DPM1 OJK – Beranda III.C.1
Perat uran Nom or III.C.1
KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
NOMOR KEP-12/PM/1996
TENTANG
PERIZINAN LEMBAGA PENYIMPANAN DAN PENYELESAIAN
KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL,
Menimb ang
:
b ahwa d eng an b erlakunya Und ang - und ang Nomor 8 Tahun 1995 tentang
Pa s a r M o d a l , d i p a n d a n g p e r l u u n t u k m e n e t a p k a n K e p u t u s a n
K e t u a B a p e p a m t e n t a n g Pe r i z i n a n L e m b a g a Pe n y i m p a n a n d a n
Penyelesaian;
Meng ing at
:
1.
Und ang -und ang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Mod al (Lemb aran
Neg ara Tahun 1995 Nomor 64, Tamb ahan Lemb aran Neg ara Nomor
3608);
2.
Peraturan Pemerintah Nomor 45 Tahun 1995 tentang Penyeleng g araan
d i Bid ang Pasar Mod al (Lemb aran Neg ara Tahun 1995 Nomor 86,
Tambahan Lembaran Negara Nomor 3617);
3.
Kep utusan Presid en Rep ub lik Ind onesia Nomor 322/M Tahun 1995;
Keg iatan
MEMUTUSKAN:
Menetap kan
:
KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL TENTANG
PERIZINAN LEMBAGA PENYIMPANAN DAN PENYELESAIAN.
Pasal 1
Ketentuan mengenai Perizinan Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian, diatur dalam Peraturan
Nomor III.C.1 sebagaimana dimuat dalam Lampiran Keputusan ini.
Pasal 2
Keputusan ini mulai berlaku sejak tanggal ditetapkan.
Ditetapkan di
pada tanggal
:
:
Jakarta
17 Januari 1996
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
I PUTU GEDE ARY SUTA
NIP. 060065493
IV-1
Perat uran Nom or III.C.1
LAMPIRAN
Kep utusan Ketua Bad an
Pe n g a w a s Pa s a r M o d a l
Nomor : Kep - 12 /PM/1996
Tang g al :
17 Januari 1996
PERATURAN NOMOR III.C.1 :
PERIZINAN LEMBAGA
PENYELESAIAN
P E N Y I M PA N A N
DAN
1.
Permohonan izin usaha Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian diajukan kepada Bapepam
d alam rang kap 4 (emp at) d eng an meng g unakan Formulir Nomor III.C.1-1 lamp iran 1
peraturan ini.
2.
Permohonan izin usaha seb ag aimana d imaksud d alam ang ka 1 p eraturan ini d isertai
dokumen sebagai berikut :
a. akta p end irian Perseroan yang memuat ang g aran d asar Perseroan sesuai d eng an
Pe r a t u r a n N o m o r I I I . C . 5 y a n g t e l a h d i s a h k a n o l e h M e n t e r i K e h a k i m a n ;
b.
daftar pemegang saham berikut jumlah saham yang dimilikinya;
c.
Nomor Pokok Wajib Pajak Perseroan;
d.
proyeksi keuangan 3 (tiga) tahun;
e.
rencana kegiatan 3 (tiga) tahun termasuk susunan organisasi, fasilitas komunikasi, dan
program-program latihan yang akan diadakan;
f.
d aftar c alon d irektur d an komisaris sesuai p ersyaratan Peraturan Nomor III.C.3 serta
pejabat satu tingkat di bawah direksi;
g.
Bursa Efek yang akan mengendalikan dan atau menggunakan jasa Lembaga Penyimpanan
dan Penyelesaian;
h.
rancangan peraturan mengenai jasa Kustodian sentral dan jasa penyelesaian transaksi
Efek, termasuk meng enai b iaya p emakaian jasa yang d itetap kan oleh Lemb ag a
Penyimpanan dan Penyelesaian;
nerac a p emb ukaan Perseroan yang telah d ip eriksa oleh Akuntan yang terd aftar d i
Bapepam;
bukti penyetoran Modal yang memuat sekurang-kurangnya Rp.15.000.000.000,00 (lima
belas milyar rupiah); dan
i.
j.
k.
3.
IV-2
renc ana p eng emb ang an keg iatan Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian yang
mengac u pada praktek Kustodian sentral internasional.
Ap ab ila p emeg ang saham Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian termasuk p ula
Perusahaan Efek, maka d alam d aftar p emeg ang saham Lemb ag a Penyimp anan d an
Penyelesaian tersebut dimuat pula keterangan :
a.
nama d an temp at ked ud ukan Bursa Efek d imana Perusahaan Efek terseb ut menjad i
anggota Bursa Efek; dan
b.
p ersentase d ari volume d an nilai transaksi Efek yang d ilakukan oleh Perusahaan Efek
terseb ut d ib and ing kan d eng an volume d an nilai total transaksi Efek d i Bursa Efek
sekurang-kurangnya selama 6 (enam) bulan terakhir.
Perat uran Nom or III.C.1
LAMPIRAN
Kep utusan Ketua Bad an
Pe n g a w a s Pa s a r M o d a l
Nomor
: Kep - 12/PM/1996
Tang g al : 17 Januari 1996
4.
5.
6.
7.
Ap ab ila p emeg ang saham Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian termasuk p ula Bank
Kustod ian, maka d alam d aftar p emeg ang saham Lemb ag a Penyimp anan d an Penjaminan
tersebut dimuat pula keterangan :
a.
uraian jasa yang diberikan oleh Bank Kustodian tersebut; dan
b.
p erkiraan p ang sa p asar jasa Kustod ian yang d ikuasai oleh Bank Kustod ian terseb ut d i
Indonesia.
Proyeksi keuang an selama 3 (tig a) tahun b erturut-turut sekurang -kurang nya memuat :
a. nerac a;
b.
perhitungan rugi/laba; dan
c.
laporan arus kas.
Rencana kegiatan Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian selama 3 (tiga) tahun sekurangkurangnya memuat :
a.
p erkiraan jumlah Efek yang p enyelesaian transaksinya d an/atau p enyimp anannya akan
dilakukan Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian serta jumlah Perusahaan Efek yang
menjadi pemakai jasa Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian;
b.
susunan org anisasi d ileng kap i d eng an uraian tug as, wewenang d an tang g ung jawab
sampai unit organisasi/jabatan satu tingkat di bawah direksi serta peraturan kepegawaian
Lembaga Penyimpanan dan Penyelesian;
c.
lokasi d an tata ruang , serta fasilitas p enunjang yang menjamin keamanan p elaksanaan
kegiatan penyimpanan dan penyelesaian Transaksi Bursa yang teratur, wajar, dan efisien;
d.
penerapan sistem penyimpanan dan penyelesaian Transaksi Bursa, dan sistem pengawasan
p enyimp anan d an p enyelesaian Transaksi Bursa serta sistem p enyeb aran informasi
p e n y i m p a n a n d a n p e n y e l e s a i a n Tr a n s a k s i B u r s a y a n g a k a n d i g u n a k a n ;
e.
pengadaan fasilitas komunikasi seperti jaringan telepon, teleks, faksimili, dan komputer;
dan
f.
kelayakan p eng ad aan p eg awai serta p rog ram p end id ikan d an latihan yang d ip erlukan.
