06 Dasar Dasar Audit OSHAS

  Pemahaman Dasar & Pemahaman Dasar &

  Panduan Audit Internal Panduan Audit Internal

  OHSAS 18001 : 2007 OHSAS 18001 : 2007 berbasis ISO 19011:2002 berbasis ISO 19011:2002 d isampaikan oleh d isampaikan oleh

  Ir. Heriyanto, M.Si Ir. Heriyanto, M.Si

  

Pengertian

Pengertian

_

  Audit Audit

  Proses yang sistematis, independen dan Proses yang sistematis, independen dan terdokumentasi untuk mendapatkan bukti audit terdokumentasi untuk mendapatkan bukti audit dan mengevaluasinya secara objektif untuk dan mengevaluasinya secara objektif untuk menentukan sejauhmana kriteria audit terpenuhi

  _ menentukan sejauhmana kriteria audit terpenuhi

  Kriteria audit Kriteria audit

  Himpunan kebijakan, prosedur atau persyaratan Himpunan kebijakan, prosedur atau persyaratan yang digunakan sebagai acuan

  _ yang digunakan sebagai acuan

  Verifikasi Verifikasi

  Konfirmasi, melalui penyediaan bukti yang objektif Konfirmasi, melalui penyediaan bukti yang objektif bahwa persyaratan tertentu telah terpenuhi

  _ bahwa persyaratan tertentu telah terpenuhi

  Bukti objektif Bukti objektif

  Data yang mendukung keberadaan atau kebenaran Data yang mendukung keberadaan atau kebenaran sesuatu sesuatu

   Bukti audit Bukti audit

  Rekaman, pernyataan tentang fakta atau informasi Rekaman, pernyataan tentang fakta atau informasi lain yang relevan dengan kriteria audit dan dapat lain yang relevan dengan kriteria audit dan dapat diverifikasi

  _ diverifikasi

  Temuan audit Temuan audit

  Hasil evaluasi dari bukti audit yang terkumpul Hasil evaluasi dari bukti audit yang terkumpul terhadap kriteria audit

  _ terhadap kriteria audit

  Kesimpulan audit Kesimpulan audit

  Keluaran suatu audit, yang diberikan oleh tim audit Keluaran suatu audit, yang diberikan oleh tim audit setelah mempertimbangkan bukti audit dan setelah mempertimbangkan bukti audit dan semua temuan audit

  _ semua temuan audit

  Klien audit Klien audit

  Organisasi atau orang yang meminta suatu audit Organisasi atau orang yang meminta suatu audit _

  Auditi Auditi

  Organisasi yang sedang diaudit Organisasi yang sedang diaudit

   Auditor Auditor

  Seseorang dengan kompetensinya untuk Seseorang dengan kompetensinya untuk melaksanakan audit

  _ melaksanakan audit

  Tim audit Tim audit

  Satu atau lebih auditor yang melaksanakan suatu Satu atau lebih auditor yang melaksanakan suatu audit

  _ audit

  Program audit Program audit

  Sekumpulan satau atau lebih audit yang dirancang Sekumpulan satau atau lebih audit yang dirancang utk suatu kerangka wkt tertentu

  _ utk suatu kerangka wkt tertentu

  Ketidak-sesuaian (Non-conformity) Ketidak-sesuaian (Non-conformity)

  Tidak terpenuhinya suatu persyaratan tertentu Tidak terpenuhinya suatu persyaratan tertentu

  Audit Internal Audit Internal

  K3 K3

  8.4.1

  8.4.1 Organisasi harus melakukan audit internal Organisasi harus melakukan audit internal _ pada selang waktu yang direncanakan

  _ pada selang waktu yang direncanakan thd persyaratan OHSAS 18001 yg ditetapkan

  _ thd persyaratan OHSAS 18001 yg ditetapkan thd persyaratan Standar Internasional ini, dan

  _ thd persyaratan Standar Internasional ini, dan utk tentukan kesesuaian OHSAS dg pengaturan utk tentukan kesesuaian OHSAS dg pengaturan yg direncanakan,

  _ yg direncanakan, utk tentukan efektivitas penerapan dan utk tentukan efektivitas penerapan dan pemutakhirannya. pemutakhirannya.

