direksi dan Pihak yang melakukan pengendalian
atas p erusahaan wajib memb erikan jawab an sec ara rinc i d an jelas d alam d aftar C, yang
antara lain memuat :
II.
a.
lembaga-lembaga yang bersangkutan;
b
kasus dan tanggal dari tindakan yang dilakukan;
c.
pengadilan atau lembaga yang mengambil tindakan;
d.
tindakan dan sanksi yang dilakukan.
INTEGRITAS SETIAP ANGGOTA DIREKSI DAN PIHAK YANG MELAKUKAN
PENGENDALIAN ATAS PERUSAHAAN
Definisi
Investasi ad alah keg iatan atas Efek, p erb ankan, asuransi, atau usaha p erumahan/real
estate, termasuk keg iatan b aik lang sung atau tid ak lang sung yang b erhub ung an d eng an
Perusahaan Efek, Penasihat Investasi, Bank d an p erusahaan yang b erg erak d i b id ang
keuangan lainnya.
Jawablah pertanyaan dibawah ini :
1.
Dalam jangka waktu 10 (sepuluh) tahun terakhir, apakah Saudara pernah dihukum atau
mengaku bersalah atau tidak membantah atas tuduhan :
a
b.
2.
Tindak pidana atau kejahatan melibatkan investasi atau usaha berhubungan dengan
investasi, penipuan, pernyataan palsu atau penggelapan, penyuapan, pemalsuan,
atau pemerasan?
ya
tidak
ya
tidak
Atau kejahatan lain?
Apakah pengadilan :
a.
Pernah memutuskan Saudara bangkrut?
ya
tidak
IV-7
Perat uran Nom or V.C.1
b.
Dalam 10 (sepuluh) tahun terakhir ini melarang Saudara dalam kegiatan yang berhubungan
dengan investasi?
ya
c.
Pernah memutuskan b ahwa Saud ara menyeb ab kan suatu usaha yang b erhub ung an
dengan investasi, izin usahanya atau izin untuk menjalankan usahanya ditolak, dibekukan,
dic abut atau dibatasi?
ya
3.
M e n e m u k a n Sa u d a r a m e m b u a t p e r n y a t a a n p a l s u a t a u m e l a k u k a n k e l a l a i a n ?
ya
b.
c.
tidak
Ap akah lemb ag a/instansi lain yang b erwenang d i Ind onesia atau neg ara lain p ernah:
a. Menemukan Saudara membuat pernyataan palsu atau tidak menyatakan fakta yang benar
atau tidak jujur, tidak adil atau tidak etis?
ya
b.
tidak
Menemukan Saud ara terlib at d alam p elang g aran p eraturan Investasi, atau p eraturan
perundang yang berlaku?
ya
tidak
Apakah suatu Bursa Efek pernah :
a.
Menemukan Saud ara memb uat p ernyataan p alsu atau tid ak menyatakan fakta yang
sebenarnya.
ya
tidak
Menemukan Saud ara terlib at d alam p elang g aran p eraturan p erund ang yang b erlaku?
ya
IV-8
tidak
Menolak, atau menghentikan untuk sementara atau mencabut izin usaha Saudara, memberi
sanksi dengan membatasi kegiatan Saudara?
ya
b.
tidak
Menemukan Saud ara menyeb ab kan d itolaknya, d ib ekukannya, d ic ab utnya atau
dibatalkannya izin usaha atau izin menjalankan usaha yang berhubungan dengan Investasi?
ya
d.
tidak
Menemukan Saud ara terlib at d alam p elang g aran p eraturan p erund ang -und ang an yang
berlaku?
ya
5.
tidak
Apakah Bapepam pernah :
a.
4.
tidak
tidak
Perat uran Nom or V.C.1
c.
Menemukan Saudara menyebabkan Izin Usaha atau izin untuk menjalankan usaha suatu
perusahaan yang berhubungan dengan Investasi yang menyebabkan dibekukan, dicabut
atau dibatasi?
ya
d.