Daftar c alon d irektur d an komisaris d isertai d eng an d okumen-d okumen seb ag ai b erikut :
a.
riwayat hidup;
b.
Kartu Tanda Penduduk;
c.
pernyataan tentang afiliasi dengan Pemegang Saham;
d.
keterang an meng enai p emenuhan atas p ersyaratan c alon d irektur d an komisaris sesuai
dengan Peraturan Nomor III.C.3; dan
e.
fotokop i ijazah d an sertifikat keahlian yang menunjukkan ting kat kemamp uan yang
bersangkutan.
IV-3
Perat uran Nom or III.C.1
LAMPIRAN
Kep utusan Ketua Bad an
Pe n g a w a s Pa s a r M o d a l
Nomor
: Kep - 12/PM/1996
Tang g al : 17 Januari 1996
8.
9.
Pejab at satu ting kat d i b awah d ireksi Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian wajib
memenuhi persyaratan sekurang-kurangnya sebagai berikut :
a.
orang perseorangan yang c akap melakukan perbuatan hukum;
b.
tid ak p ernah d inyatakan p ailit atau menjad i d irektur atau komisaris yang d inyatakan
bersalah menyebabkan suatu perusahaan dinyatakan pailit;
c.
tidak pernah dihukum karena melakukan tindak pidana;
d.
tidak pernah melakukan perbuatan tercela di bidang Pasar Modal pada khususnya dan
di bidang keuangan pada umumnya;
e.
memiliki akhlak dan moral yang baik;
f.
memiliki keahlian di bidang Pasar Modal; dan
g.
tidak pernah melakukan pelanggaran yang material atas ketentuan peraturan perundangundangan Pasar Modal.
Ranc ang an p eraturan meng enai jasa Kustod ian sentral d an jasa p enyelesaian transaksi
Efek memuat sekurang-kurangnya :
a.
peraturan mengenai jasa Kustodian, yang meliputi antara lain :
1)
p ersyaratan p emakaian jasa p enitip an Efek d an harta lain yang b erkaitan d eng an
Efek serta jasa lain, termasuk menerima d ivid en, b ung a d an hak-hak lain;
2)
pembekuan pemakaian jasa atau pemutusan hubungan dengan pemakai jasa; dan
3)
besarnya biaya pemakaian jasa bagi para pemakai jasa.
b . p eraturan meng enai p enyelesaian transaksi, yang melip uti antara lain:
1)
tata c ara pemindahbukuan; dan
2)
tata c ara pemberian konfirmasi kepada pemakai jasa.
10. Dalam rang ka memp roses p ermohonan izin usaha seb ag ai Lemb ag a Penyimp anan d an
Penyelesaian, Bap ep am melakukan p enelitian atas keleng kap an d okumen, wawanc ara,
serta pemeriksaan setempat apabila dipandang perlu.
11. Dalam hal permohonan sebagaimana dimaksud dalam angka 1 peraturan ini tidak memenuhi
syarat, Bap ep am memb erikan surat p emb eritahuan kep ad a p emohon yang menyatakan
bahwa :
a.
permohonannya tidak lengkap dengan menggunakan Formulir Nomor III.C.1-2 lampiran
2 peraturan ini; atau
b.
p ermohonannya d itolak d eng an meng g unakan Formulir Nomor III.C.1-3 lamp iran 3
peraturan ini.
12. Dalam hal p ermohonan seb ag aimana d imaksud d alam ang ka 1 Peraturan ini memenuhi
syarat, Bap ep am memb erikan surat izin usaha kep ad a p emohon d eng an Formulir Nomor
III.C.1-4 lampiran 4 peraturan ini.
IV-4
Perat uran Nom or III.C.1
LAMPIRAN
Kep utusan Ketua Bad an
Pe n g a w a s Pa s a r M o d a l
Nomor
: Kep - 12/PM/1996
Tang g al : 17 Januari 1996
Ditetapkan di
pada tanggal
: Jakarta
: 17 Januari 1996
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
I PUTU GEDE ARY SUTA
NIP 060065493
IV-5
Perat uran Nom or III.C.1
LAMPIRAN
: 1
Peraturan Nomor : III.C.1
FORMULIR NOMOR: III.C.1-1
Nomor
:
Jakarta,. ......................19....
Lamp iran :
Perihal
KEPADA
: Permohonan Izin Usaha
sebagai Lembaga Penyimpanan
Yth.Ketua Bad an Peng awas Pasar Mod al
Penyelesaian.
di ........................
Dengan ini kami mengajukan permohonan izin usaha sebagai Lembaga Penyimpanan
dan Penyelesaian. Untuk bahan pertimbangan, bersama ini kami sampaikan data sebagai
berikut :
1.Nama leng kap p emohon
: ................................................................
2. Alamat p emohon
: ................................................................
..............................................................
(Nama Jalan & Nomor)
: ............................................... (Kota & Kode Pos)
3. Nama Lembaga Penyimp anan d an Penyelesaian
: ...............................................................
4. Nomor Pokok Wajib
Pajak
:
.
.
.
-
5. Alamat Lemb ag a
Penyimp an d an Penyelesaian
: ............................................................................
................................................................
(Nama Jalan & Nomor)
: ................................... (Kota & Kode Pos)
6. Modal
a. Mod al Dasar
: ............................................................
b . Mod al Disetor
: ............................................................
7. Nomor Telepon,Telex,
d an Faksimile
8. Peg awai p eng hub ung
: ................................................................
: ...............................................................
(sertakan surat kuasa)
Meleng kap i p ermohonan ini, kami lamp irkan p ula d okumen-d okumen seb ag ai
berikut :
IV-6
Perat uran Nom or III.C.1
1. akta pendirian Perseroan yang memuat anggaran dasar perseroan sesuai dengan peraturan
Nomor III.C.5 yang telah disahkan oleh Menteri Kehakiman;
2. Daftar pemegang saham berikut jumlah saham yang dimilikinya.
3. Nomor Pokok Wajib Pajak Perseroan;
4. proyeksi keuangan 3 (tiga) tahun;
5. renc ana keg iatan 3 (tig a) tahun termasuk susunan org anisasi, fasilitas komunikasi, d an
program-program latihan yang akan diadakan;
6. daftar calon direktur dan komisaris sesuai persyaratan peraturan Nomor III.C.3 serta pejabat
satu tingkat di bawah direksi;
7. Bursa Efek yang akan meng end alikan d an atau meng g unakan jasa Lemb ag a Penyimp anan
dan Penyelesaian;
8. rancangan peraturan mengenai jasa Kustodian sentral dan jasa penyelesaian transaksi Efek,
termasuk meng enai biaya pemakaian jasa yang ditetapkan oleh Lembaga Penyimpanan dan
Penyelesaian;
9. neraca pembukaan Perseroan yang telah diperiksa oleh Akuntan yang terdaftar di Bapepam;
10. bukti penyetoran Modal;
11. renc ana p eng emb ang an keg iatan Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian yang meng ac u
pada praktek Kustodian Sentral Internasional.