  

Audit Internal K3

Audit Internal K3

  8.4.1

  8.4.1 Program audit harus direncanakan, dg prtimbangan _ Program audit harus direncanakan, dg prtimbangan pentingnya proses dan wilayah yang diaudit, _ pentingnya proses dan wilayah yang diaudit, tindakan pemutakhiran dari audit sebelumnya tindakan pemutakhiran dari audit sebelumnya

  Harus ditetapkan _ Harus ditetapkan k riteria audit, _ k riteria audit, l ingkup audit, _ l ingkup audit, frekuensi audit dan _ frekuensi audit dan metoda audit. metoda audit. harus ditetapkan dlm prosedur terdokumentasi.

• obyektivitas dan
• ketidak-berpihakan
• rencanakan dan melaksanakan audit
• melaporkan hasil dan
• memelihara rekaman,

  proses audit.

  melaporkan hasil dan

  rencanakan dan melaksanakan audit

  Tanggungjawab dan persyaratan untuk Tanggungjawab dan persyaratan untuk

  

  Auditor harus tidak audit pekerjaannya sendiri.

   Auditor harus tidak audit pekerjaannya sendiri.

  ketidak-berpihakan proses audit.

  Audit Internal Audit Internal

  obyektivitas dan

  & & pelaksanaan audit h pelaksanaan audit h a a r r u u s jamin s jamin

  Pemilihan auditor Pemilihan auditor

  

  8.4.1

  8.4.1

  K3 K3

  memelihara rekaman, harus ditetapkan dlm prosedur terdokumentasi.

  Audit Internal Audit Internal

  K3 K3

  8.4.1

  8.4.1 _ Manajemen yg bertanggungjawab pd wilayah yg

  Manajemen yg bertanggungjawab pd wilayah yg diaudit harus menjamin bhw tindakan dilakukan diaudit harus menjamin bhw tindakan dilakukan tanpa ditunda utk hilangkan tanpa ditunda utk hilangkan

• ketidak-sesuaian yang dideteksi dan

  ketidak-sesuaian yang dideteksi dan

• penyebabnya.

  penyebabnya.

  

  Kegiatan lanjut harus termasuk Kegiatan lanjut harus termasuk

• verifikasi tindakan yang dilakukan dan

  verifikasi tindakan yang dilakukan dan

• pelaporan hasil verifikasi tersebut.

  pelaporan hasil verifikasi tersebut.

  

Panduan Audit

Panduan Audit

  

  ISO 19011:2002

  ISO 19011:2002

   Independen Independen

  Dilaksanakan tanpa bias atau pengaruh agar Dilaksanakan tanpa bias atau pengaruh agar menghasilkan laporan yg fair tanpa bias sehingga menghasilkan laporan yg fair tanpa bias sehingga manajemen dapat bertindak utk peningkatan

  _ manajemen dapat bertindak utk peningkatan Perencanaan Perencanaan Direncanakan sesuai keperluan dan tujuan organisasi.

  Direncanakan sesuai keperluan dan tujuan organisasi.

  Rencana hrs sistematis dan menjamin semua tujuan Rencana hrs sistematis dan menjamin semua tujuan audit tercapai

  _ audit tercapai Kompeten Kompeten

  Anggota tim dilatih, kompeten, dan bebas dari Anggota tim dilatih, kompeten, dan bebas dari pertentangan kepentingan. Pengetahuan manajemen pertentangan kepentingan. Pengetahuan manajemen bisnis teknis sering diperlukan dan bisa minta tenaga bisnis teknis sering diperlukan dan bisa minta tenaga ahli utk jamin tim dapat mencapai tujuan audit ahli utk jamin tim dapat mencapai tujuan audit

  

Dasar-dasar Audit

Dasar-dasar Audit

   Bukti Bukti

  Kesimpulan dan laporan harus didasarkan pd bukti Kesimpulan dan laporan harus didasarkan pd bukti terekam utk menjamin kehandalan. Bukti tsb, terekam utk menjamin kehandalan. Bukti tsb, mis., sampel dok, rekaman, & info selama audit. mis., sampel dok, rekaman, & info selama audit. _

