DPLS 21 Rev.1 - Syarat dan Aturan Akreditasi Lembaga Pemeriksa Halal
DPLS 21 rev.1
SYARAT DAN ATURAN
AKREDITASI LEMBAGA SERTIFIKASI HALAL
-
Kom ite Akreditasi Nasional
National Accre ditation Body of Indonesia
Gedung 1 Badan Pengkajian dan Penerapan T eknologi (BPPT) Lt. 14
Jl. MH Thamrin N o.8, Jakarta 10340 – Indonesia
Tel.
: 62 21 3927422
Fax.
: 62 21 3927528
Email
: sertifi kasi@bs n.go.id
Websit e
: http://www.kan.or.id
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
LEMBAR PERSET UJUAN
Diperiksa oleh
:
Direktur Akreditasi Lembaga Sertifikasi
Disetujui oleh
:
Sekretaris Jenderal KAN
2 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
DAFTAR ISI
DAFTAR ISI ................................................................................................................................ 3
PENDA HULUAN......................................................................................................................... 5
1 LINGKUP ............................................................................................................................. 6
2.ACUA N NORMATIF ............................................................................................................ 6
3 ISTILA H DAN DEFINISI ...................................................................................................... 7
4 PRINSIP............................................................................................................................... 8
5 PERSYARATAN UMUM.................................................................................................... 11
5.1 UMUM ......................................................................................................................... 11
5.2 MANAJEMEN KETIDAKBERPIHAKAN...................................................................... 12
5.3 LIABILITAS DAN KEUA NGAN ................................................................................... 15
5.4 PELAKSANAAN .......................................................................................................... 15
6 PERSYARATAN STRUKTUR ........................................................................................... 15
6.1 STRUKTUR ORGA NISASI DAN MA NAJEMEN PUNCAK ........................................ 15
6.2 KOMITE KETIDAKBERPIHAKA N .............................................................................. 16
7 PERSYARATAN SUMBER DAYA .................................................................................... 17
7.1 KOMPETENSI MANAJEMEN DAN PERSONEL ....................................................... 17
7.2 PERSONEL YA NG TERLIBAT DALAM SERTIFIKASI .............................................. 18
7.3 PENGGUNAAN AUDITOR TEKNIS DAN TENAGA AHLI DAN TENAGA AHLI
ISLAM EKSTERNAL ................................................................................................... 23
7.4 REKAMA N PERSONEL.............................................................................................. 23
7.5.OUTSOURCING ......................................................................................................... 23
8 PERSYARATAN INFORMASI........................................................................................... 26
8.1 INFORMASI YANG DAPAT DIAKSES PUBLIK ......................................................... 26
8.2 DOKUMEN SERTIFIKAT HALAL ............................................................................... 26
8.3 DIREKTORI KLIEN TERSERTIFIKASI....................................................................... 27
8.4 REFERENSI SERTIFIKASI HALAL DAN PENGGUNAAN LOGO ATAU TANDA
HALAL ......................................................................................................................... 27
8.5 KERAHASIAAN........................................................................................................... 28
3 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
8.6 PERTUKARA N INFORMASI ANTARA LEMBAGA SERTIFIKASI HALAL HALAL
DAN KLIEN TERSERTIFIKASI................................................................................... 29
9 PERSYARATAN PROSES................................................................................................ 30
9.1 PERSYARATAN UMUM ............................................................................................. 30
9.2 AUDIT DA N SERTIFIKASI AWAL .............................................................................. 38
9.3 SURVAILEN ................................................................................................................ 43
9.4 RESERTIFIKASI ......................................................................................................... 45
9.5 AUDIT KHUSUS.......................................................................................................... 46
9.6 PEMBEKUAN, PENCABUTA N ATAU PENGURA NGAN LINGKUP ......................... 46
9.7 BANDING .................................................................................................................... 47
9.8 KELUHAN.................................................................................................................... 48
9.9 REKA MAN PEMOHON DAN KLIEN ......................................................................... 49
10 PERSYARATAN SYSTEM MANAJEMEN BAGI LEMBAGA SERTIFIKASI HALAL .... 50
10.1 UMUM ....................................................................................................................... 50
10.2 SISTEM MANAJEMEN UMUM................................................................................ 50
LAMPIRAN A. RUANG LINGKUP........................................................................................... 54
LAMPIRAN B. WAKTU AUDIT............................................................................................... 58
LAMPIRAN C DIAGRA M ALIR PROSES SERTIFIKASI HALAL ............................................ 60
4 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
PENDAHUL UAN
Dokumen ini dimaksudkan untuk digunakan sebagai persyaratan bagi lembaga sertifikasi
halal yang melaksanakan sertifikasi halal terhadap organisasi/perusahaan berdasarkan
standar halal yang menginginkan untuk diakreditasi oleh Komite Akreditasi Nasional (KAN).
Persyaratan akreditasi bagi Lembaga sertifikasi halal adalah dokumen ini. Dokumen ini
berdasarkan pada standar SNI ISO IEC 17021, SNI ISO IEC 17065 dan ISO TS 22003.
Persyaratan dokumen ini diadopsi dari dokumen OIC SMIIC 2:2011, Guideline for bodies
providing halal certification dengan modifikasi disesuaikan ketentuan nasional dan ref erensi
standar yang mutakhir.
Lembaga sertifikasi halal diakreditasi untuk dinilai kompetensinya dalam melaksanakan
penilaian kesesuaian sistem halal sehingga hasilnya dapat diterima secara nasional, regional
maupun tingkat internasional.
Pelaksanaan rantai penilaian kesesuaian sistem halal
digambarkan sebagai ber ikut;
Badan Akreditasi
Lembaga sertifikasi
halal
Organisasi/ industri
perusahaan
Badan akreditasi menerapkan ISO IEC
17011 dan persyaratan tambahan
khusus untuk akreditasi halal (OIC SMIIC
3)
Lembaga sertifikasi halal menerapkan
SNI ISO IEC 17021, SNI ISO IEC
17065, ISO TS 22003 dan persyaratan
khusus untuk lembaga sertifikasi halal
(OIC SMIIC 2) dan DPLS 21
Organisasi/industri/perusahaan
menerapkan standar halal ( HAS 23000).
Regulator dapat menetapkan aturan
tambahan halal bagi produk, jasa atau
pemasok.
5 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
PERSYARATA N L EMBAGA SERTIFIKASI HALAL
1 Lingkup
1.1 dokumen ini menetapkan persyaratan yang harus dipenuhi oleh lembaga sertifikasi halal
dalam melakukan kegiatan sertifikasi halal.
1.2 Siste m sertifikasi halal yang digunakan oleh lembaga sertifikasi halal dapat mencakup
satu atau lebih hal ber ikut, yang dapat digabungkan dengan pemeriksaan produksi atau
pemeriksaan sistem manajemen industri/perusahaan seperti sistem manajemen keamanan
pangan (FSMS) dan / atau keduanya, seperti yang dijelaskan dalam PSN 305 : 2006 :
a) pengujian atau pemeriksaan tipe ;
b) pengujian atau inspe ksi dari sampel yang diambil dari pasar atau pabrik atau kombinasi
keduanya;
c) pengujian atau inspeksi setiap produk atau produk tertentu baik baru maupun yang siap
untuk digunakan ;
d) pengujian atau inspeksi batch
1.3 Dokumen ini mencakup prinsip dan persyaratan untuk kompetensi, konsistensi dan
ketidakberpihakan bagi lembaga yang melaksanakan kegiatan audit dan sertifikasi
produk/jasa/proses dan atau sistem jaminan halal.
1.4 Sertifikasi produk/jasa/proses dan atau sistem jaminan halal (dalam dokumen ini disebut
sertifikasi halal) merupakan kegiatan penilaian kesesuaian pihak ketiga. Lembaga yang
melaksanakan kegiatan ini selanjutnya disebut sebagai lembaga sertifikasi halal.
2. Acuan Norm atif
Dokumen ref erensi berikut ini diperlukan dala m penerapan dokumen ini. Untuk acuan yang
bertanggal hanya edisi tersebut yang berlaku sedangkan acuan yang tidak bertanggal edisi
termutakhir yang berlaku.
ISO/IEC 17000,Penilaian Kesesuaian- kosakata dan prinsip umum,
SNI ISO/IEC 17065, Penilaian kesesuaian – Persyaratan untuk lembaga sertifikasi
halal produk, proses dan jasa,
SNI ISO/IEC 17021, Conformity assessment - Require ments for bodies providing audit
and certification of management systems”
SNI ISO/IEC 17025, General requirements for the competence of testing and
calibration laboratories,
SNI ISO/IEC 17020, General criteria for the operation of various types of bodies
performing inspection,
6 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
SNI ISO IEC 17067, Penilaian kesesuaian-fundamental sertifikasi produk dan panduan
skema sertifikasi produk
PSN 305, Penilaian kesesuaian - Pedoman penggunaan sistem manajemen mutu
organisasi dalam sertifikasi produk
ISO/TS 22003, Food saf ety management systems - Requirements for bodies providing
audit and certification of food safety management systems.
SNI ISO 9000:2008, Sistem manajemen mutu - dasar-dasar dan kosakata
SNI ISO 19011:2012, Panduan audit sistem manajemen
SNI ISO 22000, Sistem manajemen keamanan pangan- Persyaratan bagi organisasi
dalam rantai pangan.
HAS 23000, Persyaratan sertifikasi halal.
3 Istilah dan definisi
3.1 Sertifik asi Halal
Kegiatan yang dilaksanakan oleh lembaga sertifikasi halal .
3.2 Lem baga sertifikasi halal
Badan hukum yang sesuai dengan hak hukumnya untuk melakukan sertifikasi
organisasi yang menerapkan standar produk/proses/jasa/sistem jaminan halal.
3.2 Otoritas kom peten untuk halal
Lembaga pemerintah yang melakukan pengembangan, pengaw asan
terhadap penerapan standar halal.
kepada
dan pembinaan
3.3 Kontrak/perjanjian lisensi tanda halal
Per janjian yang ditandatangani antara pemohon dan pemilik tanda halal, yang mengatur
tentang ketentuan penggunaan tanda halal yang digunakan pada produk, proses, jasa atau
sistem jaminan halal.
3.4 Auditor halal
Seorang yang beragama Islam yang memiliki kompetensi melakukan audit persyaratan dan
prosedur halal khususnya terkait dengan teknologi proses atau bidang teknis yang secara
formal ditugaskan oleh lembaga sertifikasi halal.
3.5 Te naga ahli
Orang yang memiliki kompetensi teknis khususnya teknologi proses atau bidang teknis yang
secara formal ditugaskan oleh lembaga sertifikasi halal.
3.6 Tenaga ahli Islam
Seorang yang beragama Islam dengan pengetahuan yang mendalam dan komprehensif
tentang aturan Islam di subjek halal yang memiliki kompetensi yang telah diakui dan
ditugaskan oleh lembaga sertifikasi halal.
7 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
3.7 Tanda halal
Tanda halal yang telah ditetapkan oleh pemilik tanda dan hak penggunaannya dapat di
sublisensi kepada lembaga sertifikasi halal.
3.8 Pemohon
Pelaku usaha yang mengajukan per mohonan sertifikasi produk/proses/jasa/sistem jaminan
halal.
3.9 Klien tersertifikasi
Pelaku usaha yang produk/proses/jasa/sistem jaminan halalnya disertifikasi oleh lembaga
sertifikasi halal.
3.10 Kom isi Fatw a
Salah satu komisi MUI yang bertugas untuk menghasilkan ketetapan hukum islam tentang
status hukum suatu kasus tertentu.
3.11 Keputusan Sertifik asi
Keputusan yang ditetapkan oleh lembaga sertifikasi halal yang menyatakan pemenuhan
terhadap standar halal HAS 23000.
4 Prins ip
4.1 Um um
Prinsip-prinsip yang diberikan dalam pasa l 4 dari SNI ISO IEC 17021:2011 merupakan
dasar untuk performa spesifik dan persyaratan deskriptif dalam pedoman ini. Prinsip-prinsip
ini harus diterapkan sebagai pedoman bagi keputusan yang mungkin per lu dibuat untuk
situasi tak terduga. Pr insip bukan merupakan persyaratan.
Prinsip ini merupakan dasar kinerja spesifik dan persyaratan deskriptif Standar ini. Standar
ini tidak memberikan persyaratan spesif ik untuk seluruh situasi yang mungkin terjadi. Prinsip
ini seba iknya diterapkan sebagai panduan dalam pengambilan keputusan yang mungkin
diperlukan pada situasi yang tidak diantisipasi. Pr insip bukan merupakan persyaratan.
Tujuan sertifikasi halal adalah memberikan keyakinan kepada semua pihak bahw a suatu
produk/jasa/siste m jaminan halal memenuhi persyaratan halal yang telah ditetapkan
dokumen ini. Nilai dari sertifikasi adalah tingkat keyakinan publik dan kepercayaan yang
dihasilkan dari ases men oleh pihak ketiga yang kompeten dan t idak berpihak (netra l). Pihak
yang memiliki kepentingan dalam sertifikasi mencakup, namun tidak terbatas pada :
a) klien lembaga sertifikasi halal;
b) pelanggan organisasi yang system manajemennya telah disertifikasi;
c) lembaga pe merintah yang berw enang;
d) organisasi non-pemerintah dan;
e) konsumen dan anggota masyarakat lainnya.
8 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
4.2. Ketidakberpihakan
4.2.1 Tidak berpihak dan dipersepsikan tidak berpihak diperlukan oleh lembaga sertifikasi
halal untuk menghasilkan jasa sertifikasi yang memberikan kepercayaan.
4.2.2 Diakui bahw a sumber pendapatan lembaga sertifikasi halal berasal dari pembayaran
sertifikasi kliennya, dan hal ini merupakan suatu anca man potensial terhadap
ketidakberpihakan
4.2.3 Untuk mendapatkan dan memelihara kepercayaan, penting bahw a keputusan lembaga
sertifikasi halal didasarkan pada bukti objektif dari kesesuaian (atau ketidaksesuaian) yang
diperoleh lembaga sertifikasi halal dan keputusannya tidak dipengaruhi oleh kepentingan
lain atau oleh pihak lain.