12. jawab an atas p ertanyaan-p ertanyaan yang terd ap at p ad a lamp iran 1 (Daftar Pertanyaan)
formulir ini;
13. surat p ernyataan d ireksi p erusahaan p emeg ang saham Lemb ag a Penyimp anan d an
Penyelesaian dibuat sesuai dengan lampiran 2 dan 3 formulir ini;
14. dokumen pendukung lainnya.
Demikian p ermohonan ini kami ajukan d an atas p erhatian Bap ak kami uc ap kan terima
kasih.
Pemohon
materai
.......................................
(Nama Lengkap)
IV-7
Perat uran Nom or III.C.1
LAMPIRAN
:1
Formulir Nomor : III.C.1-1
DAFTAR PERTANYAAN
I
PETUNJUK DALAM MENJAWAB PERTANYAAN :
1.
Semua pertanyaan (Bagian I sampai Bagian II) dalam permohonan Izin Usaha ini wajib dijawab oleh
Pemohon.
2.
Pertanyaan pada Bagian I adalah berkaitan dengan integritas wajib dijawab oleh calon komisaris, direktur
atau Pejabat satu tingkat di bawah direksi.
3.
Berilah tanda
dalam kotak di depan kata “ya”, jika jawaban Saudara “Ya”, atau berilah
dalam kotak di depan kata “Tidak” jika jawaban atas pertanyaan berikut adalah “tidak”.
tanda
Untuk setiap jawaban "Ya", Pemohon wajib memberikan jawaban secara rinci dan jelas dalam lembaran
terpisah yang antara lain memuat :
II.
a.
lembaga-lembaga dan orang-orang yang bersangkutan;
b.
kasus dan tanggal dari tindakan yang dilakukan;
c.
pengadilan atau lembaga yang mengambil tindakan;
d.
tindakan atau sanksi yang dikenakan.
INTEGRITAS CALON DIREKTUR, KOMISARIS ATAU PEJABAT
Definisi :
1.
Investasi adalah kegiatan atas Efek, perbankan, asuransi, atau usaha perumahan atau real estate,
termasuk kegiatan, baik langsung maupun tidak langsung, berhubungan dengan Perusahaan Efek,
Penasehat Investasi, Bank atau perusahaan lain yang bergerak di bidang keuangan.
2.
Pejabat adalah pejabat satu tingkat di bawah direksi.
Jawablah pertanyaan di bawah ini :
1.
Dalam jangka waktu sepuluh tahun terakhir, apakah calon direktur, komisaris atau Pejabat pernah
dihukum atau mengaku bersalah atau tidak menggugat atas tuduhan :
a.
tindak pidana atau kejahatan melibatkan Investasi atau usaha Berhubungan Dengan Investasi,
penipuan, pernyataan palsu atau penggelapan, penyuapan, pemalsuan, atau pemerasan?
ya
b.
atau kejahatan lain?
ya
2.
tidak
Apakah pengadilan :
a.
p ernah memutuskan b ahwa c alon d irektur, komisaris atau Pejab at b ang krut?
ya
IV-8
tidak
tidak
Perat uran Nom or III.C.1
b.
dalam sepuluh tahun terakhir ini melarang calon direktur, komisaris dan Pejabat dalam
kegiatannya yang Berhubungan Dengan Investasi?
ya
c.
p ernah memutuskan b ahwa c alon d irektur, komisaris atau Pejab at terlib at d alam
pelanggaran hukum yang Berhubungan Dengan Investasi, terlibat pelanggaran terhadap
peraturan perundang-undangan yang berlaku?
ya
3.
tidak
Apakah Bapepam pernah :
a.
menemukan c alon d irektur, komisaris atau Pejab at memb uat p ernyataan p alsu atau
melakukan kelalaian?
ya
b.
c.
tidak
menemukan c alon d irektur, komisaris atau Pejab at menyeb ab kan suatu p erusahaan
Berhub ung an Deng an Investasi yang Izin Usaha, Persetujuan atau Pernyataan
Pendaftarannya ditolak, ditangguhkan, dicabut atau dibatasi?
ya
d.
tidak
menemukan c alon d irektur, komisaris atau Pejab at terlib at d alam p elang g aran hukum,
kep utusan- kep utusan atau p eraturan-p eraturan yang d ikeluarkan oleh Bap ep am?
ya
tidak
memerintahkan untuk menolak, menghentikan untuk sementara atau mencabut Izin Usaha,
Persetujuan atau Pernyataan Pend aftaran atau sanksi d eng an memb atasi keg iatankegiatan calon direktur, komisaris atau Pejabat?
ya
4.
tidak
tidak
Ap akah lemb ag a/institusi lain yang b erwenang d i Ind onesia atau d i luar neg eri p ernah :
a. menemukan c alon d irektur, komisaris atau Pejab at memb uat p ernyataan p alsu, tid ak
memb erikan p er nyataan yang d iminta, tid ak jujur, tid ak ad il atau tid ak etis?
ya
b.
menemukan calon direktur, komisaris atau Pejabat melakukan kegiatan yang menyebabkan
suatu Izin Usaha, Persetujuan, atau Pernyataan Pend aftaran d itolak, d ihentikan untuk
sementara, dicabut atau dibatasi?
ya
c.
tidak
memerintahkan untuk menegur calon direktur, komisaris atau Pejabat sehubungan dengan
kegiatan yang Berhubungan Dengan Investasi?
ya
d.
tidak
tidak
menolak, meng hentikan untuk sementara, atau memb atalkan Izin Usaha, Persetujuan,
atau Pernyataan Pendaftaran para calon direktur, komisaris atau Pejabat untuk bergerak
d alam usaha yang Berhub ung an Deng an Investasi, atau memb atasi keg iatan d alam
bidang usaha tersebut?
ya
tidak
IV-9
Perat uran Nom or III.C.1
e.
menc ab ut atau meng hentikan untuk sementara Izin Usaha c alon d irektur, komisaris atau
Pejabat sebagai Profesi Penunjang Pasar Modal seperti Akuntan, Konsultan Hukum, Penilai,
dan Notaris.
ya
5.