Meng amb il tind akan ind isip liner terhad ap Saud ara d eng an meng eluarkan atau
memb ekukan d ari keang g otaan, d eng an menc eg ah atau memb ekukan hub ung annya
dengan anggota lain, atau dengan membatasi kegiatannya?
ya
6.
tidak
Ap akah suatu p erusahaan asuransi p ernah menolak memb ayar kep ad a atau menc ab ut
pertanggungan Saudara?
ya
9.
tidak
A p a k a h Sa u d a r a s e d a n g m e n g h a d a p i p e r k a r a d a l a m s i d a n g p e n g a d i l a n ?
ya
8.
tidak
Ap akah p eng ad ilan d ari neg ara lain, b ad an p eraturan, atau Bursa Efek memerintahkan
d i a m b i l n y a t i n d a k a n t e r h a d a p Sa u d a r a s e h u b u n g a n d e n g a n t i n d a k p e n i p u a n ?
ya
7.
tidak
tidak
Ap akah Saud ara memp unyai kewajib an atas d asar kep utusan p eng ad ilan atau p erikatan
lain yang d ib uatnya d eng an p ihak lain yang tid ak d ap at d ilaksanakan?
ya
tidak
10. Ap akah Saud ara p ernah menjad i d irektur d an atau komisaris Perusahaan Efek, Penasihat
Investasi Perorang an atau Peng end ali d ari Perusahaan Efek yang d inyatakan b ang krut?
ya
tidak
.............................., ..............
(Tempat dan tanggal)
Pemohon/Direktur/Pihak Yang
Mengendalikan,*)
......................................
(nama jelas)
Catatan :
*) Coret yang tidak perlu
IV-9
Perat uran Nom or V.C.1
LAMPIRAN
Formulir Nomor
: 2
: V.C.1-1
Daftar A, B, C, dan D.
Daftar A :
1.
Berikan keterang an meng enai p emilik/p emeg ang saham, komisaris d an p ejab at d eng an
meng g unakan tab el d i b awah ini. Dalam hal d ip erlukan p enjelasan tamb ahan, g unakan
daftar C.
2.
a.
Pejabat ad alah d ireksi atau p ejab at satu ting kat d i b awah d ireksi d an p ihak-p ihak
yang mempunyai kedudukan atau berfungsi sama.
b.
Pemilik adalah pemegang saham atau pemilik penerima manfaat dari 5% (lima perseratus)
atau lebih dari saham pemohon.
3.
Lap orkan p ula p erub ahan komisaris, p ejab at , p emeg ang saham, d an p emilik p enerima
manfaat, termasuk tang g al p ad a saat p ihak b aru mulai masuk d an tang g al p ad a saat p ihak
d imaksud keluar d ari p osisi seb elumnya p ad a p erusahaan yang b ersang kutan d eng an
menggunakan tabel di bawah ini :
Daftar Komisaris, Pejabat, dan Pemegang Saham
Nama
Lengkap
mulai
Tgl./Bln./Thn
Berakhir
Jabatan
Tgl./Bln./Thn
Persentasi
Pemilikan
NPWP
Kewarganegaraan
DAFTAR B
DAFTAR PEMEGANG IZIN ORANG PERSEORANGAN DARI BAPEPAM
No.
Nama Leng kap
Jab atan
Izin Yang Dimiliki *)
Catatan :
*)
Isi d eng an jenis izin orang p erseorang an yang d imiliki b eserta nomor d an tang g al izin
tersebut
IV-10
Perat uran Nom or V.C.1
Daftar C:
Diisi dengan penjelasan rinci terhadap jawaban “Ya” atas pertanyaan nomor 2 sampai dengan
10 dan penjelasan lebih lanjut dari daftar A dan B.
Daftar penjelasan atas Pertanyaan Nomor 1 s/d 11
No.
Nomor Pertanyaan/Daftar
Penjelasan
Daftar D:
Daftar Kantor Cabang dan Perubahannya
No.
Nama Cabang
Alamat Lengkap
Nama & NPWP
Pimpinan Cabang
Sifat
Perubahan
Keterangan
IV-11
Perat uran Nom or V.C.1
LAMPIRAN
Peraturan Nomor
: 2
: V.C.1
FORMULIR NOMOR: V.C.1-2
Nomor
:
Lampiran :
Perihal
:
Jakarta,. ...........................19....
--Pemberitahuan Kekurangan Data
Permohonan Izin Usaha
sebagai .............................