4.2.4 Ancaman terhadap ketidakberpihakan mencakup hal berikut ini:
a) Ancaman sw a-kepentingan: ancaman yang timbul dari seseorang atau lembaga yang
bertindak untuk kepentingannya sendiri. Kepentingan yang terkait dengan sertifikasi yang
merupakan ancaman pada ketidakberpihakan adalah sw akepentingan terhadap keuangan.
b) Ancaman sw a-kajian: anca man yang timbul dari seseorang atau lembaga yang
melakukan kajian terhadap pekerjaannya sendiri. Audit sistem jaminan halal klien oleh
seseorang dari lembaga sertifikasi halal yang telah memberikan konsultasi sistem jaminan
halal menjadi anca man dalam sw a-kajian.
c) Ancaman keakraban (atau kepercayaan): ancaman yang timbul dari seseorang atau
lembaga yang terlalu akrab atau terlalu percaya dengan personel tertentu dibanding dengan
pencarian bukti audit.
d) Ancaman intimidasi: anca man yang dirasakan oleh seseorang atau lembaga yang
merasa dipaksa secara terbuka atau rahasia, seperti ancaman akan diganti atau dilaporkan
kepada penyelia.
4.3. Kom petensi
Kompetensi personel yang didukung oleh manajemen lembaga sertifikasi halal diperlukan
untuk menghasilkan jasa sertifikasi yang memberikan keyakinan.
4.4. Tanggung jawab
4.4.1 Organisasi klien memiliki tanggung jaw ab untuk memenuhi persyaratan sertifikasi.
4.4.2 Lembaga sertifikasi halal memiliki tanggung jaw ab untuk mengaudit bukti objektif yang
memadai sebagai dasar pengambilan keputusan sertifikasi. Berdasarkan kesimpulan audit,
lembaga sertifikasi halal membuat suatu keputusan untuk memberikan sertifikasi jika
terdapat bukti kesesuaian yang memadai atau tidak memberikan sertifikasi jika tidak
terdapat bukti kesesuaian yang memadai.
9 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
CATATAN Walaupun audit didasarkan pada pemilihan contoh di dalam sistem jaminan halal
organisasi, namun pemastian persyaratan halal harus terpenuhi 100%.
4.4.3 Standar halal mensyaratkan organisasi untuk memenuhi peraturan perundangundangan yang berlaku terkait keamanan pangan dan syariat islam. Pemeliharaan dan
evaluasi pemenuhan peraturan perundangan merupakan tanggung jaw ab organisasi.
Lembaga sertifikasi halal harus memverifikasi bahw a organisasi mengevaluasi pemenuhan
terhadap peraturan perundang-undangan dan dapat menunjukkan bahw a tindakan yang
diambil dalam ketidakpemenuhan sesuai dengan peraturan perundang-undangan dan
regulasi yang relevan.
4.5. Kete rbukaan
4.5.1 Suatu lembaga sertifikasi halal perlu menyediakan akses kepada publik atau
memaparkan informasi yang sesuai dan tepat w aktu mengenai proses audit dan proses
sertifikasinya, serta status sertifikasi suatu organisasi (misalnya pemberian, perluasan,
pemeliharaan, pembaruan, p embekuan, pengurangan lingkup atau pencabutan sertifikasi),
untuk memperoleh keyakinan atas integritas dan kredibilitas sertifikasi. Keterbukaan
merupakan prinsip dalam mengakses atau memaparkan informasi yang sesuai.
4.5.2 Untuk mendapatkan atau memelihara keyakinan dalam sertifikasi, suatu lembaga
sertifikasi halal sebaiknya menyediakan akses yang sesuai atau memaparkan informasi
yang tidak bersifat rahasia mengenai kesimpulan audit spesifik (misalnya audit untuk
menanggapi keluhan) kepada pihak tertentu yang berkepentingan.
4.6. Kerahasiaan
Untuk mendapatkan akses khusus terhadap informasi yang diper lukan oleh lembaga
sertifikasi halal dalam mengaudit kesesuaian terhadap persyaratan sertifikasi secara
memadai, lembaga sertifikasi halal harus menjaga kerahasiaan seluruh informasi
kepemilikan klien.
4.7. Daya tanggap terhadap keluhan
Pihak yang berkepentingan terhadap sertifikasi berharap keluhan d iselidiki dan jika keluhan
benar, sebaiknya pihak tersebut memperoleh kepastian bahw a keluhan ditangani dengan
benar dan diselesaikan secara layak. Cepat-tanggap yang efektif terhadap keluhan
merupakan sarana perlindungan yang efektif bagi lembaga sertifikasi, kliennya dan
pengguna sertifikasi lainnya terhadap kesalahan, kelalaian atau perilaku yang tidak w ajar.
Kepercayaan dalam kegiatan sertifikasi akan terpelihara apabila keluhan diproses secara
benar.
10 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
CATATAN Keseimbangan antara prinsip keterbukaan dan kerahasiaan, ter masuk
cepattanggap terhadap keluhan, penting untuk menunjukkan integritas dan kredibilitas
kepada seluruh pengguna sertifikasi.
4.8 Islamic sensiti vity / kepekaan islam
Lembaga sertifikasi halal w ajib mematuhi prinsip-prinsip dasar Islam atau hukum Islam.
4.9 kom itmen terhadap nilai islam
Lembaga sertifikasi halal dan seluruh personelnya harus memiliki komitmen terhadap
seluruh nilai islam terutama yang terkait dengan halal.
5 Persyaratan umum
5.1 um um
5.1.1 Tanggung jaw ab legal dan Islam
Lembaga sertifikasi halal harus berupa badan hukum, atau bagian tertentu dar i badan
hukum, sehingga lembaga sertifikasi halal memiliki tanggung jaw ab secara hukum atas
seluruh kegiatan sertifikasinya.
Lembaga sertifikasi halal harus merupakan entitas muslim dan harus memiliki kompetensi
terhadap produk / jasa atau sistem jaminan halal bagi umat Islam dan mengambil semua
langkah yang relevan untuk memastikan tanggung jaw ab Islam telah dia mati dalam semua
kegiatan. Lembaga sertifikasi halal harus memiliki tanggung jaw ab untuk sesuai terhadap
semua persyaratan Islam.
5.1.2 Perjanjian sertifikasi halal
5.1.2.1 Lembaga sertifikasi halal harus memiliki perjanjian yang ber kekuatan hukum untuk
menyediakan kegiatan sertifikasi kepada kliennya. Sebagai tambahan bila lembaga
sertifikasi halal memiliki beberapa kantor atau klien memiliki beberapa lokasi, lembaga
sertifikasi halal tersebut harus menjamin adanya perjanjian berkekuatan hukum antara
lembaga sertifikasi halal yang memberikan jasa sertifikasi dan yang menerbitkan sertifikat
dengan seluruh lokasi yang tercakup dalam lingkup sertifikasi.
5.1.2.2 Untuk lingkup produk/proses halal Lembaga sertifikasi halal harus menja min
perjanjian sertifikasi yang mew ajibkan klien memenuhi setidaknya, sebagai berikut :
a) klien selalu memenuhi persyaratan sertifikasi halal ter masuk menerapkan perubahan
yang sesuai bila perubahan tersebut telah dikomunikasikan oleh lembaga sertifikasi halal
b) jika sertifikasi berlaku untuk produksi yang sedang berlangsung, produk yang disertifikasi
secara terus menerus memenuhi persyaratan halal produk
c) klien membuat seluruh pengaturan yang diperlukan untuk :
11 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
1. pelaksanaan evaluasi dan survailen termasuk ketentuan untuk memeriksa
dokumentasi dan rekaman, dan akses terhadap peralatan, lokasi, w ilayah, personil,
dan subkontraktor klien yang relevan;
2. penyelidikan pengaduan;
3. partisipasi pengamat, jika diperlukan;
d) klien membuat pernyataan terkait sertifikasi halal sesuai dengan ruang lingkup sertifikasi:
e) klien tidak menggunakan sertifikasi halalnya sedemikian rupa sehingga mengakibatkan
reputasi lembaga sertifikasi halal menjadi buruk dan tidak membuat pernyataan terkait
sertifikasi produk/jasa atau siste m jaminan halal yang dianggap oleh lembaga sertifikasi
sebagai menyesatkan atau tidak sah;
5.1.2.3 Dalam hal lingkup produk/proses halal persyaratan lembaga sertifikasi halal harus
mempersyaratkan pengendalian penggunaan lisensi, sertifikat dan tanda kesesuaian halal.
5.1.2.3.1 Lembaga sertifikasi halal harus melakukan pengendalian seperti ditetapkan oleh
skema sertifikasi atas kepemilikan, penggunaan dan memperlihatkan lisensi, sertifikat, tanda
halal, dan setiap mekanisme lain untuk menunjukkan produk/jasa/sistem jaminan halal telah
disertifikasi.
5.1.2.3.2 Referensi yang salah terhadap skema sertifikasi atau penyalahgunaan lisensi,
sertifikat, tanda, atau mekanis me lain untuk menunjukkan produk/jasa/sistem jaminan telah
disertifikasi, yang ditemukan pada doku mentasi atau publikasi lainnya harus ditangani
dengan tindakan yang sesuai.
5.1.3 Tanggung jaw ab terhadap keputusan sertifikasi halal
Lembaga sertifikasi halal bertanggung jaw ab atas keputusan yang berkaitan dengan
sertifikasi mencakup pember ian, pemeliharaan, pembaharuan, perluasan, pengurangan,
pembekuan dan pencabutan sertifikasi.
5.2 Manajemen ketidakberpihakan
5.2.1 Manajemen puncak lembaga sertifikasi halal harus memiliki komitmen terhadap
ketidakberpihakan dalam kegiatan sertifikasi sistem jaminan halal. Lembaga sertifikasi halal
harus membuat pernyataan yang dapat diakses publik yang menunjukkan
ketidakberpihakannya dalam melaksanakan kegiatan sertifikasi sistem jaminan halal,
mengelola konflik kepentingan dan menjamin objektivitas kegiatan sertifikasi halal.
5.2.2 Lembaga sertifikasi halal harus mengidentifikasi, menganalis dan mendokumentasikan
kemungkinan konflik kepentingan yang timbul dari ketentuan sertifikasi ter masuk setiap
konflik yang timbul dari hubungan kerjanya. Memiliki hubungan kerja bukan berarti lembaga
sertifikasi memiliki konflik kepentingan. Namun demikian jika ada hubungan yang
menciptakan anca man terhadapketidakberpihakan, lembaga sertifikasi halal harus
mendokumentasikan dan dapat memperagakan cara mengeliminasi atau memperkecil
ancaman tersebut. Informasi ini harus tersedia bagi komite yang ditentukan dalam sub pasal
6.2. Peragaan tersebut harus mencakup se mua sumber konflik kepentingan potensial yang
12 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
teridentifikasi apakah konflik kepentingan tersebut timbul dari dalam lembaga sertifikasi halal
atau dari kegiatan orang lain, lembaga lain atau organisasi lain.
CATATAN Hubungan yang mengancam ketidakberpihakan lembaga sertifikasi halal dapat
disebabkan oleh kepe milikan, penentu kebijakan, manajemen, personel, sumberdaya milik
bersama, keuangan, kontrak, pemasaran dan pembayaran komisi penjualan atau insentif
lainnya dari klien baru, dan sebagainya.
5.2.3 Bila hubungan menunjukkan suatu anca man terhadap ketidakberpihakan yang tidak
dapat diterima (seperti anak perusahaan yang sahamnya dimiliki sepenuhnya oleh lembaga
sertifikasi halal yang meminta sertifikasi ke perusahaan induknya) maka sertifikasi tidak
boleh diberikan.
5.2.4 Lembaga sertifikasi halal dan setiap bagian dari badan hukum yang sama tidak boleh
menaw arkan atau menyediakan konsultasi siste m jaminan halal.
5.2.5 Lembaga sertifikasi halal dan setiap bagian dari badan hukum yang sama tidak boleh
menaw arkan atau menyediakan audit internal kepada klien yang disertifikasinya. Lembaga
sertifikasi halal tidak boleh mensertifikasi sistem jaminan halal klien apabila lembaga
sertifikasi halal melakukan audit internal terhadap klien dalam selang w aktu dua tahun
terakhir.
CATATAN Lihat CATATAN sub pasal 5.2.2
5.2.6 Lembaga sertifikasi halal tidak boleh mensertifikasi halal pada klien yang telah
menerima konsultasi halal atau audit internal, jika hubungan antara organisasi konsultan
dengan lembaga sertifikasi halal menunjukkan anca man yang mempengaruhi
ketidakberpihakan lembaga sertifikasi halal.
CATATAN 1 Diperbolehkan untuk menetapkan dua tahun sebagai periode minimal dari
akhir konsultasi sistem jaminan halal untuk mengurangi anca man yang mempengaruhi
terhadap ketidakberpihakan.
5.2.7 Kegiatan lembaga sertifikasi halal tidak boleh dipasarkan atau ditaw arkan secara
bersamaan dengan kegiatan organisasi yang menyediakan konsultasi halal dan sistem
manajemen. Lembaga sertifikasi halal harus mengambil tindakan untuk memperbaiki klaim
yang tidak sesuai dari setiap organisasi konsultan yang menyatakan atau menunjukkan
bahw a sertifikasi akan lebih sederhana, lebih mudah, lebih cepat atau lebih murah jika
lembaga sertifikasi halal tersebut digunakan. Lembaga sertifikasi halal tidak boleh
menyatakan atau menunjukkan bahw a sertifikasi akan lebih sederhana, lebih mudah, lebih
cepat atau lebih murah jika organisasi konsu ltan tertentu digunakan.