Apakah Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian lain pernah :
a.
menemukan c alon d irektur, komisaris atau Pejab at memb uat p ernyataan p alsu atau
tidak menyatakan fakta?
ya
b.
c.
d.
ya
tidak
menemukan c alon d irektur, komisaris atau Pejab at menyeb ab kan suatu usaha
Berhub ung an Deng an Investasi yang Izin Usaha, Persetujuan atau Pernyataan
Pend aftarannya untuk menjalankan usahanya d itolak, d ihentikan sementara, d ic ab ut
atau dibatasi?
tidak
menemukan c alon d irektur, komisaris atau Pejab at d eng an meng eluarkan atau
meng hentikan sementara d ari keang g otaan suatu Lemb ag a Penyimp anan d an
Penyelesaian, dengan menghalangi atau menghentikan sementara hubungannya dengan
ang g ota-ang g ota lain atau d eng an memb atasi keg iatan-keg iatannya?
ya
tidak
Apakah calon direktur, komisaris atau Pejabat pernah atau sedang dituntut oleh suatu Pihak
sehubungan dengan Investasi atau penipuan?
ya
7.
tidak
menemukan calon direktur, komisaris atau Pejabat terlibat dalam pelanggaran peraturan
perundang-undangan yang berlaku?
ya
6.
tidak
tidak
Ap akah c alon d irektur, komisaris atau Pejab at p ernah atau sed ang d ig ug at atau d ituntut
o l e h s u a t u Pi h a k s e h u b u n g a n d e n g a n p e r k a r a p e r d a t a a t a u p i d a n a ?
ya
tidak
III. RENCANA KERJA LEMABAGA PEYIMPANAN DAN PENYELESAIAN
Renc ana kerja Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian melip uti renc ana keuang an, renc ana
kegiatan penyimpanan dan penyelesaian.
1.
Renc ana Keuangan meliputi :
a.
b.
IV-10
Daftar nama pemegang saham Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian yang diusulkan
serta mod al d itemp atkan d an d isetor, iuran b erkala, b iaya transaksi d an b iaya-b iaya
lainnya.
Lamp iran renc ana keuang an untuk tig a tahun p er tama p elaksanaan Lemb ag a
Penyimpanan dan Penyelesaian yang memuat sebagai berikut :
1)
rincian sumber penerimaan, dan dasar untuk memperkirakan penerimaan tersebut;
2)
rinc ian p eng eluaran b iaya p enting d alam rang ka p elaksanaan keg iatan Lemb ag a
Penyimpanan dan Penyelesaian;
Perat uran Nom or III.C.1
c.
2.
3)
c adangan jaminan pelaksanaan kegiatan Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian
dan biaya yang diperkirakan untuk jaminan tersebut; dan
4)
proyeksi nerac a dan arus kas yang diharapkan.
Rinc ian investasi Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian yang melip uti antara lain :
1)
perangkat keras teknologi informasi;
2)
perangkat lunak teknologi informasi;
3)
sistem keamanan;
4)
fasilitas c adangan (bac k-up) dalam hal terjadi benc ana;
5)
penerapan dan pengembangan pengawasan intern;
6)
investasi yang direncanakan dalam bentuk tanah, bangunan dan aktiva tetap lainnya;
7)
modal kerja;
8)
c adangan untuk jaminan; dan
9)
aktiva lain-lain.
Renc ana Kegiatan (Operasi) meliputi :
a.
Perkiraan jumlah p ihak-p ihak yang akan menjad i p emakai jasa Lemb ag a Penyimp anan
dan Penyelesaian;
b.
Rencana pelaksanaan penyimpanan dan penyelesaian Efek dilaksanakan sendiri maupun
oleh pihak lain berikut penjelasannya;
c.
Jumlah maksimum penyimpanan dan penyelesaian efek yang dapat diproses oleh Lembaga
Penyimpanan dan Penyelesaian pada saat awal operasinya;
d.
Rencana operasi Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian yang diusulkan untuk jangka
waktu tig a tahun p ertama memuat sekurang - kurang nya hal-hal seb ag ai b erikut :
1)
volume penyimpanan dan penyelesaian yang diharapkan dalam tiga tahun pertama;
2)
renc ana untuk mening katkan sistem p ad a tahap awal untuk memenuhi volume
penyimpanan dan penyelesaian transaksi Efek tinggi yang tidak diperkirakan seperti:
a)
kemamp uan p enyesuaian d ari p erang kat lunak terhad ap p ening katan aktivitas
penyimpanan dan penyelesaian Efek;
b ) kemamp uan p enyesuaian p erang kat keras terhad ap p ening katan aktivitas
penyimpanan dan penyelesaian Efek.
3)
renc ana p eng amanan terhad ap kemung kinan- kemung kinan seb ag ai b erikut :
a)
keb akaran
atau
kerusakan
p ad a
p usat
fasilitas
p emrosesan;
b ) gangguan tenaga listrik;
IV-11
Perat uran Nom or III.C.1
c)
keb akaran atau kerusakan lain d ari c atatan-c atatan p end ukung ;
d ) penc urian Efek atau c atatan-c atatan lain;
e)
p eng hap usan arsip komp uter d an c atatan-c atatan lain sec ara d iseng aja atau
tidak;
f)
penggelapan oleh pegawai atau pejabat;
g ) kejahatan komp uter d an p eng rusakan d ata informasi yang d isimp an d alam
komputer atau c atatan lainnya;
4)
h)
renc ana p emeliharaan d an sumb er-sumb er suku c ad ang untuk komp uter d an
peralatan lain; dan
i)
kerusakan atau gangguan dari hubungan komunikasi.
lokasi, renc ana d enah d an susunan d ari fasilitas Lemb ag a Penyimp anan d an
Penyelesaian sekurang-kurangnya menunjukkan :
a)
lokasi yang terbuka untuk umum;
b ) lokasi khusus untuk penanganan Efek;
c)
lokasi khusus untuk pemrosesan data dan akuntansi;
d ) fasilitas komunikasi; dan
e)
pusat informasi;
f)
tempat parkir;
g ) fasilitas lain.
3.
5)
d iag ram (flow-c hart) umum tentang p elaksanaan keg iatan op erasi Lemb ag a
Penyimpanan dan Penyelesaian;
6)
sistem komputer yang digunakan;
7)
program-program pendidikan;
8)
tata tertib Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian.
Renc ana Sistem Penyelesaian Efek (settlement)
a.
Ap akah p enyelesaian Efek akan terp eng aruh oleh p enyamp aian fisik suatu Efek?
ya
tidak
Apabila jawabannya "Ya", apakah penyampaian akan terjadi di Lembaga Penyimpanan
d an Penyelesaian, d i kantor Perantara-Ped ag ang Efek, atau d i lokasi lain. Jelaskan
b.
Apakah penyelesaian akan terpengaruh oleh penyampaian Efek yang bersamaan dengan
saat pembayaran?
ya
tidak
Ap ab ila jawab annya "Tid ak", jelaskan sistem p enyelesaian yang akan d ip erg unakan.
IV-12
Perat uran Nom or III.C.1
c.