  Integritas Integritas

  Auditor bekerja dg etika, tidak bias, melaporkan dg Auditor bekerja dg etika, tidak bias, melaporkan dg jujur, adil & akurat kekurangan apapun dlm jujur, adil & akurat kekurangan apapun dlm sistem. Hubungan klien, tim audit, & auditi hrs sistem. Hubungan klien, tim audit, & auditi hrs jelas & dpt dipercaya tanpa pertentangan jelas & dpt dipercaya tanpa pertentangan kepentingan. kepentingan.

  

Dasar-dasar Audit

Dasar-dasar Audit

  

Alasan Audit

Alasan Audit

_{1. 1.} Meningkatkan sistem sendiri

  Meningkatkan sistem sendiri _{2. 2.} Menjamin efektivitas dan kesesuaian sistem Menjamin efektivitas dan kesesuaian sistem _{3. 3.} Memilih pemasok baru agar mampu memenuhi

  Memilih pemasok baru agar mampu memenuhi syarat

  _4. syarat _4.

  Menjamin pemasok tetap dpt penuhi syarat Menjamin pemasok tetap dpt penuhi syarat _{5. 5.} Meningkatkan pemasok

  Meningkatkan pemasok _{6. 6.} Menjamin pemasok memenuhi order yg Menjamin pemasok memenuhi order yg diberikan

  _7. diberikan _7.

  Memperoleh sertifikat agar pelanggan percaya Memperoleh sertifikat agar pelanggan percaya thd sistem manajemen yg diterapkan

  _8. thd sistem manajemen yg diterapkan _8.

  Pemenuhan secara hukum utk meyakinkan Pemenuhan secara hukum utk meyakinkan penguasa ttg pelaksanaan penguasa ttg pelaksanaan sistem manajemen sistem manajemen

  

Jenis Audit

Jenis Audit

   Audit pihak I

  Audit pihak III 

   Audit pihak III

   vendor vendor

  Audit pihak II 

   Audit pihak II

   internal internal

  Audit pihak I 

   thd produk (rekaman, thd produk (rekaman, proses, bisa jadi bag audit keses, proses, bisa jadi bag audit keses, internal) internal)

   Audit Pemenuhan Syarat

  Audit produk 

   Audit produk

  



standar standar

  Audit Kesesuaian



   Audit Kesesuaian

   hukum hukum

  Audit Pemenuhan Syarat 

   sertifikasi, sertifikasi, akreditasi akreditasi

  

Perencanaan dan persiapan audit

Perencanaan dan persiapan audit

_

  Pemicu audit: Pemicu audit:

• Program audit internal

  Program audit internal

• Pihak ke 2 Pihak ke 2
• Pihak ke 3

  Pihak ke 3 _

  Manajer mutu Manajer mutu

    pengelola pengelola _

  Rencana audit dihasilkan dari Bagan Proses Rencana audit dihasilkan dari Bagan Proses

  Bisnis, identifikasi semua wilayah dan kegiatan Bisnis, identifikasi semua wilayah dan kegiatan dlm lingkup yg perlu diaudit. dlm lingkup yg perlu diaudit. _

  Tentukan: Wkt, Tempat, Lingkup, Auditor, Auditi Tentukan: Wkt, Tempat, Lingkup, Auditor, Auditi _

  Pembekalan tim audit: penunjukan, sasaran, Pembekalan tim audit: penunjukan, sasaran,

  Panduan dan dokumen pendukungnya, form Panduan dan dokumen pendukungnya, form laporan, evaluasi auditor, lain-2 yg relevan. laporan, evaluasi auditor, lain-2 yg relevan. _

  Rencana dikomunikasikan ke pihak terkait utk utk Rencana dikomunikasikan ke pihak terkait utk utk konfirmasi. Jika perlu diubah, ubahlah. konfirmasi. Jika perlu diubah, ubahlah.