5.2.8 Untuk menjamin bahw a tidak ada konflik kepentingan, personel yang telah
memberikan konsultasi sistem jaminan halal termasu k mere ka yang bertindak dalam
kapasitas manajerial, tidak boleh digunakan oleh lembaga sertifikasi halal untuk berperan
serta dalam audit atau kegiatan sertifikasi lainnya, jika mereka telah terlibat dalam konsultasi
13 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
sistem jaminan halal terhadap klien yang sedang ditangani dalam dua tahun setelah
berakhirnya konsultasi tersebut.
5.2.9 Lembaga sertifikasi halal harus mengambil tindakan untuk menanggapi setiap
ancaman terhadap ketidakberpihakan yang timbul dari tindakan orang lain, lembaga lain
atau organisasi lain.
5.2.10 Seluruh personel lembaga sertifikasi halal, baik internal maupun eksternal, atau
komite yang dapat mempengaruh i kegiatan sertifikasi harus bertindak secara tidak berpihak
dan tidak diizinkan memberi tekanan komersial, keuangan atau tekanan lainnya yang
mengkompro mikan ketidakberpihakan.
5.2.11 Lembaga sertifikasi halal harus mensyaratkan personel, baik internal maupun
eksternal, untuk mengungkapkan seluruh situasi yang mungkin menimbulkan konflik
kepentingan pada personel atau lembaga sertifikasi halal tersebut. Lembaga sertifikasi halal
harus menggunakan informasi ini sebagai masukan untuk mengidentifikasi anca man
terhadap ketidakberpihakan yang timbul akibat kegiatan personel atau organisasi yang
mempekerjakan mereka dan tidak boleh menggunakan personel internal atau eksternal
tersebut, kecuali mere ka dapat menunjukkan bahw a tidak ada konflik kepentingan.
5.2.12 Lembaga sertifikasi halal dan bagian hukum yang sama tidak memberikan konsultasi
sistem jaminan halal.
5.2.13 Istilah konsultasi yang dimaksud disesuaikan dengan standar halal yaitu konsu ltasi
-sistem jaminan halal.
5.2.14 Kondis i non-diskrim inasi
5.2.14.1 Kebijakan dan prosedur yang dioperasikan oleh lembaga sertifikasi halal dan
pengadministrasiannya harus tidak diskriminasi. Prosedur harus tidak digunakan untuk
menghalangi atau menghambat akses pemohon kecuali yang diatur dalam dokumen ini.
5.2.14.2 Lembaga sertifikasi halal harus membuat jasanya dapat diakses oleh seluruh
pemohon yang kegiatannya termasuk dalam ruang lingkup operasinya.
5.2.14.3 Akses terhadap proses sertifikasi harus tidak didasarkan pada ukuran klien atau
keanggotaan dari asosiasi atau kelompok, dan akses terhadap proses sertifikasi juga harus
tidak didasarkan pada jumlah sertifikasi yang telah diterbitkan. Akses terhadap proses
sertifikasi harus tidak dipengaruhi kondisi keuangan atau kondisi lain.
CATATAN Lembaga sertifikasi halal dapat menolak permohonan atau pemeliharaan kontrak
sertifikasi dari klien ketika terdapat alasan mendasar atau alasan yang jelas, seperti klien
berpartisipasi dalam kegiatan ilegal, memiliki sejarah berulang ketidakpatuhan terhadap
persyaratan sertifikasi/produk atau isu serupa yang terkait dengan klien.
14 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
5.2.14.4 Lembaga sertifikasi halal harus membatasi persyaratan, evaluasi, tinjauan,
keputusan, dan survailen (jika ada) untuk hal-hal khusus berkaitan dengan ruang lingkup
sertifikasi.
5.3 Liabilitas dan keuangan
5.3.1 Lembaga sertifikasi halal harus mampu menunjukkan telah mengevaluasi resiko yang
timbul dari kegiatan sertifikasinya dan memiliki pengaturan yang cukup (seperti asuransi
atau cadangan) untuk menanggung pertanggunggugatan yang timbul dari operasinya dalam
setiap bidang kegiatan dan area geograf i lembaga sertifikasi halal beroperasi.
5.3.2 Lembaga sertifikasi halal harus mengevaluasi keuangan dan sumber pendapatannya,
serta menunjukkan kepada komite sebagaimana ditetapkan dala m sub pasal 6.2 bahw a
sejak aw al dan selama berlangsungnya kegiatan tidak ada tekanan komersial, keuangan
atau tekanan lainnya yang mengkompro mikan ketidakberpihakan.
5.4 Pelaksanaan
5.4.1 Lembaga sertifikasi halal untuk lingkup produk/proses halal harus mengambil seluruh
tindakan untuk mengevaluasi pemenuhan terhadap standar halal sesuai dengan
persyaratan sistem sertifikasi halal. Lembaga sertifikasi halal harus menetapkan skema
sertifikasi halal sesuai dengan lingkup sertifikasi.
6 Persyaratan struktur
6.1 Struktur organisasi dan m anajemen puncak
6.1.1 Lembaga sertifikasi halal harus mendokumentasikan struktur organisasinya, yang
menunjukkan tugas, tanggung jaw ab dan kew enangan manajemen dan personel sertifikasi
serta setiap komite. Apabila lembaga sertifikasi halal merupakan bagian dari suatu badan
hukum, struktur tersebut harus mencakup garis kew enangan dan hubungan dengan bagian
lainnya dalam badan hukum yang sama.
6.1.2 Lembaga sertifikasi halal harus mengidentifikasi manajemen puncak (dew an,
sekelompok orang atau orang) yang memiliki kew enangan dan tanggung jaw ab menyeluruh
untuk setiap hal berikut:
a) pengembangan kebijakan yang berkaitan dengan operasi lembaga;
b) pengaw asan penerapan kebijakan dan prosedur;
c) pengaw asan keuangan le mbaga;
d) pengembangan jasa dan skema sertifikasi halal;
e) kinerja audit dan sertifikasi dan cepa ttanggap terhadap keluhan;
f) evaluasi untuk produk/proses halal (untuk lingkup produk/proses halal)
g) tinjauan untuk produk/proses halal (untuk lingkup produk/proses halal)
h) keputusan sertifikasi;
i) pendelegasian w ewenang kepada komite atau individu jika dipersyaratkan, untuk
melaksanakan kegiatan tertentu atas nama lembaga sertifikasi halal;
j) pengaturan kontrak;
15 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
k) penyediaan su mberdaya yang memadai untuk kegiatan sertifikasi
l) sistem manajemen lembaga sertifikasi halal
6.1.3 Lembaga sertifikasi halal harus memiliki aturan resmi untuk penetapan, kerangka
acuan kerja dan operasi setiap komite yang terlibat dalam kegiatan sertifikasi.
6.2 Kom ite ketidakberpihakan
6.2.1 Struktur lembaga sertifikasi halal harus mengamankan ketidakberpihakan kegiatannya
dan membentuk ko mite untuk:
a) membantu pengembangan kebijakan yang berkaitan dengan ketidakberpihakan kegiatan
sertifikasinya,
b) melakukan langkah pencegahan terhadap setiap kecenderungan pada unit lembaga
sertifikasi halal yang mengizinkan pertimbangan komersial atau pertimbangan lain, yang
menghalangi tujuan penyed iaan kegiatan sertifikasi yang konsisten.
c) memberikan saran mengenai hal yang mempengaruhi kepercayaan sertifikasi, termasuk
keterbukaan dan persepsi publik, dan
d) melakukan tinjauan, minimal setahun sekali, mengenai ketidakberpihakan dalam proses
audit, sertifikasi dan pengambilan keputusan lembaga sertifikasi halal. Tugas atau kew ajiban
lainnya dapat diberikan kepada komite sepanjang tugas atau kew ajiban tambahan ini tidak
mengkompro mikan peran pentingnya dalam menjamin ketidakberpihakan.
6.2.2 Komposisi, kerangka acuan kerja, kew ajiban, kew enangan dan kompetensi anggota
serta tanggung jaw ab komite harus secara formal didokumentasikan dan disahkan oleh
manajemen puncak lembaga sertifikasi halal untuk menjamin:
a) keterw akilan pihak yang ber kepentingan secara seimbang seperti tidak adanya
kepentingan tunggal yang mendominasi (personel internal atau eksternal lembaga sertifikasi
halal dipertimbangkan sebagai satu kepentingan tunggal dan tidak mendominasi),
b) akses terhadap seluruh informasi yang diperlukan agar komite mampu memenuhi
fungsinya (lihat sub pasal 5.2.2 dan 5.2.3), dan
c) bahw a jika manajemen puncak lembaga sertifikasi halal tidak menghargai saran komite,
maka komite berhak melakukan tindakan secara bebas (seperti, menginformasikan kepada
pihak yang berw enang, badan akreditasi, dan pemangku kepentingan). Dalam melakukan
tindakan tersebut, komite harus mentaati persyaratan kerahasiaan pada sub pasal 8.5 yang
berkaitan
6.2.3 Otoritas kompeten halal harus terw akili dalam komite ketidakberpihakan, dan harus
berperan dalam melakukan kajian prinsip islam dalam ketidakberpihakan kegiatan sertifikasi
halal yang dilakukan oleh lembaga sertifikasi halal
dan dala m menetapkan aturan,
prosedur serta kebijakan terkait aspek Islam dalam sertifikasi halal.
16 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
7 Persyaratan Sum ber daya
7.1 Kom petensi m anajemen dan personel
Lembaga sertifikasi halal harus memiliki proses untuk memastikan personel memiliki
pengetahuan yang relevan dengan kategori lampiran A dalam dokumen ini berdasarkan
lingkup yang dioperasikan.
7.1.1 Pertimbangan Umum
Lembaga sertifikasi halal harus memiliki proses untuk menjamin bahw a personel memiliki
pengetahuan yang sesuai dengan tipe produk/proses/sistem jaminan halal dan area
geografi lembaga sertifikasi halal tersebut beroperasi.
Lembaga sertifikasi halal harus menetapkan kompetensi yang diperlukan untuk setiap area
teknis (sesuai dengan skema sertifikasi spesifik), dan untuk setiap fungsi dalam kegiatan
sertifikasi. Lembaga sertifikasi halal harus menentukan cara memperagakan ko mpetensi
sebelum melaksanakan fungsi spesifik.
7.1.2 Pene ntuan kriteria kom petensi
Lembaga sertifikasi halal harus memiliki proses yang terdokumentasi untuk menentukan
kriteria kompetensi personel yang ter libat dala m manajemen dan pelaksanaan audit, dan
setiap fungsi sertifikasi. Kriteria kompetensi harus ditetapkan dengan memperhatikan
persyaratan setiap jenis standar produk/proses/ sistem jaminan halal atau spesifikasi halal,
untuk setiap area teknik, dan untuk setiap fungsi dalam proses sertifikasi. Keluaran proses
harus berupa kriteria pengetahuan dan keterampilan yang dibutuhkan untuk melaksanakan
secara efektif tugas audit dan tugas sertif ikasi serta kriteria yang harus dipenuhi untuk
mencapai hasil yang diinginkan dan harus didokumentasikan.
7.1.3 Proses Evaluasi
Lembaga sertifikasi halal harus memiliki proses yang terdokumentasi untuk evaluasi
kompetensi aw al dan pemantauan berkelanjutan terhadap kompetensi dan kiner ja seluruh
personel yang terlibat dalam manajemen dan pelaksanaan audit dan sertifikasi yang
menerapkan kriteria kompetensi yang ditetapkan. Lembaga sertifikasi halal harus
memperagakan bahw a metode evaluasinya efektif. Keluaran proses ini harus
mengidentifikasi personel yang memperagakan tingkat kompetensi yang disyaratkan untuk
fungsi yang berbeda dari audit dan proses sertif ikasi.
7.1.4 Pertimbangan lain
7.1.4.1 Dalam penentuan persyaratan kompetensi untuk personel yang melakukan
sertifikasi, lembaga sertifikasi halal harus menunjukkan fungsi yang dilakukan oleh personel
manajemen dan administrasi selain mereka yang secara langsung melaksanakan kegiatan
audit dan sertifikasi.
7.1.4.2 Lembaga sertifikasi halal harus memiliki akses ke keahlian teknis yang diperlukan
untuk memberikan saran tentang hal yang secara langsung terkait dengan sertifikasi untuk
17 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
area teknis, jenis system produk/proses/ manajemen halal dan area geografis tempat
lembaga sertifikasi halal beroperasi.
7.1.5 Kontrak dengan personil
Lembaga sertifikasi halal harus mew ajibkan personil yang terlibat dalam proses sertifikasi
untuk menandatangani kontrak atau dokumen lain yang menyatakan komitmennya untuk:
a) mematuhi aturan yang ditetapkan oleh lembaga sertifikasi halal, ter masuk yang
berkaitan dengan kerahasiaan dan bebas dari kepentingan komersial dan
kepentingan lainnya;
b) menyatakan setiap hubungan sebelum dan/atau sekarang pada bag ian sendiri, atau
hubungan dengan instansi asal,dengan:
1) pemasok atau perancang produk, atau
2) penyedia atau pengembang jasa, atau
3) operator atau pengembang proses pada evaluasi atau sertifikasi yang ditugaskan;
c) menyatakan setiap situasi yang diketahui yang dapat menempatkan dirinya atau
lembaga sertifikasi halal dengan konflik kepentingan . Lembaga sertifikasi halal harus
menggunakan informasi ini sebagai masukan untuk mengidentifikasi resiko terhadap
ketidakberpihakan yang timbul oleh kegiatan personel tersebut atau oleh organisasi
yang mempekerjakannya.
7.2 Personel yang terlibat dalam sertifikasi
7.2.1 Um um
7.2.1.2 Lembaga sertifikasi halal harus memastikan bahw a setiap personel yang terlibat
dalam kegiatan audit dan sertifikasi memiliki ko mpetensi teknis, seorang beragama islam
dan berkomitmen terhadap nilai islam.
