DPLS 28 - Syarat dan Aturan Akreditasi Lembaga Sistem Manajemen Anti Penyuapan
DPLS 28 Rev. 0
Komite Akreditasl N9sional
PERSYARATAN KHUSUS UNTUK
LEMBAGA SERTIFIKASI SISTEM MANAJEMEN
ANTI PENYUAPAN (LS SMAP)
Komile Akreditas i Nasional
National Accreditation Body of Indonesia
Tel. :+62 21 3927422
Fax. :+62 21 3927527
Email
: sertifikasi@bsn.qo.id
Website
: http'Myww kao.or.id
'.i.1CAN
Komlte Akreditasi Nulonll
Part: DPLS 28
Revision: 0
Date: 24 Me; 2017
APPROVAL PAGE
Reviewed by
Quality Manager Komite Akreditasi Nasional
Approved by :
Director for Ac editation of Certification Body
Komite Akreditasi Nasional
Dokumen jnj tldak dlkendalikan jlka dlunduhlUnconlrotled when Downloaded
Persyaratan Khusus Untuk Lembaga Sertifikasi
Sistem Manajemen Anti Penyuapan (LS SMAP)
1
RUANG L1NGKUP
1.1. Dokumen ini menetapkan persyaratan dan aturan khusus yang harus dipenuhi oleh
Lembaga Sertifikasi Sistem Manajemen Anti Penyuapan (LS SMAP) yang menginginkan
untuk diakreditasi oleh Komite Akreditasi Nasional (KAN) dalam melakukan kegiatan
Sertifikasi Sistem Manajemen Anti Penyuapan (SMAP), selain mengacu ke persyaratan
SNI ISO/lEe 170211 :2015.
1.2. Skema akreditasi Sistem Manajemen Anti Penyuapan tidak memiliki ruang lingkup untuk
sektor tertentu.
1.3. Sistem Manajemen Anti Penyuapan dapat berdiri sendiri dan/atau terintegrasi dengan
sistem manajemen yang lain (misal SNI ISO 9001, SNI ISO 14001, SNI ISO/lEe 27001
dan ISO 19600) dan standar manajemen (misal SNI ISO 26000 dan SNI ISO 31000) .
1.4. Sertifikasi SMAP merupakan kegiatan penilaian kesesuaian pihak ketiga. Lembaga yang
melaksanakan kegiatan ini selanjutnya disebut sebagai Lembaga Sertifikasi Sistem
Manajemen Anti Penyuapan (LS SMAP).
2
ACUAN NORMATIF
SNI ISO 17000:2009 Peni/aian kesesuaian Kosakata dan prinsip umum
SNI ISO/lEe 170211:2015 Peni/aian kesesuaian Persyaratan /embaga
penye/enggara audit dan sertifikasi sistem manajemen
SNI ISO 37001:2016 Sistem Manajemen Anti Penyuapan Persyaratan dengan
PanduanPenggunaan
ISO/lEe TS 170219:2016 Conformity Assessment Requirement for bodies
providing audit and audit certification of management systems part 9 Competence
requirements for auditing and certification anti-bribery management systems
3
ISTILAH DAN DEFINISI
Istilah dan definisi yang digunakan dalam dokumen ini merujuk pada:
SNI ISO 17000:2009 Peni/aian kesesuaian Kosakata dan prinsip umum
SNI ISO/IEe 170211 :2015 Peni/aian kesesuaian Persyaratan /embaga
penye/enggara audit dan sertifikasi sistem manajemen
SNI ISO 37001:2016 Sistem Manajemen Anti Penyuapan Persyaratan dengan
Panduan Penggunaan.
Dokumen Inl tJdak dlkendallkan Jlka dlunduhlUncontro/led when Downloaded 3 dar; 10
4
PRINSIP
4.1 Umum
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
4.2 Ketidakberpihakan
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
4.3 Kompetensi
Kompetensi personel LS SMAP harus memiliki pemahaman SMAP dan juga memiliki
kompetensi teknis yang disyaratkan dan regulasi terkait.