  

Panduan Seleksi Tim Audit

Panduan Seleksi Tim Audit

  Kriteria auditor: Kriteria auditor: 

  Memahami standar yg diterapkan Memahami standar yg diterapkan

   Memahami bidang yg diaudit

  Memahami bidang yg diaudit 

  Memiliki persyaratan personal yg Memiliki persyaratan personal yg benar benar

   Pengalaman

  Pengalaman Ketersediaan

  Ketersediaan

  

Tugas Auditor

Tugas Auditor

_

  Mempelajari JSA ( Job Safety Analisis ) yg Mempelajari JSA ( Job Safety Analisis ) yg telah ditetapkan

  _ telah ditetapkan Mempelajari dokumentasi

  Mempelajari dokumentasi _ Membuat daftar periksa

  Membuat daftar periksa _ Menghadiri rapat pembukaan audit

  Menghadiri rapat pembukaan audit _ Melaksanakan audit

  Melaksanakan audit

• Bertanya
• Mendengarkan dan memeriksa jawaban
• Mengamati dan memeriksa kegiatan
• Merekam kesesuaian & ketidak-sesuaian
• Membuat draft dan memperbaiki laporan
• Penyampaian laporan & konfirmasi rencana tindak

  Bertanya

  Mendengarkan dan memeriksa jawaban

  Mengamati dan memeriksa kegiatan

  Merekam kesesuaian & ketidak-sesuaian

  Membuat draft dan memperbaiki laporan

  Penyampaian laporan & konfirmasi rencana tindak

  

Tugas Auditor

Tugas Auditor

   Menghadiri rapat penutupan audit

  Menghadiri rapat penutupan audit

• Membacakan temuan ketidak-sesuaian audit

  Membacakan temuan ketidak-sesuaian audit yg diperolehnya (jika sesuai) yg diperolehnya (jika sesuai)

• Menanggapi permintaan klarifikasi auditi atau

  Menanggapi permintaan klarifikasi auditi atau peserta rapat (jika ada) peserta rapat (jika ada)

   Verifikasi tindakan perbaikan.

  Verifikasi tindakan perbaikan.

  

Tugas Ketua Tim Audit

Tugas Ketua Tim Audit

  

Menetapkan kriteria, tempat, waktu dan

  

Menetapkan kriteria, tempat, waktu dan

anggota tim audit (auditor, auditor-dlm-

anggota tim audit (auditor, auditor-dlm- pelatihan, pengamat, tenaga ahli), pelatihan, pengamat, tenaga ahli),

  

Melakukan pembagian kerja di antara tim

  

Melakukan pembagian kerja di antara tim



  Menyiapkan dokumentasi audit yg Menyiapkan dokumentasi audit yg diperlukan (Panduan, prosedur, instruksi, diperlukan (Panduan, prosedur, instruksi, formulir, dokumen pendukung, dll.) formulir, dokumen pendukung, dll.)

   Menyiapkan kebutuhan semua sumber

  Menyiapkan kebutuhan semua sumber daya audit (dokumen, biaya, ruangan, daya audit (dokumen, biaya, ruangan, akomodasi, dll.) akomodasi, dll.)

   Memimpin rapat pertemuan pembukaan

  Memimpin rapat pertemuan pembukaan 

  Mengendalikan kelancaran audit Mengendalikan kelancaran audit Meresmikan penutupan audit.

  

Tugas Ketua Tim Audit

Tugas Ketua Tim Audit

   Mengumpulan draft laporan audit dan

  Mengumpulan draft laporan audit dan

memverifikasinya dan, jika perlu, koreksi

memverifikasinya dan, jika perlu, koreksi

   Membuat ringkasan audit

  Membuat ringkasan audit 

  Memimpin rapat penutupan Memimpin rapat penutupan

  Pembacaan temuan audit

• Pembacaan temuan audit
• Tanggapan permintaan klarifikasi auditi &
• Permintaan tindakan perbaikan
• Menutup rapat penutupan

  Tanggapan permintaan klarifikasi auditi & pihak lain yg berkepentingan dlm audit pihak lain yg berkepentingan dlm audit

  Permintaan tindakan perbaikan

  Menutup rapat penutupan

  

Verifikasi efektivitas tindakan perbaikan

  

Verifikasi efektivitas tindakan perbaikan

yg telah dilakukan auditi yg telah dilakukan auditi

   Meresmikan penutupan audit.