7.2.1.3 Lembaga sertifikasi halal harus menetapkan kriteria minimum yang relevan untuk
memastikan audit dan sertifikasi dilaksana kan secara efektif dan seragam. Kriteria tersebut
harus termasuk pelatihan persyaratan standar terkait dan dokumen yang relevan untuk
sistem jaminan halal.
7.2.1.4 Personel lembaga sertifikasi halal dapat menggunakan auditor lembaga sertifikasi
halal berdasarkan kontrak atau sumber daya eksternal. Lembaga sertifikasi halal harus
mengelola, mengendalikan dan bertanggung jaw ab terhadap kinerja personel dan
memelihara rekamannya secara komprehensif serta mengendalikan kompetensi seluruh
personel yang digunakan di bagian tertentu, apakah per manen, kontrak atau yang
disediakan oleh pihak eksternal.
7.2.1.5 Lembaga sertifikasi halal harus mempersyaratkan setiap personel yang terlibat
dalam kegiatan sertifikasi menandatangani kontrak atau dokumen lain dalam berkomitmen
untuk:
a) mematuhi seluruh aturan yang ditetapkan oleh lembaga sertifikasi halal, ter masuk yang
terkait dengan kerahasiaan dan ketidakberpihakan dari komersial maupun kepentingan.
b) menginformasikan keterlibatannya dalam kegiatan sebelum maupun saat perancangan,
produksi /pelayanan/pengembangan si
18 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
stem jaminan halal dalam perusahaan yang akan disertifikasi dimana yang bersangkutan
akan ditugaskan.
7.2.1.6 Lembaga sertifikasi halal harus memelihara informasi yang relevan terkait pelatihan
dan pengalaman setiap personel yang terlibat dalam proses sertifikasi halal.
7.2.2 Lembaga sertifikasi halal harus memiliki sebagai bagian dari organisasinya, personel
yang memiliki kompetensi yang cukup untuk mengelola tipe dan lingkup progra m audit serta
pekerjaan sertifikasi lainnya yang dilakukan.
7.2.3 Lembaga sertifikasi halal harus mempeker jakan atau memiliki akses kepada auditor
dalam jumlah yang cukup ter masuk ketua tim audit dan tenaga ahli teknis yang mencakup
seluruh kegiatannya untuk menangani volume pekerjaan audit yang dilakukan.
7.2.4 Lembaga sertifikasi halal harus menetapkan secara jelas kew ajiban, tanggung jaw ab
dan w ew enang untuk setiap personelnya.
7.2.5 Lembaga sertifikasi halal harus menetapkan proses seleksi, pelatihan, pemberian
wewenang auditor dan seleksi tenaga ahli te knis yang digunakan dala m kegiatan sertifikasi.
Evaluasi kompetensi aw al seorang auditor harus mencakup kemampuan dalam
menerapkan pengetahuan dan keterampilan yang dibutuhkan selama audit, sebagaimana
ditetapkan oleh evaluator yang kompeten yang mengamati auditor dalam melaksanakan
audit.
7.2.6 Lembaga sertifikasi halal harus memiliki proses untuk mencapai dan memperagakan
audit secara efektif, termasuk penggunaan auditor dan ketua tim audit yang memiliki
keterampilan dan pengetahuan audit umum dan keterampilan serta pengetahuan yang
tepat untuk mengaudit bidang teknis yang spesifik.
7.2.7 Lembaga sertifikasi halal harus menjamin bahw a auditor (dan, bila diperlukan, tenaga
ahli teknis) memiliki pengetahuan mengenai proses audit, persyaratan sertifikasi dan
persyaratan lainnya yang relevan. Lembaga sertifikasi halal harus memberikan akses
kepada auditor dan tenaga ahli teknis terhadap seperangkat prosedur terdokumentasi
mutakhir yang mencakup instruksi audit dan seluruh informasi yang relevan dengan
kegiatan sertifikasi.
7.2.8 Lembaga sertifikasi halal harus menggunakan auditor dan tenaga ahli teknis yang
memiliki kompetensi tertentu sesuai bidang kegiatan sertifikasi.
7.2.9 Lembaga sertifikasi halal harus mengidentifikasi kebutuhan pelatihan dan harus
memberikan kese mpatan atau menyediakan akses pada pelatihan spesifik untuk menja min
auditor, tenaga ahli, dan personel lainnya yang terlibat dalam kegiatan sertifikasi ko mpeten
untuk melaksanakan fungsinya.
7.2.10 Kelompok atau individu yang mengambil keputusan dalam pemberian, pemeliharaan,
pembaruan, perluasan, pengurangan, pembekuan atau pencabutan sertifikasi sebagaimana
19 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
ditetapkan harus memahami Standar dan persyaratan sertifikasi yang berlaku serta telah
memperagakan kompetensinya untuk mengevaluasi proses audit dan rekomendasi terkait
dari tim audit.
7.2.11 Lembaga sertifikasi halal harus menjamin kinerja yang memuaskan dari seluruh
personel yang terlibat dalam kegiatan audit dan sertifikasi. Lembaga sertifikasi halal harus
mempunyai prosedur yang terdokumentasi dan kr iteria untuk memantau dan mengukur
kinerja seluruh personel yang terlibat berdasarkan frekuensi penugasan dan tingkat resiko
yang terkait dengan kegiatan mereka. Secara khusus, lembaga sertifikasi halal harus
mengkaji ko mpetensi personelnya dalam hal kinerja mereka untuk mengidentifikasi
kebutuhan pelatihan.
7.2.12 Prosedur terdokumentasi untuk pemantauan auditor harus mencakup kombinasi
observasi lokasi, tinjauan laporan audit dan umpan balik dari klien atau pasar, dan harus
ditetapkan dalam persyaratan terdokumentasi. Pemantauan ini harus didesain sedemikian
rupa untuk meminimalkan gangguan proses sertifikasi, terutama dari sudut pandang klien.
7.2.13 Lembaga sertifikasi halal secara periodik harus mengamati kinerja dari setiap auditor
di lokasi. Frekuensi observasi di lokasi harus berdasarkan kebutuhan yang ditentukan dari
seluruh informasi pemantauan yang tersedia.
7.2.14 Kom petensi
Lembaga sertifikasi halal harus memastikan kelompok atau personel yang member ikan
keputusan sertifikasi mampu memeragakan keahlian dan pengetahuan sebagai berikut:
a) Prinsip sertifikasi halal sesuai dengan standar yang relevan
b) Ketentuan atau aturan islam mengenai halal dan proses sertifikasi halal
c) Prinsip dan pemahaman terkini terkait system manajemen yang relevan
d) Memahami prinsip analisis titik kritis kehara man
e) Tindakan korektif dan koreksi yang dilakukan terkait dengan halal dan efektifitasnya
f) Regulasi atau ketentuan serta peraturan perundangan yang relevan terkait produk/jasa
halal
g) Produk, proses dan praktek
h) Standar yang relevan
i) penilaian dan review laporan audit dalam hal ketepatan dan kelengkapan
j) pemahaman mengenai ketentuan dasar pangan halal khususnya penyembelihan
hew an.
7.2.15 Auditor halal
7.2.15.1 Um um
Auditor halal harus memiliki pengetahuan ketentuan islam tentang halal dan persyaratan
teknis terkait sertifikasi halal .
7.2.15.2 Pendidikan
Lembaga sertifikasi harus memastikan bahw a auditor halal memiliki pengetahuan,
pendidikan tinggi atau post–secondary yang mencakup lingkup kategori industri
sebagaimana diberikan dalam lampiran A tabel A1.
20 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
7.2.15.3 Pelatihan audit
Lembaga sertifikasi halal harus memastikan bahw a auditornya telah mengikuti pelatihan:
a) standar sertifikasi halal.
b) tehnik audit
c) standar manajemen yang relevan
7.2.15.4 Pelatihan khusus
7.2.15.4.1 Lembaga sertifikasi halal harus memastikan bahw a auditor halal telah lulus
pelatihan :
a) prinsip manajemen yang relevan
b) regulasi terkait sektor tertentu
c) standar halal dan pedomannya.
d) Pelatihan spesifik sesuai lingkup sertifikasi
7.2.15.4.2 Pelatihan sebaiknya diakui oleh otoritas kompeten halal. Persetujuan atau
sertifikasi pelatihan oleh pihak yang independen dengan keahlian relevan dapat
memberikan jaminan bahw a pelatihan tersebut memenuhi kriteria standar/persyaratan halal.
7.2.15.5 Pengalaman audit
Untuk kualifikasi aw al lembaga sertifikasi halal harus memastikan bahw a dalam w aktu 3
tahun auditor halal telah melakukan audit halal minimal 6 kali audit sertifikasi aw al atau
sertifikasi ulang di 6 organisasi di baw ah pimpinan ketua tim auditor yang berkompeten.
7.2.15.6 Kom petensi
7.2.15.6.1 Kompetensi auditor halal harus direkam untuk setiap kategori dan sektor sesuai
lampiran A. Lembaga sertifikasi halal harus memberikan bukti evaluasi yang telah dilakukan.
7.2.15.6.2 Lembaga sertifikasi halal harus memastikan auditor mampu memeragakan
pengetahuan dan keahlian sebagai berikut:
a) Prinsip, prosedur dan tehnik audit : memastikan auditor mampu menerapkan untuk
audit yang berbeda dan untuk memastikan audit yang dilakukan
konsisten dan
sistematis. Auditor harus mampu;
- Menerapkan prinsip, prosedur dan tehnik audit
- Merencana kan dan mengatur pekerjaan secara efektif
- Melakukan audit sesuai dengan w aktu dan jadw al yang sudah ditetapkan
- Memprioritaskan dan fokus terhadap hal yang signifikan
- Mengumpulkan informasi melalui w awancara, mendengar kan, mengamati dan
mereview dokumen.
- Rekaman dan data
- Memahami kesesuaian dan konsekuensi tehnik pengambilan contoh dalam audit
- Verifikasi ketepatan informasi yang dikumpulkan
- Memastikan kecukupan dan kesesuaian bukti audit untuk mendukung temuan
dan kesimpulan audit
- Untuk menilai faktor yang mempengaruhi keandalan temuan dan kesimpulan
audit
21 dari 60
DPLS 21
-
Revisi : 1
Januari 2016
Menggunakan dokumen kerja dan merekam kegiatan audit
Menyiapkan laporan audit
Menjaga kerahasiaan dan keamanan informasi
Berkomunikasi secara efektif baik secara langsung maupun malalui interpreter
b) dokumen sertifikasi produk/jasa atau sistem manajemen / sistem jaminan halal dan
ref erensi dokumen lain untuk memastikan auditor memahami lingkup dan kriteria
audit
c) situasi organisasi : untuk memastikan auditor memahami konteks operasi organisasi
d) peraturan perundangan dan regulasi yang berlaku terkait dengan sektor organisasi :
untuk memastikan auditor memahami pemenuhan ketentuan tersebut oleh
organisasi
7.2.15.6.3 lembaga sertifikasi halal harus memastikan auditor memeragakan kemampuan
untuk menerapkan terminologi, pengetahuan dan keahlian spesifik sektor untuk hal berikut:
a) produk, proses, praktek sector spesifik (mengacu pada lampiran A)
b) persyaratan sistem manajemen / sistem jaminan halal yang relevan
c) standar produk/jasa yang relevan
d) persyaratan halal yang relevan
7.2.16 Te naga ahli
7.2.16.1 Pendidikan
Persyaratan sesuai dengan pasal 7.2.15.2 dalam dokumen ini.
7.2.16.2 Pengalaman kerja
Lembaga sertifikasi halal harus memastikan tenaga ahli setidaknya memiliki pengalaman
kerja 4 tahun di bidang area/ lingkup teknis.
7.2.16.3 Kom petensi
Lembaga sertifikasi halal harus memastikan bahw a tenaga ahli memiliki pengetahuan yang
terkait dengan sektor dan proses organisasi yang akan diaudit.
7.2.17 Te naga ahli Islam
7.2.17.1 Pendidikan
Lembaga sertifikasi halal harus memastikan bahw a tenaga ahli islam memiliki pengetahuan
dan pendidikan yang sesuai.
7.2.17.2 Pengalaman kerja
Lembaga sertifikasi halal harus memastikan bahw a tenaga ahli islam memiliki pengalaman 4
tahun kerja dalam ketentuan islan terkait sertifikasi halal.
7.2.17.3 Kom petensi
22 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
Lembaga sertifikasi halal harus memastikan bahw a tenaga ahli islam mampu memeragakan
keahliannya terkait hukum syariah islam.
7.2.18 seleksi tim audit
7.2.18.1 Lembaga sertifikasi halal harus memastikan bahw a kompetensi tim audit harus
memiliki kompetensi spesifik terkait sektor yang dipersyaratkan dalam audit (lampiran A)
7.2.18.2 Tim audit harus memiliki kompetensi gabungan terkait teknis maupun keislaman
sesuai dengan lingkup sertifikasi.
7.3 Penggunaan auditor halal, tenaga ahli dan tenaga ahli islam eksternal
Lembaga sertifikasi halal harus mensyaratkan auditor, tanaga ahli dan tenaga ahli islam
eksternal untuk membuat perjanjian tertulis yang memuat komitmen mereka untuk mematuhi
kebijakan dan prosedur yang berlaku sebagaimana ditetapkan oleh lembaga sertifikasi halal.
Per janjian tersebut harus mencakup aspek yang berkaitan dengan kerahasiaan, be bas dari
kepentingan komersial, dan tekanan lainnya, serta harus mensyaratkan auditor, tanaga ahli
dan tenaga ahli islam eksternal untuk member itahukan lembaga sertifikasi halal setiap
hubungannya saat ini dan sebelu mnya dengan organisasi yang akan mereka audit. Sebagai
tambahan se mua persyaratan untuk tenaga ahli harus berlaku juga untuk tenaga ahli islam.
CATATAN Penggunaan auditor dan tenaga ahli teknis individual berdasarkan perjanjian
tersebut di atas bukan merupakan outsourcing sebagaimana dijelaskan dalam sub pasal
7.5.