4.4 Tanggung jawab
4.4.1 Standar SMAP mensyaratkan organisasi harus memenuhi peraturan perundangundangan terkait anti penyuapan maupun peraturan lainnya. Konsistensi penerapan
dan evaluasi pemenuhan peraturan perundangan merupakan tanggung jawab
organisasi.
4.4.2 LS SMAP harus memverifikasi bahwa organisasi telah mengevaluasi pemenuhan
terhadap peraturan perundangan terkait anti penyuapan.
4.4.3 LS SMAP harus memenuhi kewajiban untuk melaporkan/memberikan setiap informasi,
jika dipersyaratkan oleh regulasi dan/atau diminta oleh otoritas/pihak yang berwenang,
4.5 Keterbukaan
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
4.6 Kerahasiaan
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
4.7 Cepat tanggap terhadap keluhan
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
4.8 Pendekatan berbasis risiko
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
5
PERSYARATAN UMUM
5.1 Kontrak dan tanggung jawab hukum
LS SMAP dan klien harus memiliki perjanjian untuk mematuhi semua regulasi
pemerintah yang berlaku sesuai dengan lingkup sertifikasi yang diajukan .
5.2 Manajemen ketidakberpihakan
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
Dokumen Inl tldak dlkendallkan jlka dlunduhlUnconrrolled when Downloaded 4 dari 10
5.3 Pertanggunggugatan dan keuangan
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
6
7
PERSYARATAN STRUKTUR
LS SMAP sebaiknya memiliki fungsi kepatuhan terkait anti penyuapan.
PERSYARATAN SUMBER DAYA
7.1 Kompetensi personel
7.1.1. L5 SMAP harus menetapkan kriteria kompetensi personel untuk seluruh fungsi
sertifikasi mengacu kepada SNI ISO/lEe 170211:2015 Annex A dan ISO/lEe TS
170219:2016 klausul4.
7.1.2. LS SMAP harus memiliki proses untuk memastikan personel untuk seluruh fungsi
sertifikasi memiliki kompetensi yang relevan berdasarkan lingkup yang dioperasikan,
serta memahami teknik audit dan sistem manajemen anti penyuapan.
7.1.3. LS SMAP mensyaratkan personel untuk mematuhi kebijakan anti penyuapan dan
mempunyai hak mendisiplinkan personel ketika ada ketidakpatuhan
7.2 Personel yang terlibat dalam sertifikasi
7.2.1. LS SMAP harus menetapkan kriteria kompetensi personel yang terlibat dalam
sertifikasi seperti pengkaji permohonan, tim audit, pengkaji laporan audit dan
pengambil keputusan mengacu kepada SNI ISO/lEe 170211:2015 Annex A dan
ISO/lEe TS 170219:2016 klausul 5 dan 6.
7.2.2. Tim audit yang terlibat untuk melakukan sertifikasi dapat terdiri dari Ketua dan
anggota yang merupakan auditor atau tenaga ahli sesuai dengan lingkup dan
kompleksitasnya. Komposisi tim mencakup personel yang memiliki latar belakang
kompetensi audit di bidang hukum dan keuangan
7.3 Penggunaan auditor eksternal dan tenaga ahli eksternal individual
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
7.4 Rekaman personel
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
7.5 Alih Daya
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
8
Persyaratan informasi
8.1. Informasi publik
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015. L5 SMAP, perlu
mempertimbangkan pemenuhan regulasi tentang Keterbukaan Informasi Publik.
Dokumen Inl tldak dlkendallkan jlka dlunduhlUncontrolled when Downloaded 5 dari 10
8.2. Dokumen sertifikasi
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
8.3. Direktori klien tersertifikasi
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211 :2015.