  

Pelaksanaan Audit

Pelaksanaan Audit

   Pertemuan pembuka

  Pertemuan pembuka

• Tepat waktu, tidak terlambat Tepat waktu, tidak terlambat
• Ketua Tim Audit yg pimpin Ketua Tim Audit yg pimpin
• Lingkup audit dan standar acuan
• Konfirmasi jadwal audit
• Kesempatan bertanya
• Memeriksa Dokumen penuhi semua persy
• Tentukan Dokumen dirancang u mencapai sasarn
• Memenuhi kebijakan dan prosedur
• Kekomplitan sistem dokumentasi
• Kendali & kaji ulang manajemen u jamin efektivitas

  Lingkup audit dan standar acuan

  Konfirmasi jadwal audit

  Kesempatan bertanya 

  Tim audit harus: Tim audit harus:

  Memeriksa Dokumen penuhi semua persy

  Tentukan Dokumen dirancang u mencapai sasarn

  Memenuhi kebijakan dan prosedur 

  Auditor harus befokus pada: Auditor harus befokus pada:

  Kekomplitan sistem dokumentasi

  Kendali & kaji ulang manajemen u jamin efektivitas

  

Pelaksanaan Audit

Pelaksanaan Audit

   Kaji ulang semua syarat, dg pengambilan

  Kaji ulang semua syarat, dg pengambilan sampel, yg diaudit, periksa & rekam bukti sampel, yg diaudit, periksa & rekam bukti kesesuaian. kesesuaian.

   Buat catatan yg presisi saat wawancara

  Buat catatan yg presisi saat wawancara 

  Catatan utk suatu prosedur, bisa Catatan utk suatu prosedur, bisa digunakan saat audit yg lain, spt digunakan saat audit yg lain, spt pengendalian dok dan rekaman. pengendalian dok dan rekaman.

   Catatan = rekaman penting aktivitas

  Catatan = rekaman penting aktivitas audit, rekaman sampel yg diminta, audit, rekaman sampel yg diminta, rekaman yg disaksikan dan bukti objektif

rekaman yg disaksikan dan bukti objektif

yg diperoleh. yg diperoleh.

  

Pelaksanaan Audit

Pelaksanaan Audit

   Periksa kendali sistem & efektivitas

  Periksa kendali sistem & efektivitas perkara dalam daftar periksa. perkara dalam daftar periksa.

   Catat ketidak-sesuaian dan kesesuaian

  Catat ketidak-sesuaian dan kesesuaian sbg bukti komplitnya audit. sbg bukti komplitnya audit.

  

Tidak lompati daftar periksa; jika perlu,

  Tidak lompati daftar periksa; jika perlu, lebih dalam mengambil data. lebih dalam mengambil data.

   Bukti hrs diverifikasi (visual, verbal, dok,

  

Bukti hrs diverifikasi (visual, verbal, dok,

rek) rek)

    bukti audit. bukti audit.

  Pelaksanaan Audit Pelaksanaan Audit

  Informasi dpt diperoleh & diverifikasi dg Informasi dpt diperoleh & diverifikasi dg banyak cara: banyak cara:

   Dokumentasi, mis: kebij

  Dokumentasi, mis: kebij a a kan, sasaran, kan, sasaran, rencana, prosedur, instruksi, izin, spek,

rencana, prosedur, instruksi, izin, spek,

gambar, kontrak, order gambar, kontrak, order

   Rekaman, mis: catatan pertemuan,

  Rekaman, mis: catatan pertemuan, laporan, hasil pengukuran laporan, hasil pengukuran

   Kesimpulan, analisis, pengukuran.

  Kesimpulan, analisis, pengukuran.