Ap akah p enyelesaian transaksi akan terp eng aruh oleh p enyamp aian Efek b erd asarkan
c atatan pemindah-bukuan terhadap pembayaran?
ya
tidak
Ap ab ila jawab annya "Ya",seb utkan ting katan tang g ung jawab atas p emb ukuan.
d.
Bag aimana Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian akan menyelesaikan transaksi
apabila pembelinya gagal menyelesaikannya (c idera janji)?
e.
Bag aimana Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian akan menyelesaikan transaksi
apabila penjualnya gagal menyelesaikannya (c idera janji)?
f.
Apakah penyelesaian transaksi sebagian diperbolehkan?
ya
4.
Jasa Penyimpanan (depository/ Kustodion Sentral)
a.
5.
tidak
Dari jasa p enyimp anan d i b awah ini, jasa mana yang akan d ikelola oleh Lemb ag a
Penyim p anan d an Penyelesaian d eng an tang g ung jaw ab seb ag ai kustod ion?
1)
penerimaan dan penyampaian Efek;
2)
penerimaan dan penyampaian dana;
3)
penyimpanan Efek;
4)
pengumpulan dividen dan hak-hak lain;
5)
p eng elolaan hak suara (voting rig ht) d an p emb erian kuasa (p roxy);
6)
pelaksanaan hak pembelian dan transfer saham tambahan;
7)
Pelaksanaan penjatahan efek yang baru diemisikan;
8)
pemrosesan surat Efek yang hilang atau rusak;
9)
penyebaran informasi kepada pemegang Efek.
b.
Siap a yang akan menjad i p enyimp an d ana Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian?
c.
Siap a yang akan menjad i p enyimp an saham Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian
dan Efek lain yang dimilikinya?
Penerapan dari Sistem-sistem
a.
Siapa yang akan bertanggung jawab atas rancangan dan penerapan sistem pemrosesan
data Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian?
b.
Untuk setiap jasa Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian yang akan d ilaksana-kan,
jelaskan p eng alaman d an kec akap an d ari p ara p elaksana sehub ung an d eng an
perkembangan dari setiap jenis sistem :
1)
penyimpanan dan penyelesaian dari transaksi Efek;
2)
tempat penyimpanan/ kustodion;
3)
p enyiap an p ernyataan nasab ah d an konfirmasi untuk Perantara-Ped ag ang Efek;
4)
p enerb itan d an p eng iriman informasi meng enai p enyelesaian transaksi Efek d i
Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian;
IV-13
Perat uran Nom or III.C.1
c.
6.
5)
peminjaman Efek;
6)
pengelolaan Efek yang diagunkan;
7)
pengelolaan pesanan dari Perantara-Pedagang Efek;
8)
otomatisasi pembukuan; atau
9)
d istrib usi informasi meng enai nilai d an volume p enyelesaian transaksi Efek.
Pilih d an jelaskan sistem yang d itawarkan yang p aling b aik memb erikan jaminan b ag i
k e l a n g s u n g a n k e g i a t a n L e m b a g a Pe n y i m p a n a n d a n Pe n y e l e s a i a n ?
1)
sistem yang akan d ikemb ang kan send iri tanp a jaminan p ihak lain;
2)
sistem dengan jaminan kontrak;
3)
sistem yang dikontrak dengan jaminan pelaksanaannya;
4)
sistem akan d ip eroleh seb ag ai had iah atau sumb ang an tanp a jaminan p ihak lain;
atau
5)
Lain-lain (jelaskan).
d.
Uraikan lokasi Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian, luas ruangan yang diperlukan
(meter p erseg i), d an kontrak yang d iad akan untuk mend ap atkan temp at terseb ut?
e.
Dimana c atatan d an arsip p end ukung Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian akan
d itemp atkan d an b ag aimana p erjanjian kontrak yang d iad akan untuk mend ap atkan
tempat tersebut?
f.
Siapa yang akan bertanggung jawab atas pemasangan dan penerapan sarana komputer
Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian d an p eng alaman ap a yang d imilikinya?
g.
Siap a yang b ertang g ung jawab atas renc ana d an p enerap an sistem fisik keamanan
dari Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian dan pengalaman apa yang dimilikinya?
h.
Apakah Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian akan membuka kantor cabang, dan
jika d emikian, kap an d an b ag aimana kantor-kantor terseb ut d ihub ung kan d eng an
L e m b a g a Pe n y im p a n a n d a n Pe n y e le s a ia n d a la m t a t a c a r a p e m b e r ia n ja s a ?
i.
Siap a yang b ertang g ung jawab atas renc ana d an p enerap an p rog ram p end ukung
termasuk kemung kinan b enc ana atas sarana p end ukung terseb ut d an p eng alaman
apa yang dimilikinya?
j.
Siapa yang bertanggung jawab atas sistem pemeriksaan dan pengendalian keuangan
dan pengalaman apa yang dimilikinya?
Dasar
a.
Ek o n o m i s
Pe n d i r i a n
Pe n y i m p a n a n
d an
Pe n y e l e s a i a n
Apakah rencana pelaksanaan dan keuangan Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian,
termasuk, iuran, d an b iaya lain b ag i p emakai jasa d ib eritahukan sec ara terb uka d an
tertulis kep ad a Perusahaan Efek atau lemb ag a-lemb ag a p asar mod al lain yang
menggunakan jasanya?
ya
IV-14
Lemb ag a
tidak
Perat uran Nom or III.C.1
Ap ab ila jawab annya "Ya", lamp irkan salinan d ari d okumen p emb eritahuan terseb ut.
b.
Ap akah Lemb ag a Kliring d an Penjaminan, Ang g ota Bursa, Emiten, Biro Ad ministrasi Efek,
lemb ag a atau p eserta p asar mod al yang memp eroleh p emb eritahuan tertulis meng enai
jasa Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian terseb ut setuju sec ara tertulis untuk
mempergunakan jasa-jasanya dengan biaya yang diajukan apabila jasa tersebut sudah ada?
ya
tidak
Apabila jawabannya "Ya", lampirkan daftar dari pihak-pihak.
c.
Apakah telah dilakukan penelitian tentang biaya yang dibebankan oleh Lembaga Penyimpanan
dan Penyelesaian dibandingkan dengan biaya apabila kegiatan tersebut dilaksanakan sendiri?
ya
tidak
A p a b i l a j a w a b a n n y a "Ya ", l a m p i r k a n s a l i n a n d a r i l a p o r a n p e n e l i t i a n t e r s e b u t .
......................., ..................... 19...
Pemohon
materai
..............................................
(Nama Jelas)
IV-15
Perat uran Nom or III.C.1
LAMPIRAN
:2
Peraturan Nomor : III.C.1-1
SURAT PERNYATAAN
(Dibuat oleh Direksi Perusahaan Pemegang Saham Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian)
Yang bertanda tangan di bawah ini :
Nama
: ……………………………………...................................………………......................
Alamat rumah
: ……………………………………...................................………………......................
...…………………………………...................................………………......................