7.4 Rekam an person
SYARAT DAN ATURAN
AKREDITASI LEMBAGA SERTIFIKASI HALAL
-
Kom ite Akreditasi Nasional
National Accre ditation Body of Indonesia
Gedung 1 Badan Pengkajian dan Penerapan T eknologi (BPPT) Lt. 14
Jl. MH Thamrin N o.8, Jakarta 10340 – Indonesia
Tel.
: 62 21 3927422
Fax.
: 62 21 3927528
: sertifi kasi@bs n.go.id
Websit e
: http://www.kan.or.id
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
LEMBAR PERSET UJUAN
Diperiksa oleh
:
Direktur Akreditasi Lembaga Sertifikasi
Disetujui oleh
:
Sekretaris Jenderal KAN
2 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
DAFTAR ISI
DAFTAR ISI ................................................................................................................................ 3
PENDA HULUAN......................................................................................................................... 5
1 LINGKUP ............................................................................................................................. 6
2.ACUA N NORMATIF ............................................................................................................ 6
3 ISTILA H DAN DEFINISI ...................................................................................................... 7
4 PRINSIP............................................................................................................................... 8
5 PERSYARATAN UMUM.................................................................................................... 11
5.1 UMUM ......................................................................................................................... 11
5.2 MANAJEMEN KETIDAKBERPIHAKAN...................................................................... 12
5.3 LIABILITAS DAN KEUA NGAN ................................................................................... 15
5.4 PELAKSANAAN .......................................................................................................... 15
6 PERSYARATAN STRUKTUR ........................................................................................... 15
6.1 STRUKTUR ORGA NISASI DAN MA NAJEMEN PUNCAK ........................................ 15
6.2 KOMITE KETIDAKBERPIHAKA N .............................................................................. 16
7 PERSYARATAN SUMBER DAYA .................................................................................... 17
7.1 KOMPETENSI MANAJEMEN DAN PERSONEL ....................................................... 17
7.2 PERSONEL YA NG TERLIBAT DALAM SERTIFIKASI .............................................. 18
7.3 PENGGUNAAN AUDITOR TEKNIS DAN TENAGA AHLI DAN TENAGA AHLI
ISLAM EKSTERNAL ................................................................................................... 23
7.4 REKAMA N PERSONEL.............................................................................................. 23
7.5.OUTSOURCING ......................................................................................................... 23
8 PERSYARATAN INFORMASI........................................................................................... 26
8.1 INFORMASI YANG DAPAT DIAKSES PUBLIK ......................................................... 26
8.2 DOKUMEN SERTIFIKAT HALAL ............................................................................... 26
8.3 DIREKTORI KLIEN TERSERTIFIKASI....................................................................... 27
8.4 REFERENSI SERTIFIKASI HALAL DAN PENGGUNAAN LOGO ATAU TANDA
HALAL ......................................................................................................................... 27
8.5 KERAHASIAAN........................................................................................................... 28
3 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
8.6 PERTUKARA N INFORMASI ANTARA LEMBAGA SERTIFIKASI HALAL HALAL
DAN KLIEN TERSERTIFIKASI................................................................................... 29
9 PERSYARATAN PROSES................................................................................................ 30
9.1 PERSYARATAN UMUM ............................................................................................. 30
9.2 AUDIT DA N SERTIFIKASI AWAL .............................................................................. 38
9.3 SURVAILEN ................................................................................................................ 43
9.4 RESERTIFIKASI ......................................................................................................... 45
9.5 AUDIT KHUSUS.......................................................................................................... 46
9.6 PEMBEKUAN, PENCABUTA N ATAU PENGURA NGAN LINGKUP ......................... 46
9.7 BANDING .................................................................................................................... 47
9.8 KELUHAN.................................................................................................................... 48
9.9 REKA MAN PEMOHON DAN KLIEN ......................................................................... 49
10 PERSYARATAN SYSTEM MANAJEMEN BAGI LEMBAGA SERTIFIKASI HALAL .... 50
10.1 UMUM ....................................................................................................................... 50
10.2 SISTEM MANAJEMEN UMUM................................................................................ 50
LAMPIRAN A. RUANG LINGKUP........................................................................................... 54
LAMPIRAN B. WAKTU AUDIT............................................................................................... 58
LAMPIRAN C DIAGRA M ALIR PROSES SERTIFIKASI HALAL ............................................ 60
4 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
PENDAHUL UAN
Dokumen ini dimaksudkan untuk digunakan sebagai persyaratan bagi lembaga sertifikasi
halal yang melaksanakan sertifikasi halal terhadap organisasi/perusahaan berdasarkan
standar halal yang menginginkan untuk diakreditasi oleh Komite Akreditasi Nasional (KAN).
Persyaratan akreditasi bagi Lembaga sertifikasi halal adalah dokumen ini. Dokumen ini
berdasarkan pada standar SNI ISO IEC 17021, SNI ISO IEC 17065 dan ISO TS 22003.
Persyaratan dokumen ini diadopsi dari dokumen OIC SMIIC 2:2011, Guideline for bodies
providing halal certification dengan modifikasi disesuaikan ketentuan nasional dan ref erensi
standar yang mutakhir.
Lembaga sertifikasi halal diakreditasi untuk dinilai kompetensinya dalam melaksanakan
penilaian kesesuaian sistem halal sehingga hasilnya dapat diterima secara nasional, regional
maupun tingkat internasional.
Pelaksanaan rantai penilaian kesesuaian sistem halal
digambarkan sebagai ber ikut;
Badan Akreditasi
Lembaga sertifikasi
halal
Organisasi/ industri
perusahaan
Badan akreditasi menerapkan ISO IEC
17011 dan persyaratan tambahan
khusus untuk akreditasi halal (OIC SMIIC
3)
Lembaga sertifikasi halal menerapkan
SNI ISO IEC 17021, SNI ISO IEC
17065, ISO TS 22003 dan persyaratan
khusus untuk lembaga sertifikasi halal
(OIC SMIIC 2) dan DPLS 21
Organisasi/industri/perusahaan
menerapkan standar halal ( HAS 23000).
Regulator dapat menetapkan aturan
tambahan halal bagi produk, jasa atau
pemasok.
5 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
PERSYARATA N L EMBAGA SERTIFIKASI HALAL
1 Lingkup
1.1 dokumen ini menetapkan persyaratan yang harus dipenuhi oleh lembaga sertifikasi halal
dalam melakukan kegiatan sertifikasi halal.
1.2 Siste m sertifikasi halal yang digunakan oleh lembaga sertifikasi halal dapat mencakup
satu atau lebih hal ber ikut, yang dapat digabungkan dengan pemeriksaan produksi atau
pemeriksaan sistem manajemen industri/perusahaan seperti sistem manajemen keamanan
pangan (FSMS) dan / atau keduanya, seperti yang dijelaskan dalam PSN 305 : 2006 :
a) pengujian atau pemeriksaan tipe ;
b) pengujian atau inspe ksi dari sampel yang diambil dari pasar atau pabrik atau kombinasi
keduanya;
c) pengujian atau inspeksi setiap produk atau produk tertentu baik baru maupun yang siap
untuk digunakan ;
d) pengujian atau inspeksi batch
1.3 Dokumen ini mencakup prinsip dan persyaratan untuk kompetensi, konsistensi dan
ketidakberpihakan bagi lembaga yang melaksanakan kegiatan audit dan sertifikasi
produk/jasa/proses dan atau sistem jaminan halal.
1.4 Sertifikasi produk/jasa/proses dan atau sistem jaminan halal (dalam dokumen ini disebut
sertifikasi halal) merupakan kegiatan penilaian kesesuaian pihak ketiga. Lembaga yang
melaksanakan kegiatan ini selanjutnya disebut sebagai lembaga sertifikasi halal.
2. Acuan Norm atif
Dokumen ref erensi berikut ini diperlukan dala m penerapan dokumen ini. Untuk acuan yang
bertanggal hanya edisi tersebut yang berlaku sedangkan acuan yang tidak bertanggal edisi
termutakhir yang berlaku.
ISO/IEC 17000,Penilaian Kesesuaian- kosakata dan prinsip umum,
SNI ISO/IEC 17065, Penilaian kesesuaian – Persyaratan untuk lembaga sertifikasi
halal produk, proses dan jasa,
SNI ISO/IEC 17021, Conformity assessment - Require ments for bodies providing audit
and certification of management systems”
SNI ISO/IEC 17025, General requirements for the competence of testing and
calibration laboratories,
SNI ISO/IEC 17020, General criteria for the operation of various types of bodies
performing inspection,
6 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
SNI ISO IEC 17067, Penilaian kesesuaian-fundamental sertifikasi produk dan panduan
skema sertifikasi produk
PSN 305, Penilaian kesesuaian - Pedoman penggunaan sistem manajemen mutu
organisasi dalam sertifikasi produk
ISO/TS 22003, Food saf ety management systems - Requirements for bodies providing
audit and certification of food safety management systems.
SNI ISO 9000:2008, Sistem manajemen mutu - dasar-dasar dan kosakata
SNI ISO 19011:2012, Panduan audit sistem manajemen
SNI ISO 22000, Sistem manajemen keamanan pangan- Persyaratan bagi organisasi
dalam rantai pangan.
HAS 23000, Persyaratan sertifikasi halal.
3 Istilah dan definisi
3.1 Sertifik asi Halal
Kegiatan yang dilaksanakan oleh lembaga sertifikasi halal .
3.2 Lem baga sertifikasi halal
Badan hukum yang sesuai dengan hak hukumnya untuk melakukan sertifikasi
organisasi yang menerapkan standar produk/proses/jasa/sistem jaminan halal.
3.2 Otoritas kom peten untuk halal
Lembaga pemerintah yang melakukan pengembangan, pengaw asan
terhadap penerapan standar halal.
kepada
dan pembinaan
3.3 Kontrak/perjanjian lisensi tanda halal
Per janjian yang ditandatangani antara pemohon dan pemilik tanda halal, yang mengatur
tentang ketentuan penggunaan tanda halal yang digunakan pada produk, proses, jasa atau
sistem jaminan halal.
3.4 Auditor halal
Seorang yang beragama Islam yang memiliki kompetensi melakukan audit persyaratan dan
prosedur halal khususnya terkait dengan teknologi proses atau bidang teknis yang secara
formal ditugaskan oleh lembaga sertifikasi halal.
3.5 Te naga ahli
Orang yang memiliki kompetensi teknis khususnya teknologi proses atau bidang teknis yang
secara formal ditugaskan oleh lembaga sertifikasi halal.
3.6 Tenaga ahli Islam
Seorang yang beragama Islam dengan pengetahuan yang mendalam dan komprehensif
tentang aturan Islam di subjek halal yang memiliki kompetensi yang telah diakui dan
ditugaskan oleh lembaga sertifikasi halal.
7 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
3.7 Tanda halal
Tanda halal yang telah ditetapkan oleh pemilik tanda dan hak penggunaannya dapat di
sublisensi kepada lembaga sertifikasi halal.
3.8 Pemohon
Pelaku usaha yang mengajukan per mohonan sertifikasi produk/proses/jasa/sistem jaminan
halal.
3.9 Klien tersertifikasi
Pelaku usaha yang produk/proses/jasa/sistem jaminan halalnya disertifikasi oleh lembaga
sertifikasi halal.
3.10 Kom isi Fatw a
Salah satu komisi MUI yang bertugas untuk menghasilkan ketetapan hukum islam tentang
status hukum suatu kasus tertentu.
3.11 Keputusan Sertifik asi
Keputusan yang ditetapkan oleh lembaga sertifikasi halal yang menyatakan pemenuhan
terhadap standar halal HAS 23000.
4 Prins ip
4.1 Um um
Prinsip-prinsip yang diberikan dalam pasa l 4 dari SNI ISO IEC 17021:2011 merupakan
dasar untuk performa spesifik dan persyaratan deskriptif dalam pedoman ini. Prinsip-prinsip
ini harus diterapkan sebagai pedoman bagi keputusan yang mungkin per lu dibuat untuk
situasi tak terduga. Pr insip bukan merupakan persyaratan.
Prinsip ini merupakan dasar kinerja spesifik dan persyaratan deskriptif Standar ini. Standar
ini tidak memberikan persyaratan spesif ik untuk seluruh situasi yang mungkin terjadi. Prinsip
ini seba iknya diterapkan sebagai panduan dalam pengambilan keputusan yang mungkin
diperlukan pada situasi yang tidak diantisipasi. Pr insip bukan merupakan persyaratan.
Tujuan sertifikasi halal adalah memberikan keyakinan kepada semua pihak bahw a suatu
produk/jasa/siste m jaminan halal memenuhi persyaratan halal yang telah ditetapkan
dokumen ini. Nilai dari sertifikasi adalah tingkat keyakinan publik dan kepercayaan yang
dihasilkan dari ases men oleh pihak ketiga yang kompeten dan t idak berpihak (netra l). Pihak
yang memiliki kepentingan dalam sertifikasi mencakup, namun tidak terbatas pada :
a) klien lembaga sertifikasi halal;
b) pelanggan organisasi yang system manajemennya telah disertifikasi;
c) lembaga pe merintah yang berw enang;
d) organisasi non-pemerintah dan;
e) konsumen dan anggota masyarakat lainnya.
8 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
4.2. Ketidakberpihakan
4.2.1 Tidak berpihak dan dipersepsikan tidak berpihak diperlukan oleh lembaga sertifikasi
halal untuk menghasilkan jasa sertifikasi yang memberikan kepercayaan.
4.2.2 Diakui bahw a sumber pendapatan lembaga sertifikasi halal berasal dari pembayaran
sertifikasi kliennya, dan hal ini merupakan suatu anca man potensial terhadap
ketidakberpihakan
4.2.3 Untuk mendapatkan dan memelihara kepercayaan, penting bahw a keputusan lembaga
sertifikasi halal didasarkan pada bukti objektif dari kesesuaian (atau ketidaksesuaian) yang
diperoleh lembaga sertifikasi halal dan keputusannya tidak dipengaruhi oleh kepentingan
lain atau oleh pihak lain.