8.4. Acuan sertifikasi dan penggunaan tanda
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
8.5. Kerahasiaan
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
9
PERSYARATAN PROSES
9.1 Kegiatan Pra Sertifikasi
9.1.1 Penetapan waktu audit SMAP dilakukan berdasarkan IAF MD 5 Determination ofAudit
77me of Quality and Enviromental Management Systems. (menggunakan EMS untuk
kategori low risk)
9.1.2 Penerapan SMAP tidak menerapkan sertifikasi multi lokasi.
9.1.3 Pelaksanaan audit terintegrasi SMAP dilakukan berdasarkan IAF MD 11 The Applicaton
ofISO/lEe 17021 for Audit ofIntegrated Management Systems
9.2 Perencanaan Audit
9.2.1 LS SMAP menggunakan dokumen standar SNI/ISO 37001:2016 dan peraturan
perundangan terkait anti penyuapan (lihat lampiran 2) dalam melaksanakan kegiatan
sertifikasi.
9.3 Audit sertifikasi awal
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211 :2015.
9.4 Pelaksanaan audit
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
9.5 Keputusan sertifikasi
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
9.6 Pemeliharaan sertifikasi
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
9.7 Banding
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
9.8 Keluhan
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNl ISO/lEe 170211:2015.
Dokumen Inl tldak dlkendallkan Jlka dlunduhlUncontrol/ed when Downloaded 6 dari 10
9.9 Rekaman klien
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211 :2015.
10 PERSYARATAN SISTEM MANAJEMEN
Manajemen LS SMAP mempunyai komitmen terhadap anti penyuapan di dalam
melakukan jasa sertifikasi serta melakukan pengendalian risiko penyuapan.
Dalam pelaksanaan audit internal dan kaji ulang manajemen harus mencakup tentang
penerapan pengendalian anti penyuapan.
11. PENYAKSIAN ASESMEN (WITNESSING)
Untuk memperoleh akreditasi awal, tidak diwajibkan ada penyaksian asesmen (witness)
terhadap unjuk kerja auditor LS SMAP. Penyaksian asesmen dapat dilakukan pada klien
pertama setelah diberikan akreditasi awal.
Dokumen Inl tldak dlkendallkan Jlka dlunduhlUnconfrolled when Downloaded 7 dari 10
Lampiran 1
(Normatif)
Persyaratan kompetensi personel LS SMAP
Tabel A.l memberikan gambaran tentang pengetahuan yang diperlukan untuk audit dan
sertifikasi SMAP namun bersifat informatif karena hanya mengidentifikasi bidang
pengetahuan untuk fungsifungsi sertifikasi tertentu. Persyaratan kompetensi untuk setiap
fungsi dinyatakan dalam Klausul 4, 5 dan 6 dan Tabel A.l memberikan referensi untuk
persyaratan spesifik.
I aSI" S MAP
Ta bel A.l- Pengeta h uan untu k au d"It dan sertl"fik
Fungsi Sertifikasi
Pengetahuan
Melakukan tinjauan
permohonan untuk
menentukan
kompetensi tim audit
yang diperlukan,
memilih anggota tim
audit, dan
menentukan waktu
audit
Meninjau laporan
audit dan membuat
keputusan sertifikasi
Tim Audit
Umum:
memahami persya ratan
SNI ISO 37001 dan
antara
hubungan
serta
persyaratan,
pengetahuan SMAP yang
dijelaskan dalam 5.2
samoai 5.8
Konsep Penyuapan:
pengetahuan tentang
konsep penyuapan
Pengetahuan tentang
risiko penyuapan
Pengetahuan tentang
skenario penyuapan
pengetahuan tentang
titik rawan penyuapan
pengetahuan tentang
kontrol yang digunakan
untuk mencegah,
mendeteksi dan
menanggapi
penyuapan dan
konsekuensi dari
kontrol ya ng tida k
memadai atau hila no.