  Pelaksanaan Audit

Pelaksanaan Audit

  _ Audit pekerja pd kerjaannya di tempat kerja

Dalam wawancara, pertimbangkan: Dalam wawancara, pertimbangkan:

  Audit pekerja pd kerjaannya di tempat kerja _ Pada tempat & wkt kerja normalnya

  Pada tempat & wkt kerja normalnya _ Kemudahan orang yg diwawancara

  Kemudahan orang yg diwawancara _ Jelaskan mengapa wawancara dicatat

  Jelaskan mengapa wawancara dicatat _ M M ulai dg tanya peran ulai dg tanya peran

  & & penjelasan tugasnya

  _ penjelasan tugasnya Gunakan pertanyaan terbuka; sedikit tertutup;

  Gunakan pertanyaan terbuka; sedikit tertutup; tdk mengarah tdk mengarah

• Contoh terbuka: Jelaskan dampak dari rencana

  

Contoh terbuka: Jelaskan dampak dari rencana

HACCP yg telah ditetapkan?

  HACCP yg telah ditetapkan?

• Contoh tertutup: Sadarkah anda bahwa titik kritis yg

  Contoh tertutup: Sadarkah anda bahwa titik kritis yg telah ditetapkan sebelumnya, anda langgar? telah ditetapkan sebelumnya, anda langgar?

  Pelaksanaan Audit Pelaksanaan Audit

  Jika perlu ambil sampel, maka bisa berdasar Jika perlu ambil sampel, maka bisa berdasar waktu, misalnya masing-masing 5 dari: waktu, misalnya masing-masing 5 dari:

   Mutakhir

  Mutakhir 

  3 bulan lalu 3 bulan lalu

   6 bulan lalu

  6 bulan lalu  1 tahun lalu.

  1 tahun lalu.

  Ada hirarki pengambilan sampel: Ada hirarki pengambilan sampel:

• Ambil melalui acuan –Baik utk ikuti jejak audit.
• Akses daftar/indeks; pilih –Baik utk mulai jejak.
• Pilih acak dari rekaman –Tabrak lari, miskin jejak
• Minta contoh –Hindari ini krn tidak mewakili.

  Ambil melalui acuan –Baik utk ikuti jejak audit.

  Akses daftar/indeks; pilih –Baik utk mulai jejak.

  Pilih acak dari rekaman –Tabrak lari, miskin jejak

  Minta contoh –Hindari ini krn tidak mewakili.

  Pelaksanaan Audit Pelaksanaan Audit

  Bukti objektif membentuk jejak audit: Bukti objektif membentuk jejak audit:

  Order Order

    proyek proyek

    bahan bahan

    produk produk

   

  Customer Customer

  … … sistem sistem

    gambaran menyeluruh aliran proses dlm gambaran menyeluruh aliran proses dlm organisasi. organisasi.

  

Kemampuan mengaudit

Kemampuan mengaudit

  Auditor hendaknya punya pemahaman ttg keterampilan dan teknik audit: keterampilan dan teknik audit: _

  Waspada Waspada _

  Tegas Tegas _

  Percaya diri Percaya diri _

  Taktis & diplomatis Taktis & diplomatis _

  Tepat waktu Tepat waktu _

  Perencana yg baik Perencana yg baik _

  Logis Logis _

  Penilai yg baik Penilai yg baik _

  Bersahabat Bersahabat _

  Sopan Sopan _

  Pandai bicara Auditor hendaknya punya pemahaman ttg

   Pendengar yg baik

  Independen _ Pandai bicara

  Gigih _ Independen

  Sabar _ Gigih

  Berpengetahuan _ Sabar

  Adil _ Berpengetahuan

  Komunikator yg baik _ Adil

  Sistematis _ Komunikator yg baik

  Pencatat yg baik _ Sistematis

  Pengamat _ Pencatat yg baik

  Pendengar yg baik _ Pengamat

  Siap Siap

  