(Nama Jalan & Nomor)
……………………………………...................................……………... (Kota & Kode Pos)
selaku Direktur Utama/Direktur p ad a................. menyatakan d eng an sejujur-jujurnya b ahwa
p erusahaan .............. selaku p em eg ang saham p ad a Lem b ag a Penyim p anan d an
Penyelesaian........... tid ak memiliki hub ung an kep emilikan, kep eng urusan d an p eng end alian
d eng an p erusahaan lain yang jug a menjad i p emeg ang saham Lemb ag a Penyimp anan d an
Penyelesaian.
Jika terjadi perubahan susunanan pengurus, atau kepemilikan saham atas perusahaan pemegang
saham Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian sehingga mengakibatkan perusahaan memiliki
hub ung an kep emilikan saham, kep eng urusan, atau p eng end alian d eng an p erusahaan lain
pemegang saham Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian, saya berjanji akan melaporkan hal
tersebut selambat-lambatnya 3 (tiga) hari kerja setelah terjadinya perubahan dimaksud kepada
Bapepam dan Direksi Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian.
…………... …………,……….
PT. ………………,
Meterai
(nama lengkap)
Direktur Utama/Direktur
IV-16
Perat uran Nom or III.C.1
LAMPIRAN
:3
Peraturan Nomor : III.C.1-1
SURAT PERNYATAAN
(Dibuat oleh Anggota Direksi atau Komisaris Bursa Efek)
Yang bertanda tangan di bawah ini :
Nama
: ……………………………………...................................………………
Alamat rumah
: ……………………………………...................................………………
……………………………………...................................………………
(Nama Jalan & Nomor)
……………………………………...................................……………... (Kota & Kode Pos)
selaku ....... pada Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian ......... menyatakan hubungan afiliasi
saya dengan pihak-pihak seperti dibawah ini:
Nama Pihak yang terafiliasi
Jenis Afiliasi
……………………………………...................................……………… ……………………………………............
Jika terjad i p erub ahan afiliasi antara saya d eng an Pihak terseb ut d iatas saya b erjanji akan
melaporkan perubahan tersebut dalam 3 (tiga) hari kerja kepada Bapepam dan direksi Lembaga
Penyimpanan dan Penyelesaian.
………….., ………………….
(Tempat dan tanggal)
PT. ………………,
Meterai
(nama lengkap)
Direktur Utama/Direktur
IV-17
Perat uran Nom or III.C.1
LAMPIRAN
:3
Peraturan Nomor : III.C.1
FORMULIR NOMOR: III.C.1-2
Nomor
:
Lampiran :
Perihal
:
S/PM/19...
--Pemberitahuan Kekurangan Data atas
Permohonan Izin Usaha sebagai Lembaga
Penyimpanan dan Penyelesaian.
Jakarta,. ...........................19....
KEPADA
Yth..................................................
di ......................................
Menunjuk surat Saudara Nomor ...................... tanggal ........................ perihal
.........................., d eng an ini d ib eritahukan b ahwa p ermohonan Saud ara masih
terdapat kekurangan data sebagai berikut :
1.
...................................................................................................................
2.
...................................................................................................................
3.
...................................................................................................................
Sehub ung an d eng an hal terseb ut d i atas, d eng an ini kami samp aikan b ahwa
permohonan Saudara untuk memperoleh Izin Usaha belum dapat dipertimbangkan.
Selanjutnya permohonan Saudara akan dipertimbangkan setelah Saudara memenuhi
kekurangan-kekurangan tersebut di atas.
Demikian agar Saudara maklum.
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
............................................
NIP. ....................................
Tembusan Kepada Yth :
1. Sdr. Sekretaris Bapepam;
2. Sdr. para Kepala Biro di lingkungan Bapepam.
IV-18
Perat uran Nom or III.C.1
LAMPIRAN
:3
Peraturan Nomor : III.C.1
FORMULIR NOMOR: III.C.1-3
Nomor
:
Lampiran :
Perihal
:
S/PM/19...
--Penolakan permohonan Izin Usaha
sebagai Lembaga Penyimpanan
dan Penyelesaian.
Jakarta,. ...........................19....
KEPADA
Yth..................................................
di ......................................
Menunjuk surat Saudara Nomor: ...................... tanggal ........................ perihal
..................................., setelah meneliti permohonan Saudara, dengan ini diputuskan
b ahwa p ermohonan Saud ara d itolak karena tid ak memenuhi p ersyaratan seb ag ai
berikut:
1.
...................................................................................................................
2.
...................................................................................................................
3.
...................................................................................................................
Demikian ag ar Saud ara maklum.
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
............................................
NIP. ....................................
Tembusan Kepada Yth :
1. Sdr. Sekretaris Bapepam;
2. Sdr. para Kepala Biro di lingkungan Bapepam.
IV-19
Perat uran Nom or III.C.1
LAMPIRAN
:4
Peraturan Nomor : III.C.1
FORMULIR NOMOR: III.C.1-4
KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
NOMOR: KEP
/PM/199...
TENTANG
PEMBERIAN IZIN USAHA SEBAGAI
LEMBAGA PENYIMPANAN DAN PENYELESAIAN
KEPADA .................................
(NPWP:
.
.
. )
KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL,
Memb ac a
: Surat p er mohonan izin usaha seb ag ai Lemb ag a Penyimp anan d an
Penyelesaian d ari ...................... Nomor ........................... tang g al
............................
Menimb ang
: b ahwa p ermohonan Saud ara telah memenuhi p ersyaratan d an atas d asar
itu d ap at d ip ertimb ang kan untuk d ib erikan izin usaha seb ag ai Lemb ag a
Penyimpanan dan Penyelesaian.
Meng ing at
: 1.
Und ang -und ang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Mod al (Lemb aran
Neg ara Tahun 1995 Nomor 64, Tamb ahan Lemb aran Neg ara Nomor
3608);
2.
Peraturan Pemerintah Republik Indonesia Nomor 45 Tahun 1995 tentang
Penyeleng g araan Keg iatan d i Bid ang Pasar Mod al (Lemb aran Neg ara
Tahun 1995 Nomor 86, Tamb ahan Lemb aran Neg ara Nomor 3617;
3.
Keputusan Ketua Badan Pengawas Pasar Modal Nomor KEP-....../PM/1996
t e n t a n g Pe r i z i n a n L e m b a g a Pe n y i m p a n a n d a n Pe n y e l e s a i a n .
MEMUTUSKAN :
Menetap kan
: KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL TENTANG
PEMBERIAN IZIN USAHA SEBAGAI LEMBAGA PENYIMPANAN DAN
PENYELESAIAN KEPADA ......................
Pasal 1
Memberikan izin usaha sebagai Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian kepada ...................
dengan alamat kantor pusat di .......................
Pasal 2
Keputusan ini mulai berlaku sejak tanggal ditetapkan.