Konteks organisasi
6.1
6.1
5.1
6.2
6.2
5.2
6.3
6.3
5.3
Hukum, regulasi dan
persyaratan Lainnya
Penilaian
risiko
penyuapan
uji
dan
kelayakan
Risiko penyuapan
N/ A
N/ A
5.4
N/A
N/A
5.5
N/ A
N/A
5.6
Dokumen Inl tldak dlkendallkan Jlka dlunduhlUncontrotled when Downloaded 8 dari 10
Pengetahuan
Pengendalian
penyuapan
Anti-
Sistem Manajemen AntiPenyuapan (SMAP)
Fungsi Sertifikasi
Melakukan tinjauan
permohonan untuk
menentukan
kompetensi tim audit
yang diperlukan,
memilih anggota tim
audit, dan
menentukan waktu
audit
N/A
Meninjau laporan
audit dan membuat
keputusan sertifikasi
Tim Audit
N/A
5.7
N/A
N/A
5.8
Dokumen Inl tldak dlkendallkan jlka dlunduh/Unconfrolled when Downloaded 9 dar; 10
Lampiran 2
(Informatif)
Regulasi dan standar acuan lainnya
No
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Peraturan terkait
Keteranqan
Undang-Undang
1971
Undang-Undang
1999
Undang-Undang
1999
PP No 71 Tahun
No.3 Tahun
Pemberantasan l1ndak Pidana Korupsi
No. 28 Tahun
Penyelenggaraan Negara yang Bersih dan Bebas dari
Korupsi, Kolusi dan ｎｾｴｩｳｭ･＠
Pemberantasan l1ndak Pidana Korupsi
No. 31 Tahun
2000
Undang-Undang No.20 Tahun
2001
Undang-Undang No. 15 Tahun
2002
Undang-Undang No. 30 Tahun
2002
Peraturan Mahkamah Agung No.
13 Tahun 2016
Undang-Undang NO.8 Tahun
1981
Tata Cara Pelaksanaan Peran Serta Masyarakat dan
Pemberian Penghargaan dalam Pencegahan dan
Pemberantasan l1ndak Pidana Korupsi
Perubahan Atas Undang-Undnag Nomor 31 Tahun 1999
Tentang Pemberantasan l1ndak Pidana Korupsi
l1ndak Pidana Pencucian Uang
Komisi Pemberantasan l1ndak Pidana Korupsi
Tata cara Penanganan Perkara l1ndak Pidana oleh Koorporasi
Hukum Acara Pidana
Dokumen Inl tldak dlkendallkan Jlka dlunduhlUncontrolled when Downloaded! 0 dari 10
Komite Akreditasl N9sional
PERSYARATAN KHUSUS UNTUK
LEMBAGA SERTIFIKASI SISTEM MANAJEMEN
ANTI PENYUAPAN (LS SMAP)
Komile Akreditas i Nasional
National Accreditation Body of Indonesia
Tel. :+62 21 3927422
Fax. :+62 21 3927527
: sertifikasi@bsn.qo.id
Website
: http'Myww kao.or.id
'.i.1CAN
Komlte Akreditasi Nulonll
Part: DPLS 28
Revision: 0
Date: 24 Me; 2017
APPROVAL PAGE
Reviewed by
Quality Manager Komite Akreditasi Nasional
Approved by :
Director for Ac editation of Certification Body
Komite Akreditasi Nasional
Dokumen jnj tldak dlkendalikan jlka dlunduhlUnconlrotled when Downloaded
Persyaratan Khusus Untuk Lembaga Sertifikasi
Sistem Manajemen Anti Penyuapan (LS SMAP)
1
RUANG L1NGKUP
1.1. Dokumen ini menetapkan persyaratan dan aturan khusus yang harus dipenuhi oleh
Lembaga Sertifikasi Sistem Manajemen Anti Penyuapan (LS SMAP) yang menginginkan
untuk diakreditasi oleh Komite Akreditasi Nasional (KAN) dalam melakukan kegiatan
Sertifikasi Sistem Manajemen Anti Penyuapan (SMAP), selain mengacu ke persyaratan
SNI ISO/lEe 170211 :2015.
1.2. Skema akreditasi Sistem Manajemen Anti Penyuapan tidak memiliki ruang lingkup untuk
sektor tertentu.
1.3. Sistem Manajemen Anti Penyuapan dapat berdiri sendiri dan/atau terintegrasi dengan
sistem manajemen yang lain (misal SNI ISO 9001, SNI ISO 14001, SNI ISO/lEe 27001
dan ISO 19600) dan standar manajemen (misal SNI ISO 26000 dan SNI ISO 31000) .