Auditor bukan/tidak

Auditor bukan/tidak

_

  Tidak siap Tidak siap _

  Kurang-peduli thd dokumen Kurang-peduli thd dokumen _

  Lamban atau tdk bereaksi Lamban atau tdk bereaksi _

  Mudah terpengaruh Mudah terpengaruh _

  Superior Superior _

  Mudah diarahkan Mudah diarahkan _

  Agresif Agresif _

  Banyak permintaan Banyak permintaan _

  Tidak yakin Tidak yakin _

  Tidak konsisten Tidak konsisten _

  Tergesa-gesa Tergesa-gesa _

  Iseng Iseng _

  Tidak-teratur Tidak-teratur _

  Rendah-diri Rendah-diri

  

Laporan Ketidak-sesuaian Audit Internal

Laporan Ketidak-sesuaian Audit Internal

  Tanggal Audit: Tanggal Audit:

  Auditor: Auditor:

  Auditi: Auditi:

  Bidang Audit: Bidang Audit:

  Lokasi Audit: Lokasi Audit:

  Uraian Ketidak-sesuaian: Uraian Ketidak-sesuaian:

  Paraf Auditor: Paraf Auditor:

  Rencana tindakan: Rencana tindakan:

  Target Selesai Tgl.: Target Selesai Tgl.:

  Paraf auditi: Paraf auditi:

  Verifikasi efektivitas tindakan: Verifikasi efektivitas tindakan:

  (Closed-out) (Closed-out)

  

Laporan Ketidak-sesuaian Audit Internal

Laporan Ketidak-sesuaian Audit Internal

  Plant Permen Karet Uraian Ketidak-sesuaian:

  Verifikasi efektivitas tindakan: Verifikasi efektivitas tindakan:

  Paraf auditi: Paraf auditi:

  Target Selesai Tgl.: Target Selesai Tgl.:

  Rencana tindakan: Rencana tindakan:

  Paraf Auditor: Paraf Auditor:

  Uraian Ketidak-sesuaian: Operator pengaduk manual ditemukan tidak mengenakan penutup Operator pengaduk manual ditemukan tidak mengenakan penutup rambut yang telah ditetapkan dalam Prosedur, padahal pada saat rambut yang telah ditetapkan dalam Prosedur, padahal pada saat itu terjadi tiupan angin yang cukup kencang ke arah bahan yang

itu terjadi tiupan angin yang cukup kencang ke arah bahan yang

sedang diproses. Hal tersebut tidak sesuai dengan ketentuan sedang diproses. Hal tersebut tidak sesuai dengan ketentuan produksi DP-7.2-3. produksi DP-7.2-3.

  Lokasi Audit: Plant Permen Karet

  Tanggal Audit: Tanggal Audit:

  7.2 PPS Lokasi Audit:

  7.2 PPS

  Bidang Audit: Bidang Audit:

  Auditi: PW PW

  SG SG Auditi:

  Auditor: Auditor:

  25-03-08 25-03-08

  (Closed-out) (Closed-out)

  

Laporan Ketidak-sesuaian Audit Internal

Laporan Ketidak-sesuaian Audit Internal

  Uraian Ketidak-sesuaian: Operator pengaduk manual ditemukan tidak mengenakan penutup Operator pengaduk manual ditemukan tidak mengenakan penutup

rambut yang telah ditetapkan dalam PPS, padahal pada saat itu

rambut yang telah ditetapkan dalam PPS, padahal pada saat itu

terjadi tiupan angin yang cukup kencang ke arah bahan yang terjadi tiupan angin yang cukup kencang ke arah bahan yang sedang diproses. Hal tersebut tidak sesuai dengan ketentuan sedang diproses. Hal tersebut tidak sesuai dengan ketentuan produksi DP-7.2-3. produksi DP-7.2-3.

  Verifikasi efektivitas tindakan: Verifikasi efektivitas tindakan:

  Paraf auditi: Paraf auditi:

  Operator ditegur keras dan dipasang papan peringatan.

  31-03-08 31-03-08 Operator ditegur keras dan dipasang papan peringatan.