IV-20
Perat uran Nom or III.C.1
Pasal 3
Ap ab ila d i kemud ian hari ternyata terd ap at kekeliruan d alam kep utusan ini, d ap at d iad akan
perubahan sebagaimana mestinya.
Ditetap kan d i
p ad a tang g al
: Jakarta
:
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
...............................................
NIP......................
Tembusan Yth:
1. Sdr. Sekretaris Bapepam;
2. Sdr. Para Kepala Biro di lingkungan Bapepam.
IV-21
KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
NOMOR KEP-12/PM/1996
TENTANG
PERIZINAN LEMBAGA PENYIMPANAN DAN PENYELESAIAN
KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL,
Menimb ang
:
b ahwa d eng an b erlakunya Und ang - und ang Nomor 8 Tahun 1995 tentang
Pa s a r M o d a l , d i p a n d a n g p e r l u u n t u k m e n e t a p k a n K e p u t u s a n
K e t u a B a p e p a m t e n t a n g Pe r i z i n a n L e m b a g a Pe n y i m p a n a n d a n
Penyelesaian;
Meng ing at
:
1.
Und ang -und ang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Mod al (Lemb aran
Neg ara Tahun 1995 Nomor 64, Tamb ahan Lemb aran Neg ara Nomor
3608);
2.
Peraturan Pemerintah Nomor 45 Tahun 1995 tentang Penyeleng g araan
d i Bid ang Pasar Mod al (Lemb aran Neg ara Tahun 1995 Nomor 86,
Tambahan Lembaran Negara Nomor 3617);
3.
Kep utusan Presid en Rep ub lik Ind onesia Nomor 322/M Tahun 1995;
Keg iatan
MEMUTUSKAN:
Menetap kan
:
KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL TENTANG
PERIZINAN LEMBAGA PENYIMPANAN DAN PENYELESAIAN.
Pasal 1
Ketentuan mengenai Perizinan Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian, diatur dalam Peraturan
Nomor III.C.1 sebagaimana dimuat dalam Lampiran Keputusan ini.
Pasal 2
Keputusan ini mulai berlaku sejak tanggal ditetapkan.
Ditetapkan di
pada tanggal
:
:
Jakarta
17 Januari 1996
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
I PUTU GEDE ARY SUTA
NIP. 060065493
IV-1
Perat uran Nom or III.C.1
LAMPIRAN
Kep utusan Ketua Bad an
Pe n g a w a s Pa s a r M o d a l
Nomor : Kep - 12 /PM/1996
Tang g al :
17 Januari 1996
PERATURAN NOMOR III.C.1 :
PERIZINAN LEMBAGA
PENYELESAIAN
P E N Y I M PA N A N
DAN
1.
Permohonan izin usaha Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian diajukan kepada Bapepam
d alam rang kap 4 (emp at) d eng an meng g unakan Formulir Nomor III.C.1-1 lamp iran 1
peraturan ini.
2.
Permohonan izin usaha seb ag aimana d imaksud d alam ang ka 1 p eraturan ini d isertai
dokumen sebagai berikut :
a. akta p end irian Perseroan yang memuat ang g aran d asar Perseroan sesuai d eng an
Pe r a t u r a n N o m o r I I I . C . 5 y a n g t e l a h d i s a h k a n o l e h M e n t e r i K e h a k i m a n ;
b.
daftar pemegang saham berikut jumlah saham yang dimilikinya;
c.
Nomor Pokok Wajib Pajak Perseroan;
d.
proyeksi keuangan 3 (tiga) tahun;
e.
rencana kegiatan 3 (tiga) tahun termasuk susunan organisasi, fasilitas komunikasi, dan
program-program latihan yang akan diadakan;
f.
d aftar c alon d irektur d an komisaris sesuai p ersyaratan Peraturan Nomor III.C.3 serta
pejabat satu tingkat di bawah direksi;
g.
Bursa Efek yang akan mengendalikan dan atau menggunakan jasa Lembaga Penyimpanan
dan Penyelesaian;
h.
rancangan peraturan mengenai jasa Kustodian sentral dan jasa penyelesaian transaksi
Efek, termasuk meng enai b iaya p emakaian jasa yang d itetap kan oleh Lemb ag a
Penyimpanan dan Penyelesaian;
nerac a p emb ukaan Perseroan yang telah d ip eriksa oleh Akuntan yang terd aftar d i
Bapepam;
bukti penyetoran Modal yang memuat sekurang-kurangnya Rp.15.000.000.000,00 (lima
belas milyar rupiah); dan
i.
j.
k.
3.
IV-2
renc ana p eng emb ang an keg iatan Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian yang
mengac u pada praktek Kustodian sentral internasional.
Ap ab ila p emeg ang saham Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian termasuk p ula
Perusahaan Efek, maka d alam d aftar p emeg ang saham Lemb ag a Penyimp anan d an
Penyelesaian tersebut dimuat pula keterangan :
a.
nama d an temp at ked ud ukan Bursa Efek d imana Perusahaan Efek terseb ut menjad i
anggota Bursa Efek; dan
b.
p ersentase d ari volume d an nilai transaksi Efek yang d ilakukan oleh Perusahaan Efek
terseb ut d ib and ing kan d eng an volume d an nilai total transaksi Efek d i Bursa Efek
sekurang-kurangnya selama 6 (enam) bulan terakhir.
Perat uran Nom or III.C.1
LAMPIRAN
Kep utusan Ketua Bad an
Pe n g a w a s Pa s a r M o d a l
Nomor
: Kep - 12/PM/1996
Tang g al : 17 Januari 1996
4.
5.
6.
7.
Ap ab ila p emeg ang saham Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian termasuk p ula Bank
Kustod ian, maka d alam d aftar p emeg ang saham Lemb ag a Penyimp anan d an Penjaminan
tersebut dimuat pula keterangan :
a.
uraian jasa yang diberikan oleh Bank Kustodian tersebut; dan
b.
p erkiraan p ang sa p asar jasa Kustod ian yang d ikuasai oleh Bank Kustod ian terseb ut d i
Indonesia.
Proyeksi keuang an selama 3 (tig a) tahun b erturut-turut sekurang -kurang nya memuat :
a. nerac a;
b.
perhitungan rugi/laba; dan
c.
laporan arus kas.
Rencana kegiatan Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian selama 3 (tiga) tahun sekurangkurangnya memuat :
a.
p erkiraan jumlah Efek yang p enyelesaian transaksinya d an/atau p enyimp anannya akan
dilakukan Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian serta jumlah Perusahaan Efek yang
menjadi pemakai jasa Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian;
b.
susunan org anisasi d ileng kap i d eng an uraian tug as, wewenang d an tang g ung jawab
sampai unit organisasi/jabatan satu tingkat di bawah direksi serta peraturan kepegawaian
Lembaga Penyimpanan dan Penyelesian;
c.
lokasi d an tata ruang , serta fasilitas p enunjang yang menjamin keamanan p elaksanaan
kegiatan penyimpanan dan penyelesaian Transaksi Bursa yang teratur, wajar, dan efisien;
d.
penerapan sistem penyimpanan dan penyelesaian Transaksi Bursa, dan sistem pengawasan
p enyimp anan d an p enyelesaian Transaksi Bursa serta sistem p enyeb aran informasi
p e n y i m p a n a n d a n p e n y e l e s a i a n Tr a n s a k s i B u r s a y a n g a k a n d i g u n a k a n ;
e.
pengadaan fasilitas komunikasi seperti jaringan telepon, teleks, faksimili, dan komputer;
dan
f.
kelayakan p eng ad aan p eg awai serta p rog ram p end id ikan d an latihan yang d ip erlukan.