1.4. Sertifikasi SMAP merupakan kegiatan penilaian kesesuaian pihak ketiga. Lembaga yang
melaksanakan kegiatan ini selanjutnya disebut sebagai Lembaga Sertifikasi Sistem
Manajemen Anti Penyuapan (LS SMAP).
2
ACUAN NORMATIF
SNI ISO 17000:2009 Peni/aian kesesuaian Kosakata dan prinsip umum
SNI ISO/lEe 170211:2015 Peni/aian kesesuaian Persyaratan /embaga
penye/enggara audit dan sertifikasi sistem manajemen
SNI ISO 37001:2016 Sistem Manajemen Anti Penyuapan Persyaratan dengan
PanduanPenggunaan
ISO/lEe TS 170219:2016 Conformity Assessment Requirement for bodies
providing audit and audit certification of management systems part 9 Competence
requirements for auditing and certification anti-bribery management systems
3
ISTILAH DAN DEFINISI
Istilah dan definisi yang digunakan dalam dokumen ini merujuk pada:
SNI ISO 17000:2009 Peni/aian kesesuaian Kosakata dan prinsip umum
SNI ISO/IEe 170211 :2015 Peni/aian kesesuaian Persyaratan /embaga
penye/enggara audit dan sertifikasi sistem manajemen
SNI ISO 37001:2016 Sistem Manajemen Anti Penyuapan Persyaratan dengan
Panduan Penggunaan.
Dokumen Inl tJdak dlkendallkan Jlka dlunduhlUncontro/led when Downloaded 3 dar; 10
4
PRINSIP
4.1 Umum
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
4.2 Ketidakberpihakan
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
4.3 Kompetensi
Kompetensi personel LS SMAP harus memiliki pemahaman SMAP dan juga memiliki
kompetensi teknis yang disyaratkan dan regulasi terkait.
4.4 Tanggung jawab
4.4.1 Standar SMAP mensyaratkan organisasi harus memenuhi peraturan perundangundangan terkait anti penyuapan maupun peraturan lainnya. Konsistensi penerapan
dan evaluasi pemenuhan peraturan perundangan merupakan tanggung jawab
organisasi.
4.4.2 LS SMAP harus memverifikasi bahwa organisasi telah mengevaluasi pemenuhan
terhadap peraturan perundangan terkait anti penyuapan.
4.4.3 LS SMAP harus memenuhi kewajiban untuk melaporkan/memberikan setiap informasi,
jika dipersyaratkan oleh regulasi dan/atau diminta oleh otoritas/pihak yang berwenang,
4.5 Keterbukaan
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
4.6 Kerahasiaan
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
4.7 Cepat tanggap terhadap keluhan
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
4.8 Pendekatan berbasis risiko
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
5
PERSYARATAN UMUM
5.1 Kontrak dan tanggung jawab hukum
LS SMAP dan klien harus memiliki perjanjian untuk mematuhi semua regulasi
pemerintah yang berlaku sesuai dengan lingkup sertifikasi yang diajukan .
5.2 Manajemen ketidakberpihakan
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
Dokumen Inl tldak dlkendallkan jlka dlunduhlUnconrrolled when Downloaded 4 dari 10
5.3 Pertanggunggugatan dan keuangan
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
6
7
PERSYARATAN STRUKTUR
LS SMAP sebaiknya memiliki fungsi kepatuhan terkait anti penyuapan.
PERSYARATAN SUMBER DAYA
7.1 Kompetensi personel
7.1.1. L5 SMAP harus menetapkan kriteria kompetensi personel untuk seluruh fungsi
sertifikasi mengacu kepada SNI ISO/lEe 170211:2015 Annex A dan ISO/lEe TS
170219:2016 klausul4.
7.1.2. LS SMAP harus memiliki proses untuk memastikan personel untuk seluruh fungsi
sertifikasi memiliki kompetensi yang relevan berdasarkan lingkup yang dioperasikan,
serta memahami teknik audit dan sistem manajemen anti penyuapan.