4.2.4 Ancaman terhadap ketidakberpihakan mencakup hal berikut ini:
a) Ancaman sw a-kepentingan: ancaman yang timbul dari seseorang atau lembaga yang
bertindak untuk kepentingannya sendiri. Kepentingan yang terkait dengan sertifikasi yang
merupakan ancaman pada ketidakberpihakan adalah sw akepentingan terhadap keuangan.
b) Ancaman sw a-kajian: anca man yang timbul dari seseorang atau lembaga yang
melakukan kajian terhadap pekerjaannya sendiri. Audit sistem jaminan halal klien oleh
seseorang dari lembaga sertifikasi halal yang telah memberikan konsultasi sistem jaminan
halal menjadi anca man dalam sw a-kajian.
c) Ancaman keakraban (atau kepercayaan): ancaman yang timbul dari seseorang atau
lembaga yang terlalu akrab atau terlalu percaya dengan personel tertentu dibanding dengan
pencarian bukti audit.
d) Ancaman intimidasi: anca man yang dirasakan oleh seseorang atau lembaga yang
merasa dipaksa secara terbuka atau rahasia, seperti ancaman akan diganti atau dilaporkan
kepada penyelia.
4.3. Kom petensi
Kompetensi personel yang didukung oleh manajemen lembaga sertifikasi halal diperlukan
untuk menghasilkan jasa sertifikasi yang memberikan keyakinan.
4.4. Tanggung jawab
4.4.1 Organisasi klien memiliki tanggung jaw ab untuk memenuhi persyaratan sertifikasi.
4.4.2 Lembaga sertifikasi halal memiliki tanggung jaw ab untuk mengaudit bukti objektif yang
memadai sebagai dasar pengambilan keputusan sertifikasi. Berdasarkan kesimpulan audit,
lembaga sertifikasi halal membuat suatu keputusan untuk memberikan sertifikasi jika
terdapat bukti kesesuaian yang memadai atau tidak memberikan sertifikasi jika tidak
terdapat bukti kesesuaian yang memadai.
9 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
CATATAN Walaupun audit didasarkan pada pemilihan contoh di dalam sistem jaminan halal
organisasi, namun pemastian persyaratan halal harus terpenuhi 100%.
4.4.3 Standar halal mensyaratkan organisasi untuk memenuhi peraturan perundangundangan yang berlaku terkait keamanan pangan dan syariat islam. Pemeliharaan dan
evaluasi pemenuhan peraturan perundangan merupakan tanggung jaw ab organisasi.
Lembaga sertifikasi halal harus memverifikasi bahw a organisasi mengevaluasi pemenuhan
terhadap peraturan perundang-undangan dan dapat menunjukkan bahw a tindakan yang
diambil dalam ketidakpemenuhan sesuai dengan peraturan perundang-undangan dan
regulasi yang relevan.
4.5. Kete rbukaan
4.5.1 Suatu lembaga sertifikasi halal perlu menyediakan akses kepada publik atau
memaparkan informasi yang sesuai dan tepat w aktu mengenai proses audit dan proses
sertifikasinya, serta status sertifikasi suatu organisasi (misalnya pemberian, perluasan,
pemeliharaan, pembaruan, p embekuan, pengurangan lingkup atau pencabutan sertifikasi),
untuk memperoleh keyakinan atas integritas dan kredibilitas sertifikasi. Keterbukaan
merupakan prinsip dalam mengakses atau memaparkan informasi yang sesuai.
4.5.2 Untuk mendapatkan atau memelihara keyakinan dalam sertifikasi, suatu lembaga
sertifikasi halal sebaiknya menyediakan akses yang sesuai atau memaparkan informasi
yang tidak bersifat rahasia mengenai kesimpulan audit spesifik (misalnya audit untuk
menanggapi keluhan) kepada pihak tertentu yang berkepentingan.
4.6. Kerahasiaan
Untuk mendapatkan akses khusus terhadap informasi yang diper lukan oleh lembaga
sertifikasi halal dalam mengaudit kesesuaian terhadap persyaratan sertifikasi secara
memadai, lembaga sertifikasi halal harus menjaga kerahasiaan seluruh informasi
kepemilikan klien.
4.7. Daya tanggap terhadap keluhan
Pihak yang berkepentingan terhadap sertifikasi berharap keluhan d iselidiki dan jika keluhan
benar, sebaiknya pihak tersebut memperoleh kepastian bahw a keluhan ditangani dengan
benar dan diselesaikan secara layak. Cepat-tanggap yang efektif terhadap keluhan
merupakan sarana perlindungan yang efektif bagi lembaga sertifikasi, kliennya dan
pengguna sertifikasi lainnya terhadap kesalahan, kelalaian atau perilaku yang tidak w ajar.
Kepercayaan dalam kegiatan sertifikasi akan terpelihara apabila keluhan diproses secara
benar.
10 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
CATATAN Keseimbangan antara prinsip keterbukaan dan kerahasiaan, ter masuk
cepattanggap terhadap keluhan, penting untuk menunjukkan integritas dan kredibilitas
kepada seluruh pengguna sertifikasi.
4.8 Islamic sensiti vity / kepekaan islam
Lembaga sertifikasi halal w ajib mematuhi prinsip-prinsip dasar Islam atau hukum Islam.
4.9 kom itmen terhadap nilai islam
Lembaga sertifikasi halal dan seluruh personelnya harus memiliki komitmen terhadap
seluruh nilai islam terutama yang terkait dengan halal.
5 Persyaratan umum
5.1 um um
5.1.1 Tanggung jaw ab legal dan Islam
Lembaga sertifikasi halal harus berupa badan hukum, atau bagian tertentu dar i badan
hukum, sehingga lembaga sertifikasi halal memiliki tanggung jaw ab secara hukum atas
seluruh kegiatan sertifikasinya.
Lembaga sertifikasi halal harus merupakan entitas muslim dan harus memiliki kompetensi
terhadap produk / jasa atau sistem jaminan halal bagi umat Islam dan mengambil semua
langkah yang relevan untuk memastikan tanggung jaw ab Islam telah dia mati dalam semua
kegiatan. Lembaga sertifikasi halal harus memiliki tanggung jaw ab untuk sesuai terhadap
semua persyaratan Islam.
5.1.2 Perjanjian sertifikasi halal
5.1.2.1 Lembaga sertifikasi halal harus memiliki perjanjian yang ber kekuatan hukum untuk
menyediakan kegiatan sertifikasi kepada kliennya. Sebagai tambahan bila lembaga
sertifikasi halal memiliki beberapa kantor atau klien memiliki beberapa lokasi, lembaga
sertifikasi halal tersebut harus menjamin adanya perjanjian berkekuatan hukum antara
lembaga sertifikasi halal yang memberikan jasa sertifikasi dan yang menerbitkan sertifikat
dengan seluruh lokasi yang tercakup dalam lingkup sertifikasi.
5.1.2.2 Untuk lingkup produk/proses halal Lembaga sertifikasi halal harus menja min
perjanjian sertifikasi yang mew ajibkan klien memenuhi setidaknya, sebagai berikut :
a) klien selalu memenuhi persyaratan sertifikasi halal ter masuk menerapkan perubahan
yang sesuai bila perubahan tersebut telah dikomunikasikan oleh lembaga sertifikasi halal
b) jika sertifikasi berlaku untuk produksi yang sedang berlangsung, produk yang disertifikasi
secara terus menerus memenuhi persyaratan halal produk
c) klien membuat seluruh pengaturan yang diperlukan untuk :
11 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
1. pelaksanaan evaluasi dan survailen termasuk ketentuan untuk memeriksa
dokumentasi dan rekaman, dan akses terhadap peralatan, lokasi, w ilayah, personil,
dan subkontraktor klien yang relevan;
2. penyelidikan pengaduan;
3. partisipasi pengamat, jika diperlukan;
d) klien membuat pernyataan terkait sertifikasi halal sesuai dengan ruang lingkup sertifikasi:
e) klien tidak menggunakan sertifikasi halalnya sedemikian rupa sehingga mengakibatkan
reputasi lembaga sertifikasi halal menjadi buruk dan tidak membuat pernyataan terkait
sertifikasi produk/jasa atau siste m jaminan halal yang dianggap oleh lembaga sertifikasi
sebagai menyesatkan atau tidak sah;
5.1.2.3 Dalam hal lingkup produk/proses halal persyaratan lembaga sertifikasi halal harus
mempersyaratkan pengendalian penggunaan lisensi, sertifikat dan tanda kesesuaian halal.
5.1.2.3.1 Lembaga sertifikasi halal harus melakukan pengendalian seperti ditetapkan oleh
skema sertifikasi atas kepemilikan, penggunaan dan memperlihatkan lisensi, sertifikat, tanda
halal, dan setiap mekanisme lain untuk menunjukkan produk/jasa/sistem jaminan halal telah
disertifikasi.
5.1.2.3.2 Referensi yang salah terhadap skema sertifikasi atau penyalahgunaan lisensi,
sertifikat, tanda, atau mekanis me lain untuk menunjukkan produk/jasa/sistem jaminan telah
disertifikasi, yang ditemukan pada doku mentasi atau publikasi lainnya harus ditangani
dengan tindakan yang sesuai.
5.1.3 Tanggung jaw ab terhadap keputusan sertifikasi halal
Lembaga sertifikasi halal bertanggung jaw ab atas keputusan yang berkaitan dengan
sertifikasi mencakup pember ian, pemeliharaan, pembaharuan, perluasan, pengurangan,
pembekuan dan pencabutan sertifikasi.
5.2 Manajemen ketidakberpihakan
5.2.1 Manajemen puncak lembaga sertifikasi halal harus memiliki komitmen terhadap
ketidakberpihakan dalam kegiatan sertifikasi sistem jaminan halal. Lembaga sertifikasi halal
harus membuat pernyataan yang dapat diakses publik yang menunjukkan
ketidakberpihakannya dalam melaksanakan kegiatan sertifikasi sistem jaminan halal,
mengelola konflik kepentingan dan menjamin objektivitas kegiatan sertifikasi halal.
5.2.2 Lembaga sertifikasi halal harus mengidentifikasi, menganalis dan mendokumentasikan
kemungkinan konflik kepentingan yang timbul dari ketentuan sertifikasi ter masuk setiap
konflik yang timbul dari hubungan kerjanya. Memiliki hubungan kerja bukan berarti lembaga
sertifikasi memiliki konflik kepentingan. Namun demikian jika ada hubungan yang
menciptakan anca man terhadapketidakberpihakan, lembaga sertifikasi halal harus
mendokumentasikan dan dapat memperagakan cara mengeliminasi atau memperkecil
ancaman tersebut. Informasi ini harus tersedia bagi komite yang ditentukan dalam sub pasal
6.2. Peragaan tersebut harus mencakup se mua sumber konflik kepentingan potensial yang
12 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
teridentifikasi apakah konflik kepentingan tersebut timbul dari dalam lembaga sertifikasi halal
atau dari kegiatan orang lain, lembaga lain atau organisasi lain.
CATATAN Hubungan yang mengancam ketidakberpihakan lembaga sertifikasi halal dapat
disebabkan oleh kepe milikan, penentu kebijakan, manajemen, personel, sumberdaya milik
bersama, keuangan, kontrak, pemasaran dan pembayaran komisi penjualan atau insentif
lainnya dari klien baru, dan sebagainya.
5.2.3 Bila hubungan menunjukkan suatu anca man terhadap ketidakberpihakan yang tidak
dapat diterima (seperti anak perusahaan yang sahamnya dimiliki sepenuhnya oleh lembaga
sertifikasi halal yang meminta sertifikasi ke perusahaan induknya) maka sertifikasi tidak
boleh diberikan.
5.2.4 Lembaga sertifikasi halal dan setiap bagian dari badan hukum yang sama tidak boleh
menaw arkan atau menyediakan konsultasi siste m jaminan halal.
5.2.5 Lembaga sertifikasi halal dan setiap bagian dari badan hukum yang sama tidak boleh
menaw arkan atau menyediakan audit internal kepada klien yang disertifikasinya. Lembaga
sertifikasi halal tidak boleh mensertifikasi sistem jaminan halal klien apabila lembaga
sertifikasi halal melakukan audit internal terhadap klien dalam selang w aktu dua tahun
terakhir.
CATATAN Lihat CATATAN sub pasal 5.2.2
5.2.6 Lembaga sertifikasi halal tidak boleh mensertifikasi halal pada klien yang telah
menerima konsultasi halal atau audit internal, jika hubungan antara organisasi konsultan
dengan lembaga sertifikasi halal menunjukkan anca man yang mempengaruhi
ketidakberpihakan lembaga sertifikasi halal.
CATATAN 1 Diperbolehkan untuk menetapkan dua tahun sebagai periode minimal dari
akhir konsultasi sistem jaminan halal untuk mengurangi anca man yang mempengaruhi
terhadap ketidakberpihakan.
5.2.7 Kegiatan lembaga sertifikasi halal tidak boleh dipasarkan atau ditaw arkan secara
bersamaan dengan kegiatan organisasi yang menyediakan konsultasi halal dan sistem
manajemen. Lembaga sertifikasi halal harus mengambil tindakan untuk memperbaiki klaim
yang tidak sesuai dari setiap organisasi konsultan yang menyatakan atau menunjukkan
bahw a sertifikasi akan lebih sederhana, lebih mudah, lebih cepat atau lebih murah jika
lembaga sertifikasi halal tersebut digunakan. Lembaga sertifikasi halal tidak boleh
menyatakan atau menunjukkan bahw a sertifikasi akan lebih sederhana, lebih mudah, lebih
cepat atau lebih murah jika organisasi konsu ltan tertentu digunakan.