KEPADA
Yth................................................
di ..........................
Menunjuk surat Saudara Nomor : ...................... tanggal ..........................................
perihal ..................................., dengan ini diberitahukan bahwa permohonan Saudara
masih terdapat kekurangan data sebagai berikut :
1. ...................................................................................................................
2.
...................................................................................................................
3.
..................................................................................................................
Sehub ung an d eng an hal terseb ut d i atas, d eng an ini kami samp aikan b ahwa
p ermohonan Saud ara untuk memp eroleh Izin Usaha seb ag ai .............. b elum d ap at
d ip ertimb ang kan. Selanjutnya p ermohonan Saud ara akan d ip ertimb ang kan setelah
Saudara memenuhi kekurangan-kekurangan tersebut di atas.
Demikian agar Saudara maklum.
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
............................................
NIP. ....................................
Tembusan Kepada Yth :
1. Sdr. Sekretaris Bapepam;
2. Sdr. para Kepala Biro di lingkungan Bapepam.
IV-12
Perat uran Nom or V.C.1
LAMPIRAN
Peraturan Nomor
:
:
3
V.C.1
FORMULIR NOMOR: V.C.1-3
Nomor
:
Lampiran :
Perihal
:
Jakarta,. ...........................19....
--Penolakan Permohonan Izin
Usaha sebagai .....................
KEPADA
Yth................................................
di ..........................
Menunjuk surat Saudara Nomor: ...................... tanggal ........................ perihal
..................................., setelah meneliti permohonan Saudara, dengan ini diputuskan
b ahwa p ermohonan Saud ara d itolak karena tid ak memenuhi p ersyaratan seb ag ai
berikut :
1.
...................................................................................................................
2.
...................................................................................................................
3.
..................................................................................................................
Demikian agar Saudara maklum.
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
............................................
NIP. ....................................
Tembusan Kepada Yth :
1. Sdr. Sekretaris Bapepam;
2. Sdr. para Kepala Biro di lingkungan Bapepam.
IV-13
LAMPIRAN
: 4
Pe r a tu r a n N o m o r : V.C .1
Perat uran Nom or V.C.1
FORMULIR NOMOR : V.C.1-4
KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
NOMOR KEP
/PM/19..
TENTANG
PEMBERIAN IZIN USAHA SEBAGAI ..........................
KEPADA ...................................
(NPWP:
.
.
. )
KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL,
Memb ac a
:
Surat p ermohonan izin usaha seb ag ai ...................... d ari .....................
Nomor ........................... tanggal ............................
Menimb ang
:
bahwa permohonan Saudara telah memenuhi persyaratan dan atas dasar
itu dapat dipertimbangkan untuk diberikan izin usaha sebagai ..................
Meng ing at
: 1.
Und ang -und ang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Mod al (Lemb aran
Negara Tahun 1995 Nomor 64, Tambahan Lembaran Negara Nomor 3608);
2.
Peraturan Pemerintah Rep ub lik Ind onesia Nomor 45 Tahun 1995 tentang
Penyeleng g araan Keg iatan d i Bid ang Pasar Mod al (Lemb aran Neg ara
Tahun 1995 Nomor 86, Tamb ahan Lemb aran Neg ara Nomor 3617;
3.
Keputusan Ketua Badan Pengawas Pasar Modal Nomor KEP-....../PM/1996
tentang Perizinan Penasihat Investasi.
MEMUTUSKAN :
Menetap kan
: KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL TENTANG
PEMBERIAN IZIN USAHA SEBAGAI ......................KEPADA ....................
Pasal 1
Memb erikan izin usaha seb ag ai ..................... kep ad a ...................... d eng an alamat kantor
di .......................
Pasal 2
Keputusan ini mulai berlaku sejak tanggal ditetapkan
IV-14
Perat uran Nom or V.C.1
Pasal 3
Apabila di kemudian hari ternyata terdapat kekeliruan dalam keputusan ini, dapat diadakan
perubahan sebagaimana mestinya.
Ditetapkan di
pada tanggal
:
:
Jakarta
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
..................................................
NIP...........................................
Tembusan Yth :
1. Sdr. Sekretaris Bapepam;
2. Sdr. Para Kepala Biro di lingkungan Bapepam.
IV-15