7.1.3. LS SMAP mensyaratkan personel untuk mematuhi kebijakan anti penyuapan dan
mempunyai hak mendisiplinkan personel ketika ada ketidakpatuhan
7.2 Personel yang terlibat dalam sertifikasi
7.2.1. LS SMAP harus menetapkan kriteria kompetensi personel yang terlibat dalam
sertifikasi seperti pengkaji permohonan, tim audit, pengkaji laporan audit dan
pengambil keputusan mengacu kepada SNI ISO/lEe 170211:2015 Annex A dan
ISO/lEe TS 170219:2016 klausul 5 dan 6.
7.2.2. Tim audit yang terlibat untuk melakukan sertifikasi dapat terdiri dari Ketua dan
anggota yang merupakan auditor atau tenaga ahli sesuai dengan lingkup dan
kompleksitasnya. Komposisi tim mencakup personel yang memiliki latar belakang
kompetensi audit di bidang hukum dan keuangan
7.3 Penggunaan auditor eksternal dan tenaga ahli eksternal individual
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
7.4 Rekaman personel
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
7.5 Alih Daya
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
8
Persyaratan informasi
8.1. Informasi publik
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015. L5 SMAP, perlu
mempertimbangkan pemenuhan regulasi tentang Keterbukaan Informasi Publik.
Dokumen Inl tldak dlkendallkan jlka dlunduhlUncontrolled when Downloaded 5 dari 10
8.2. Dokumen sertifikasi
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
8.3. Direktori klien tersertifikasi
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211 :2015.
8.4. Acuan sertifikasi dan penggunaan tanda
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
8.5. Kerahasiaan
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
9
PERSYARATAN PROSES
9.1 Kegiatan Pra Sertifikasi
9.1.1 Penetapan waktu audit SMAP dilakukan berdasarkan IAF MD 5 Determination ofAudit
77me of Quality and Enviromental Management Systems. (menggunakan EMS untuk
kategori low risk)
9.1.2 Penerapan SMAP tidak menerapkan sertifikasi multi lokasi.
9.1.3 Pelaksanaan audit terintegrasi SMAP dilakukan berdasarkan IAF MD 11 The Applicaton
ofISO/lEe 17021 for Audit ofIntegrated Management Systems
9.2 Perencanaan Audit
9.2.1 LS SMAP menggunakan dokumen standar SNI/ISO 37001:2016 dan peraturan
perundangan terkait anti penyuapan (lihat lampiran 2) dalam melaksanakan kegiatan
sertifikasi.
9.3 Audit sertifikasi awal
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211 :2015.
9.4 Pelaksanaan audit
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
9.5 Keputusan sertifikasi
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
9.6 Pemeliharaan sertifikasi
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
9.7 Banding
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211:2015.
9.8 Keluhan
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNl ISO/lEe 170211:2015.
Dokumen Inl tldak dlkendallkan Jlka dlunduhlUncontrol/ed when Downloaded 6 dari 10
9.9 Rekaman klien
Tidak ada persyaratan tambahan dari SNI ISO/lEe 170211 :2015.
10 PERSYARATAN SISTEM MANAJEMEN
Manajemen LS SMAP mempunyai komitmen terhadap anti penyuapan di dalam
melakukan jasa sertifikasi serta melakukan pengendalian risiko penyuapan.
Dalam pelaksanaan audit internal dan kaji ulang manajemen harus mencakup tentang
penerapan pengendalian anti penyuapan.
11. PENYAKSIAN ASESMEN (WITNESSING)
Untuk memperoleh akreditasi awal, tidak diwajibkan ada penyaksian asesmen (witness)
terhadap unjuk kerja auditor LS SMAP. Penyaksian asesmen dapat dilakukan pada klien
pertama setelah diberikan akreditasi awal.