5.2.8 Untuk menjamin bahw a tidak ada konflik kepentingan, personel yang telah
memberikan konsultasi sistem jaminan halal termasu k mere ka yang bertindak dalam
kapasitas manajerial, tidak boleh digunakan oleh lembaga sertifikasi halal untuk berperan
serta dalam audit atau kegiatan sertifikasi lainnya, jika mereka telah terlibat dalam konsultasi
13 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
sistem jaminan halal terhadap klien yang sedang ditangani dalam dua tahun setelah
berakhirnya konsultasi tersebut.
5.2.9 Lembaga sertifikasi halal harus mengambil tindakan untuk menanggapi setiap
ancaman terhadap ketidakberpihakan yang timbul dari tindakan orang lain, lembaga lain
atau organisasi lain.
5.2.10 Seluruh personel lembaga sertifikasi halal, baik internal maupun eksternal, atau
komite yang dapat mempengaruh i kegiatan sertifikasi harus bertindak secara tidak berpihak
dan tidak diizinkan memberi tekanan komersial, keuangan atau tekanan lainnya yang
mengkompro mikan ketidakberpihakan.
5.2.11 Lembaga sertifikasi halal harus mensyaratkan personel, baik internal maupun
eksternal, untuk mengungkapkan seluruh situasi yang mungkin menimbulkan konflik
kepentingan pada personel atau lembaga sertifikasi halal tersebut. Lembaga sertifikasi halal
harus menggunakan informasi ini sebagai masukan untuk mengidentifikasi anca man
terhadap ketidakberpihakan yang timbul akibat kegiatan personel atau organisasi yang
mempekerjakan mereka dan tidak boleh menggunakan personel internal atau eksternal
tersebut, kecuali mere ka dapat menunjukkan bahw a tidak ada konflik kepentingan.
5.2.12 Lembaga sertifikasi halal dan bagian hukum yang sama tidak memberikan konsultasi
sistem jaminan halal.
5.2.13 Istilah konsultasi yang dimaksud disesuaikan dengan standar halal yaitu konsu ltasi
-sistem jaminan halal.
5.2.14 Kondis i non-diskrim inasi
5.2.14.1 Kebijakan dan prosedur yang dioperasikan oleh lembaga sertifikasi halal dan
pengadministrasiannya harus tidak diskriminasi. Prosedur harus tidak digunakan untuk
menghalangi atau menghambat akses pemohon kecuali yang diatur dalam dokumen ini.
5.2.14.2 Lembaga sertifikasi halal harus membuat jasanya dapat diakses oleh seluruh
pemohon yang kegiatannya termasuk dalam ruang lingkup operasinya.
5.2.14.3 Akses terhadap proses sertifikasi harus tidak didasarkan pada ukuran klien atau
keanggotaan dari asosiasi atau kelompok, dan akses terhadap proses sertifikasi juga harus
tidak didasarkan pada jumlah sertifikasi yang telah diterbitkan. Akses terhadap proses
sertifikasi harus tidak dipengaruhi kondisi keuangan atau kondisi lain.
CATATAN Lembaga sertifikasi halal dapat menolak permohonan atau pemeliharaan kontrak
sertifikasi dari klien ketika terdapat alasan mendasar atau alasan yang jelas, seperti klien
berpartisipasi dalam kegiatan ilegal, memiliki sejarah berulang ketidakpatuhan terhadap
persyaratan sertifikasi/produk atau isu serupa yang terkait dengan klien.
14 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
5.2.14.4 Lembaga sertifikasi halal harus membatasi persyaratan, evaluasi, tinjauan,
keputusan, dan survailen (jika ada) untuk hal-hal khusus berkaitan dengan ruang lingkup
sertifikasi.
5.3 Liabilitas dan keuangan
5.3.1 Lembaga sertifikasi halal harus mampu menunjukkan telah mengevaluasi resiko yang
timbul dari kegiatan sertifikasinya dan memiliki pengaturan yang cukup (seperti asuransi
atau cadangan) untuk menanggung pertanggunggugatan yang timbul dari operasinya dalam
setiap bidang kegiatan dan area geograf i lembaga sertifikasi halal beroperasi.
5.3.2 Lembaga sertifikasi halal harus mengevaluasi keuangan dan sumber pendapatannya,
serta menunjukkan kepada komite sebagaimana ditetapkan dala m sub pasal 6.2 bahw a
sejak aw al dan selama berlangsungnya kegiatan tidak ada tekanan komersial, keuangan
atau tekanan lainnya yang mengkompro mikan ketidakberpihakan.
5.4 Pelaksanaan
5.4.1 Lembaga sertifikasi halal untuk lingkup produk/proses halal harus mengambil seluruh
tindakan untuk mengevaluasi pemenuhan terhadap standar halal sesuai dengan
persyaratan sistem sertifikasi halal. Lembaga sertifikasi halal harus menetapkan skema
sertifikasi halal sesuai dengan lingkup sertifikasi.
6 Persyaratan struktur
6.1 Struktur organisasi dan m anajemen puncak
6.1.1 Lembaga sertifikasi halal harus mendokumentasikan struktur organisasinya, yang
menunjukkan tugas, tanggung jaw ab dan kew enangan manajemen dan personel sertifikasi
serta setiap komite. Apabila lembaga sertifikasi halal merupakan bagian dari suatu badan
hukum, struktur tersebut harus mencakup garis kew enangan dan hubungan dengan bagian
lainnya dalam badan hukum yang sama.
6.1.2 Lembaga sertifikasi halal harus mengidentifikasi manajemen puncak (dew an,
sekelompok orang atau orang) yang memiliki kew enangan dan tanggung jaw ab menyeluruh
untuk setiap hal berikut:
a) pengembangan kebijakan yang berkaitan dengan operasi lembaga;
b) pengaw asan penerapan kebijakan dan prosedur;
c) pengaw asan keuangan le mbaga;
d) pengembangan jasa dan skema sertifikasi halal;
e) kinerja audit dan sertifikasi dan cepa ttanggap terhadap keluhan;
f) evaluasi untuk produk/proses halal (untuk lingkup produk/proses halal)
g) tinjauan untuk produk/proses halal (untuk lingkup produk/proses halal)
h) keputusan sertifikasi;
i) pendelegasian w ewenang kepada komite atau individu jika dipersyaratkan, untuk
melaksanakan kegiatan tertentu atas nama lembaga sertifikasi halal;
j) pengaturan kontrak;
15 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
k) penyediaan su mberdaya yang memadai untuk kegiatan sertifikasi
l) sistem manajemen lembaga sertifikasi halal
6.1.3 Lembaga sertifikasi halal harus memiliki aturan resmi untuk penetapan, kerangka
acuan kerja dan operasi setiap komite yang terlibat dalam kegiatan sertifikasi.
6.2 Kom ite ketidakberpihakan
6.2.1 Struktur lembaga sertifikasi halal harus mengamankan ketidakberpihakan kegiatannya
dan membentuk ko mite untuk:
a) membantu pengembangan kebijakan yang berkaitan dengan ketidakberpihakan kegiatan
sertifikasinya,
b) melakukan langkah pencegahan terhadap setiap kecenderungan pada unit lembaga
sertifikasi halal yang mengizinkan pertimbangan komersial atau pertimbangan lain, yang
menghalangi tujuan penyed iaan kegiatan sertifikasi yang konsisten.
c) memberikan saran mengenai hal yang mempengaruhi kepercayaan sertifikasi, termasuk
keterbukaan dan persepsi publik, dan
d) melakukan tinjauan, minimal setahun sekali, mengenai ketidakberpihakan dalam proses
audit, sertifikasi dan pengambilan keputusan lembaga sertifikasi halal. Tugas atau kew ajiban
lainnya dapat diberikan kepada komite sepanjang tugas atau kew ajiban tambahan ini tidak
mengkompro mikan peran pentingnya dalam menjamin ketidakberpihakan.
6.2.2 Komposisi, kerangka acuan kerja, kew ajiban, kew enangan dan kompetensi anggota
serta tanggung jaw ab komite harus secara formal didokumentasikan dan disahkan oleh
manajemen puncak lembaga sertifikasi halal untuk menjamin:
a) keterw akilan pihak yang ber kepentingan secara seimbang seperti tidak adanya
kepentingan tunggal yang mendominasi (personel internal atau eksternal lembaga sertifikasi
halal dipertimbangkan sebagai satu kepentingan tunggal dan tidak mendominasi),
b) akses terhadap seluruh informasi yang diperlukan agar komite mampu memenuhi
fungsinya (lihat sub pasal 5.2.2 dan 5.2.3), dan
c) bahw a jika manajemen puncak lembaga sertifikasi halal tidak menghargai saran komite,
maka komite berhak melakukan tindakan secara bebas (seperti, menginformasikan kepada
pihak yang berw enang, badan akreditasi, dan pemangku kepentingan). Dalam melakukan
tindakan tersebut, komite harus mentaati persyaratan kerahasiaan pada sub pasal 8.5 yang
berkaitan
6.2.3 Otoritas kompeten halal harus terw akili dalam komite ketidakberpihakan, dan harus
berperan dalam melakukan kajian prinsip islam dalam ketidakberpihakan kegiatan sertifikasi
halal yang dilakukan oleh lembaga sertifikasi halal
dan dala m menetapkan aturan,
prosedur serta kebijakan terkait aspek Islam dalam sertifikasi halal.
16 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
7 Persyaratan Sum ber daya
7.1 Kom petensi m anajemen dan personel
Lembaga sertifikasi halal harus memiliki proses untuk memastikan personel memiliki
pengetahuan yang relevan dengan kategori lampiran A dalam dokumen ini berdasarkan
lingkup yang dioperasikan.
7.1.1 Pertimbangan Umum
Lembaga sertifikasi halal harus memiliki proses untuk menjamin bahw a personel memiliki
pengetahuan yang sesuai dengan tipe produk/proses/sistem jaminan halal dan area
geografi lembaga sertifikasi halal tersebut beroperasi.
Lembaga sertifikasi halal harus menetapkan kompetensi yang diperlukan untuk setiap area
teknis (sesuai dengan skema sertifikasi spesifik), dan untuk setiap fungsi dalam kegiatan
sertifikasi. Lembaga sertifikasi halal harus menentukan cara memperagakan ko mpetensi
sebelum melaksanakan fungsi spesifik.
7.1.2 Pene ntuan kriteria kom petensi
Lembaga sertifikasi halal harus memiliki proses yang terdokumentasi untuk menentukan
kriteria kompetensi personel yang ter libat dala m manajemen dan pelaksanaan audit, dan
setiap fungsi sertifikasi. Kriteria kompetensi harus ditetapkan dengan memperhatikan
persyaratan setiap jenis standar produk/proses/ sistem jaminan halal atau spesifikasi halal,
untuk setiap area teknik, dan untuk setiap fungsi dalam proses sertifikasi. Keluaran proses
harus berupa kriteria pengetahuan dan keterampilan yang dibutuhkan untuk melaksanakan
secara efektif tugas audit dan tugas sertif ikasi serta kriteria yang harus dipenuhi untuk
mencapai hasil yang diinginkan dan harus didokumentasikan.
7.1.3 Proses Evaluasi
Lembaga sertifikasi halal harus memiliki proses yang terdokumentasi untuk evaluasi
kompetensi aw al dan pemantauan berkelanjutan terhadap kompetensi dan kiner ja seluruh
personel yang terlibat dalam manajemen dan pelaksanaan audit dan sertifikasi yang
menerapkan kriteria kompetensi yang ditetapkan. Lembaga sertifikasi halal harus
memperagakan bahw a metode evaluasinya efektif. Keluaran proses ini harus
mengidentifikasi personel yang memperagakan tingkat kompetensi yang disyaratkan untuk
fungsi yang berbeda dari audit dan proses sertif ikasi.
7.1.4 Pertimbangan lain
7.1.4.1 Dalam penentuan persyaratan kompetensi untuk personel yang melakukan
sertifikasi, lembaga sertifikasi halal harus menunjukkan fungsi yang dilakukan oleh personel
manajemen dan administrasi selain mereka yang secara langsung melaksanakan kegiatan
audit dan sertifikasi.
7.1.4.2 Lembaga sertifikasi halal harus memiliki akses ke keahlian teknis yang diperlukan
untuk memberikan saran tentang hal yang secara langsung terkait dengan sertifikasi untuk
17 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
area teknis, jenis system produk/proses/ manajemen halal dan area geografis tempat
lembaga sertifikasi halal beroperasi.
7.1.5 Kontrak dengan personil
Lembaga sertifikasi halal harus mew ajibkan personil yang terlibat dalam proses sertifikasi
untuk menandatangani kontrak atau dokumen lain yang menyatakan komitmennya untuk:
a) mematuhi aturan yang ditetapkan oleh lembaga sertifikasi halal, ter masuk yang
berkaitan dengan kerahasiaan dan bebas dari kepentingan komersial dan
kepentingan lainnya;
b) menyatakan setiap hubungan sebelum dan/atau sekarang pada bag ian sendiri, atau
hubungan dengan instansi asal,dengan:
1) pemasok atau perancang produk, atau
2) penyedia atau pengembang jasa, atau
3) operator atau pengembang proses pada evaluasi atau sertifikasi yang ditugaskan;
c) menyatakan setiap situasi yang diketahui yang dapat menempatkan dirinya atau
lembaga sertifikasi halal dengan konflik kepentingan . Lembaga sertifikasi halal harus
menggunakan informasi ini sebagai masukan untuk mengidentifikasi resiko terhadap
ketidakberpihakan yang timbul oleh kegiatan personel tersebut atau oleh organisasi
yang mempekerjakannya.
7.2 Personel yang terlibat dalam sertifikasi
7.2.1 Um um
7.2.1.2 Lembaga sertifikasi halal harus memastikan bahw a setiap personel yang terlibat
dalam kegiatan audit dan sertifikasi memiliki ko mpetensi teknis, seorang beragama islam
dan berkomitmen terhadap nilai islam.
7.2.1.3 Lembaga sertifikasi halal harus menetapkan kriteria minimum yang relevan untuk
memastikan audit dan sertifikasi dilaksana kan secara efektif dan seragam. Kriteria tersebut
harus termasuk pelatihan persyaratan standar terkait dan dokumen yang relevan untuk
sistem jaminan halal.