  Target Selesai Tgl.: Target Selesai Tgl.:

  Rencana tindakan: Rencana tindakan:

  Paraf Auditor: Paraf Auditor:

  Plant Permen Karet Uraian Ketidak-sesuaian:

  Tanggal Audit: Tanggal Audit:

  Lokasi Audit: Plant Permen Karet

  7.2 PPS Lokasi Audit:

  7.2 PPS

  Bidang Audit: Bidang Audit:

  Auditi: PW PW

  SG SG Auditi:

  Auditor: Auditor:

  25-03-08 25-03-08

  (Closed-out) (Closed-out)

  

Laporan Ketidak-sesuaian Audit Internal

Laporan Ketidak-sesuaian Audit Internal

  Uraian Ketidak-sesuaian: Operator pengaduk manual ditemukan tidak mengenakan penutup Operator pengaduk manual ditemukan tidak mengenakan penutup

rambut yang telah ditetapkan dalam PPS, padahal pada saat itu

rambut yang telah ditetapkan dalam PPS, padahal pada saat itu

terjadi tiupan angin yang cukup kencang ke arah bahan yang terjadi tiupan angin yang cukup kencang ke arah bahan yang sedang diproses. Hal tersebut tidak sesuai dengan ketentuan sedang diproses. Hal tersebut tidak sesuai dengan ketentuan produksi DP-7.2-3. produksi DP-7.2-3.

  Operator telah ditegur langsung dan papan telah terpasang.

  Verifikasi efektivitas tindakan: Verifikasi efektivitas tindakan: Operator telah ditegur langsung dan papan telah terpasang.

  Paraf auditi: Paraf auditi:

  Operator ditegur keras dan dipasang papan peringatan.

  31-03-08 31-03-08 Operator ditegur keras dan dipasang papan peringatan.

  Target Selesai Tgl.: Target Selesai Tgl.:

  Rencana tindakan: Rencana tindakan:

  Paraf Auditor: Paraf Auditor:

  Plant Permen Karet Uraian Ketidak-sesuaian:

  Tanggal Audit: Tanggal Audit:

  Lokasi Audit: Plant Permen Karet

  7.2 PPS Lokasi Audit:

  7.2 PPS

  Bidang Audit: Bidang Audit:

  Auditi: PW PW

  SG SG Auditi:

  Auditor: Auditor:

  25-03-08 25-03-08

  (Closed-out) (Closed-out)

  

Acara Pertemuan Penutup yg umum

Acara Pertemuan Penutup yg umum

_{1. 1.} Daftar hadir

  Daftar hadir _{2. 2.} Ulangi lingkup audit, juga sasaran Ulangi lingkup audit, juga sasaran _{3. 3.} Terima kasih atas kerjasama Terima kasih atas kerjasama _{4. 4.} Kembalikan dokumen yg dipinjam Kembalikan dokumen yg dipinjam _{5. 5.} Kesimpulan temuan (kuat&lemah) Kesimpulan temuan (kuat&lemah) _{6. 6.} Jelaskan ketidak-sesuaian Jelaskan ketidak-sesuaian _{7. 7.} Rekomendasi Rekomendasi _{8. 8.} Sampaikan ketidak-sesuaian, singkat. Mohon tidak Sampaikan ketidak-sesuaian, singkat. Mohon tidak diinterupsi. diinterupsi. _{9. 9.} Jika ada pertanyaan thd temuan.

  Jika ada pertanyaan thd temuan. _{10. 10.} Pernyataan cara pengambilan sampel Pernyataan cara pengambilan sampel _{11. 11.} Jelaskan prosedur yg dipakai Jelaskan prosedur yg dipakai _{12. 12.} Minta auditi utk setuju & tandatangani laporan Minta auditi utk setuju & tandatangani laporan _{13. 13.} Jelaskan sistem untuk keberatan, jika ada Jelaskan sistem untuk keberatan, jika ada _{14. 14.} Minta auditi utk urutkan tind perbaikan (jadwal) Minta auditi utk urutkan tind perbaikan (jadwal) _{15. 15.} Jelaskan tentang pelaporan dan prosedur berikutnya Jelaskan tentang pelaporan dan prosedur berikutnya _{16. 16.} Kerahasiaan Kerahasiaan _{17. 17.} Terima kasih dan ditutup Terima kasih dan ditutup

  Sekian Sekian dan dan

  Terima kasih Terima kasih