Dokumen Inl tldak dlkendallkan Jlka dlunduhlUnconfrolled when Downloaded 7 dari 10
Lampiran 1
(Normatif)
Persyaratan kompetensi personel LS SMAP
Tabel A.l memberikan gambaran tentang pengetahuan yang diperlukan untuk audit dan
sertifikasi SMAP namun bersifat informatif karena hanya mengidentifikasi bidang
pengetahuan untuk fungsifungsi sertifikasi tertentu. Persyaratan kompetensi untuk setiap
fungsi dinyatakan dalam Klausul 4, 5 dan 6 dan Tabel A.l memberikan referensi untuk
persyaratan spesifik.
I aSI" S MAP
Ta bel A.l- Pengeta h uan untu k au d"It dan sertl"fik
Fungsi Sertifikasi
Pengetahuan
Melakukan tinjauan
permohonan untuk
menentukan
kompetensi tim audit
yang diperlukan,
memilih anggota tim
audit, dan
menentukan waktu
audit
Meninjau laporan
audit dan membuat
keputusan sertifikasi
Tim Audit
Umum:
memahami persya ratan
SNI ISO 37001 dan
antara
hubungan
serta
persyaratan,
pengetahuan SMAP yang
dijelaskan dalam 5.2
samoai 5.8
Konsep Penyuapan:
pengetahuan tentang
konsep penyuapan
Pengetahuan tentang
risiko penyuapan
Pengetahuan tentang
skenario penyuapan
pengetahuan tentang
titik rawan penyuapan
pengetahuan tentang
kontrol yang digunakan
untuk mencegah,
mendeteksi dan
menanggapi
penyuapan dan
konsekuensi dari
kontrol ya ng tida k
memadai atau hila no.
Konteks organisasi
6.1
6.1
5.1
6.2
6.2
5.2
6.3
6.3
5.3
Hukum, regulasi dan
persyaratan Lainnya
Penilaian
risiko
penyuapan
uji
dan
kelayakan
Risiko penyuapan
N/ A
N/ A
5.4
N/A
N/A
5.5
N/ A
N/A
5.6
Dokumen Inl tldak dlkendallkan Jlka dlunduhlUncontrotled when Downloaded 8 dari 10
Pengetahuan
Pengendalian
penyuapan
Anti-
Sistem Manajemen AntiPenyuapan (SMAP)
Fungsi Sertifikasi
Melakukan tinjauan
permohonan untuk
menentukan
kompetensi tim audit
yang diperlukan,
memilih anggota tim
audit, dan
menentukan waktu
audit
N/A
Meninjau laporan
audit dan membuat
keputusan sertifikasi
Tim Audit
N/A
5.7
N/A
N/A
5.8
Dokumen Inl tldak dlkendallkan jlka dlunduh/Unconfrolled when Downloaded 9 dar; 10
Lampiran 2
(Informatif)
Regulasi dan standar acuan lainnya
No
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Peraturan terkait
Keteranqan
Undang-Undang
1971
Undang-Undang
1999
Undang-Undang
1999
PP No 71 Tahun
No.3 Tahun
Pemberantasan l1ndak Pidana Korupsi
No. 28 Tahun
Penyelenggaraan Negara yang Bersih dan Bebas dari
Korupsi, Kolusi dan ｎｾｴｩｳｭ･＠
Pemberantasan l1ndak Pidana Korupsi
No. 31 Tahun
2000
Undang-Undang No.20 Tahun
2001
Undang-Undang No. 15 Tahun
2002
Undang-Undang No. 30 Tahun
2002
Peraturan Mahkamah Agung No.
13 Tahun 2016
Undang-Undang NO.8 Tahun
1981
Tata Cara Pelaksanaan Peran Serta Masyarakat dan
Pemberian Penghargaan dalam Pencegahan dan
Pemberantasan l1ndak Pidana Korupsi
Perubahan Atas Undang-Undnag Nomor 31 Tahun 1999
Tentang Pemberantasan l1ndak Pidana Korupsi
l1ndak Pidana Pencucian Uang
Komisi Pemberantasan l1ndak Pidana Korupsi
Tata cara Penanganan Perkara l1ndak Pidana oleh Koorporasi
Hukum Acara Pidana
Dokumen Inl tldak dlkendallkan Jlka dlunduhlUncontrolled when Downloaded! 0 dari 10