7.2.1.4 Personel lembaga sertifikasi halal dapat menggunakan auditor lembaga sertifikasi
halal berdasarkan kontrak atau sumber daya eksternal. Lembaga sertifikasi halal harus
mengelola, mengendalikan dan bertanggung jaw ab terhadap kinerja personel dan
memelihara rekamannya secara komprehensif serta mengendalikan kompetensi seluruh
personel yang digunakan di bagian tertentu, apakah per manen, kontrak atau yang
disediakan oleh pihak eksternal.
7.2.1.5 Lembaga sertifikasi halal harus mempersyaratkan setiap personel yang terlibat
dalam kegiatan sertifikasi menandatangani kontrak atau dokumen lain dalam berkomitmen
untuk:
a) mematuhi seluruh aturan yang ditetapkan oleh lembaga sertifikasi halal, ter masuk yang
terkait dengan kerahasiaan dan ketidakberpihakan dari komersial maupun kepentingan.
b) menginformasikan keterlibatannya dalam kegiatan sebelum maupun saat perancangan,
produksi /pelayanan/pengembangan si
18 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
stem jaminan halal dalam perusahaan yang akan disertifikasi dimana yang bersangkutan
akan ditugaskan.
7.2.1.6 Lembaga sertifikasi halal harus memelihara informasi yang relevan terkait pelatihan
dan pengalaman setiap personel yang terlibat dalam proses sertifikasi halal.
7.2.2 Lembaga sertifikasi halal harus memiliki sebagai bagian dari organisasinya, personel
yang memiliki kompetensi yang cukup untuk mengelola tipe dan lingkup progra m audit serta
pekerjaan sertifikasi lainnya yang dilakukan.
7.2.3 Lembaga sertifikasi halal harus mempeker jakan atau memiliki akses kepada auditor
dalam jumlah yang cukup ter masuk ketua tim audit dan tenaga ahli teknis yang mencakup
seluruh kegiatannya untuk menangani volume pekerjaan audit yang dilakukan.
7.2.4 Lembaga sertifikasi halal harus menetapkan secara jelas kew ajiban, tanggung jaw ab
dan w ew enang untuk setiap personelnya.
7.2.5 Lembaga sertifikasi halal harus menetapkan proses seleksi, pelatihan, pemberian
wewenang auditor dan seleksi tenaga ahli te knis yang digunakan dala m kegiatan sertifikasi.
Evaluasi kompetensi aw al seorang auditor harus mencakup kemampuan dalam
menerapkan pengetahuan dan keterampilan yang dibutuhkan selama audit, sebagaimana
ditetapkan oleh evaluator yang kompeten yang mengamati auditor dalam melaksanakan
audit.
7.2.6 Lembaga sertifikasi halal harus memiliki proses untuk mencapai dan memperagakan
audit secara efektif, termasuk penggunaan auditor dan ketua tim audit yang memiliki
keterampilan dan pengetahuan audit umum dan keterampilan serta pengetahuan yang
tepat untuk mengaudit bidang teknis yang spesifik.
7.2.7 Lembaga sertifikasi halal harus menjamin bahw a auditor (dan, bila diperlukan, tenaga
ahli teknis) memiliki pengetahuan mengenai proses audit, persyaratan sertifikasi dan
persyaratan lainnya yang relevan. Lembaga sertifikasi halal harus memberikan akses
kepada auditor dan tenaga ahli teknis terhadap seperangkat prosedur terdokumentasi
mutakhir yang mencakup instruksi audit dan seluruh informasi yang relevan dengan
kegiatan sertifikasi.
7.2.8 Lembaga sertifikasi halal harus menggunakan auditor dan tenaga ahli teknis yang
memiliki kompetensi tertentu sesuai bidang kegiatan sertifikasi.
7.2.9 Lembaga sertifikasi halal harus mengidentifikasi kebutuhan pelatihan dan harus
memberikan kese mpatan atau menyediakan akses pada pelatihan spesifik untuk menja min
auditor, tenaga ahli, dan personel lainnya yang terlibat dalam kegiatan sertifikasi ko mpeten
untuk melaksanakan fungsinya.
7.2.10 Kelompok atau individu yang mengambil keputusan dalam pemberian, pemeliharaan,
pembaruan, perluasan, pengurangan, pembekuan atau pencabutan sertifikasi sebagaimana
19 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
ditetapkan harus memahami Standar dan persyaratan sertifikasi yang berlaku serta telah
memperagakan kompetensinya untuk mengevaluasi proses audit dan rekomendasi terkait
dari tim audit.
7.2.11 Lembaga sertifikasi halal harus menjamin kinerja yang memuaskan dari seluruh
personel yang terlibat dalam kegiatan audit dan sertifikasi. Lembaga sertifikasi halal harus
mempunyai prosedur yang terdokumentasi dan kr iteria untuk memantau dan mengukur
kinerja seluruh personel yang terlibat berdasarkan frekuensi penugasan dan tingkat resiko
yang terkait dengan kegiatan mereka. Secara khusus, lembaga sertifikasi halal harus
mengkaji ko mpetensi personelnya dalam hal kinerja mereka untuk mengidentifikasi
kebutuhan pelatihan.
7.2.12 Prosedur terdokumentasi untuk pemantauan auditor harus mencakup kombinasi
observasi lokasi, tinjauan laporan audit dan umpan balik dari klien atau pasar, dan harus
ditetapkan dalam persyaratan terdokumentasi. Pemantauan ini harus didesain sedemikian
rupa untuk meminimalkan gangguan proses sertifikasi, terutama dari sudut pandang klien.
7.2.13 Lembaga sertifikasi halal secara periodik harus mengamati kinerja dari setiap auditor
di lokasi. Frekuensi observasi di lokasi harus berdasarkan kebutuhan yang ditentukan dari
seluruh informasi pemantauan yang tersedia.
7.2.14 Kom petensi
Lembaga sertifikasi halal harus memastikan kelompok atau personel yang member ikan
keputusan sertifikasi mampu memeragakan keahlian dan pengetahuan sebagai berikut:
a) Prinsip sertifikasi halal sesuai dengan standar yang relevan
b) Ketentuan atau aturan islam mengenai halal dan proses sertifikasi halal
c) Prinsip dan pemahaman terkini terkait system manajemen yang relevan
d) Memahami prinsip analisis titik kritis kehara man
e) Tindakan korektif dan koreksi yang dilakukan terkait dengan halal dan efektifitasnya
f) Regulasi atau ketentuan serta peraturan perundangan yang relevan terkait produk/jasa
halal
g) Produk, proses dan praktek
h) Standar yang relevan
i) penilaian dan review laporan audit dalam hal ketepatan dan kelengkapan
j) pemahaman mengenai ketentuan dasar pangan halal khususnya penyembelihan
hew an.
7.2.15 Auditor halal
7.2.15.1 Um um
Auditor halal harus memiliki pengetahuan ketentuan islam tentang halal dan persyaratan
teknis terkait sertifikasi halal .
7.2.15.2 Pendidikan
Lembaga sertifikasi harus memastikan bahw a auditor halal memiliki pengetahuan,
pendidikan tinggi atau post–secondary yang mencakup lingkup kategori industri
sebagaimana diberikan dalam lampiran A tabel A1.
20 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
7.2.15.3 Pelatihan audit
Lembaga sertifikasi halal harus memastikan bahw a auditornya telah mengikuti pelatihan:
a) standar sertifikasi halal.
b) tehnik audit
c) standar manajemen yang relevan
7.2.15.4 Pelatihan khusus
7.2.15.4.1 Lembaga sertifikasi halal harus memastikan bahw a auditor halal telah lulus
pelatihan :
a) prinsip manajemen yang relevan
b) regulasi terkait sektor tertentu
c) standar halal dan pedomannya.
d) Pelatihan spesifik sesuai lingkup sertifikasi
7.2.15.4.2 Pelatihan sebaiknya diakui oleh otoritas kompeten halal. Persetujuan atau
sertifikasi pelatihan oleh pihak yang independen dengan keahlian relevan dapat
memberikan jaminan bahw a pelatihan tersebut memenuhi kriteria standar/persyaratan halal.
7.2.15.5 Pengalaman audit
Untuk kualifikasi aw al lembaga sertifikasi halal harus memastikan bahw a dalam w aktu 3
tahun auditor halal telah melakukan audit halal minimal 6 kali audit sertifikasi aw al atau
sertifikasi ulang di 6 organisasi di baw ah pimpinan ketua tim auditor yang berkompeten.
7.2.15.6 Kom petensi
7.2.15.6.1 Kompetensi auditor halal harus direkam untuk setiap kategori dan sektor sesuai
lampiran A. Lembaga sertifikasi halal harus memberikan bukti evaluasi yang telah dilakukan.
7.2.15.6.2 Lembaga sertifikasi halal harus memastikan auditor mampu memeragakan
pengetahuan dan keahlian sebagai berikut:
a) Prinsip, prosedur dan tehnik audit : memastikan auditor mampu menerapkan untuk
audit yang berbeda dan untuk memastikan audit yang dilakukan
konsisten dan
sistematis. Auditor harus mampu;
- Menerapkan prinsip, prosedur dan tehnik audit
- Merencana kan dan mengatur pekerjaan secara efektif
- Melakukan audit sesuai dengan w aktu dan jadw al yang sudah ditetapkan
- Memprioritaskan dan fokus terhadap hal yang signifikan
- Mengumpulkan informasi melalui w awancara, mendengar kan, mengamati dan
mereview dokumen.
- Rekaman dan data
- Memahami kesesuaian dan konsekuensi tehnik pengambilan contoh dalam audit
- Verifikasi ketepatan informasi yang dikumpulkan
- Memastikan kecukupan dan kesesuaian bukti audit untuk mendukung temuan
dan kesimpulan audit
- Untuk menilai faktor yang mempengaruhi keandalan temuan dan kesimpulan
audit
21 dari 60
DPLS 21
-
Revisi : 1
Januari 2016
Menggunakan dokumen kerja dan merekam kegiatan audit
Menyiapkan laporan audit
Menjaga kerahasiaan dan keamanan informasi
Berkomunikasi secara efektif baik secara langsung maupun malalui interpreter
b) dokumen sertifikasi produk/jasa atau sistem manajemen / sistem jaminan halal dan
ref erensi dokumen lain untuk memastikan auditor memahami lingkup dan kriteria
audit
c) situasi organisasi : untuk memastikan auditor memahami konteks operasi organisasi
d) peraturan perundangan dan regulasi yang berlaku terkait dengan sektor organisasi :
untuk memastikan auditor memahami pemenuhan ketentuan tersebut oleh
organisasi
7.2.15.6.3 lembaga sertifikasi halal harus memastikan auditor memeragakan kemampuan
untuk menerapkan terminologi, pengetahuan dan keahlian spesifik sektor untuk hal berikut:
a) produk, proses, praktek sector spesifik (mengacu pada lampiran A)
b) persyaratan sistem manajemen / sistem jaminan halal yang relevan
c) standar produk/jasa yang relevan
d) persyaratan halal yang relevan
7.2.16 Te naga ahli
7.2.16.1 Pendidikan
Persyaratan sesuai dengan pasal 7.2.15.2 dalam dokumen ini.
7.2.16.2 Pengalaman kerja
Lembaga sertifikasi halal harus memastikan tenaga ahli setidaknya memiliki pengalaman
kerja 4 tahun di bidang area/ lingkup teknis.
7.2.16.3 Kom petensi
Lembaga sertifikasi halal harus memastikan bahw a tenaga ahli memiliki pengetahuan yang
terkait dengan sektor dan proses organisasi yang akan diaudit.
7.2.17 Te naga ahli Islam
7.2.17.1 Pendidikan
Lembaga sertifikasi halal harus memastikan bahw a tenaga ahli islam memiliki pengetahuan
dan pendidikan yang sesuai.
7.2.17.2 Pengalaman kerja
Lembaga sertifikasi halal harus memastikan bahw a tenaga ahli islam memiliki pengalaman 4
tahun kerja dalam ketentuan islan terkait sertifikasi halal.
7.2.17.3 Kom petensi
22 dari 60
DPLS 21
Revisi : 1
Januari 2016
Lembaga sertifikasi halal harus memastikan bahw a tenaga ahli islam mampu memeragakan
keahliannya terkait hukum syariah islam.
7.2.18 seleksi tim audit
7.2.18.1 Lembaga sertifikasi halal harus memastikan bahw a kompetensi tim audit harus
memiliki kompetensi spesifik terkait sektor yang dipersyaratkan dalam audit (lampiran A)
7.2.18.2 Tim audit harus memiliki kompetensi gabungan terkait teknis maupun keislaman
sesuai dengan lingkup sertifikasi.
7.3 Penggunaan auditor halal, tenaga ahli dan tenaga ahli islam eksternal
Lembaga sertifikasi halal harus mensyaratkan auditor, tanaga ahli dan tenaga ahli islam
eksternal untuk membuat perjanjian tertulis yang memuat komitmen mereka untuk mematuhi
kebijakan dan prosedur yang berlaku sebagaimana ditetapkan oleh lembaga sertifikasi halal.
Per janjian tersebut harus mencakup aspek yang berkaitan dengan kerahasiaan, be bas dari
kepentingan komersial, dan tekanan lainnya, serta harus mensyaratkan auditor, tanaga ahli
dan tenaga ahli islam eksternal untuk member itahukan lembaga sertifikasi halal setiap
hubungannya saat ini dan sebelu mnya dengan organisasi yang akan mereka audit. Sebagai
tambahan se mua persyaratan untuk tenaga ahli harus berlaku juga untuk tenaga ahli islam.
CATATAN Penggunaan auditor dan tenaga ahli teknis individual berdasarkan perjanjian
tersebut di atas bukan merupakan outsourcing sebagaimana dijelaskan dalam sub pasal
7.5.
7.4 Rekam an person