Daftar c alon d irektur d an komisaris d isertai d eng an d okumen-d okumen seb ag ai b erikut :
a.
riwayat hidup;
b.
Kartu Tanda Penduduk;
c.
pernyataan tentang afiliasi dengan Pemegang Saham;
d.
keterang an meng enai p emenuhan atas p ersyaratan c alon d irektur d an komisaris sesuai
dengan Peraturan Nomor III.C.3; dan
e.
fotokop i ijazah d an sertifikat keahlian yang menunjukkan ting kat kemamp uan yang
bersangkutan.
IV-3
Perat uran Nom or III.C.1
LAMPIRAN
Kep utusan Ketua Bad an
Pe n g a w a s Pa s a r M o d a l
Nomor
: Kep - 12/PM/1996
Tang g al : 17 Januari 1996
8.
9.
Pejab at satu ting kat d i b awah d ireksi Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian wajib
memenuhi persyaratan sekurang-kurangnya sebagai berikut :
a.
orang perseorangan yang c akap melakukan perbuatan hukum;
b.
tid ak p ernah d inyatakan p ailit atau menjad i d irektur atau komisaris yang d inyatakan
bersalah menyebabkan suatu perusahaan dinyatakan pailit;
c.
tidak pernah dihukum karena melakukan tindak pidana;
d.
tidak pernah melakukan perbuatan tercela di bidang Pasar Modal pada khususnya dan
di bidang keuangan pada umumnya;
e.
memiliki akhlak dan moral yang baik;
f.
memiliki keahlian di bidang Pasar Modal; dan
g.
tidak pernah melakukan pelanggaran yang material atas ketentuan peraturan perundangundangan Pasar Modal.
Ranc ang an p eraturan meng enai jasa Kustod ian sentral d an jasa p enyelesaian transaksi
Efek memuat sekurang-kurangnya :
a.
peraturan mengenai jasa Kustodian, yang meliputi antara lain :
1)
p ersyaratan p emakaian jasa p enitip an Efek d an harta lain yang b erkaitan d eng an
Efek serta jasa lain, termasuk menerima d ivid en, b ung a d an hak-hak lain;
2)
pembekuan pemakaian jasa atau pemutusan hubungan dengan pemakai jasa; dan
3)
besarnya biaya pemakaian jasa bagi para pemakai jasa.
b . p eraturan meng enai p enyelesaian transaksi, yang melip uti antara lain:
1)
tata c ara pemindahbukuan; dan
2)
tata c ara pemberian konfirmasi kepada pemakai jasa.
10. Dalam rang ka memp roses p ermohonan izin usaha seb ag ai Lemb ag a Penyimp anan d an
Penyelesaian, Bap ep am melakukan p enelitian atas keleng kap an d okumen, wawanc ara,
serta pemeriksaan setempat apabila dipandang perlu.
11. Dalam hal permohonan sebagaimana dimaksud dalam angka 1 peraturan ini tidak memenuhi
syarat, Bap ep am memb erikan surat p emb eritahuan kep ad a p emohon yang menyatakan
bahwa :
a.
permohonannya tidak lengkap dengan menggunakan Formulir Nomor III.C.1-2 lampiran
2 peraturan ini; atau
b.
p ermohonannya d itolak d eng an meng g unakan Formulir Nomor III.C.1-3 lamp iran 3
peraturan ini.
12. Dalam hal p ermohonan seb ag aimana d imaksud d alam ang ka 1 Peraturan ini memenuhi
syarat, Bap ep am memb erikan surat izin usaha kep ad a p emohon d eng an Formulir Nomor
III.C.1-4 lampiran 4 peraturan ini.
IV-4
Perat uran Nom or III.C.1
LAMPIRAN
Kep utusan Ketua Bad an
Pe n g a w a s Pa s a r M o d a l
Nomor
: Kep - 12/PM/1996
Tang g al : 17 Januari 1996
Ditetapkan di
pada tanggal
: Jakarta
: 17 Januari 1996
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
I PUTU GEDE ARY SUTA
NIP 060065493
IV-5
Perat uran Nom or III.C.1
LAMPIRAN
: 1
Peraturan Nomor : III.C.1
FORMULIR NOMOR: III.C.1-1
Nomor
:
Jakarta,. ......................19....
Lamp iran :
Perihal
KEPADA
: Permohonan Izin Usaha
sebagai Lembaga Penyimpanan
Yth.Ketua Bad an Peng awas Pasar Mod al
Penyelesaian.
di ........................
Dengan ini kami mengajukan permohonan izin usaha sebagai Lembaga Penyimpanan
dan Penyelesaian. Untuk bahan pertimbangan, bersama ini kami sampaikan data sebagai
berikut :
1.Nama leng kap p emohon
: ................................................................
2. Alamat p emohon
: ................................................................
..............................................................
(Nama Jalan & Nomor)
: ............................................... (Kota & Kode Pos)
3. Nama Lembaga Penyimp anan d an Penyelesaian
: ...............................................................
4. Nomor Pokok Wajib
Pajak
:
.
.
.
-
5. Alamat Lemb ag a
Penyimp an d an Penyelesaian
: ............................................................................
................................................................
(Nama Jalan & Nomor)
: ................................... (Kota & Kode Pos)
6. Modal
a. Mod al Dasar
: ............................................................
b . Mod al Disetor
: ............................................................
7. Nomor Telepon,Telex,
d an Faksimile
8. Peg awai p eng hub ung
: ................................................................
: ...............................................................
(sertakan surat kuasa)
Meleng kap i p ermohonan ini, kami lamp irkan p ula d okumen-d okumen seb ag ai
berikut :
IV-6
Perat uran Nom or III.C.1
1. akta pendirian Perseroan yang memuat anggaran dasar perseroan sesuai dengan peraturan
Nomor III.C.5 yang telah disahkan oleh Menteri Kehakiman;
2. Daftar pemegang saham berikut jumlah saham yang dimilikinya.
3. Nomor Pokok Wajib Pajak Perseroan;
4. proyeksi keuangan 3 (tiga) tahun;
5. renc ana keg iatan 3 (tig a) tahun termasuk susunan org anisasi, fasilitas komunikasi, d an
program-program latihan yang akan diadakan;
6. daftar calon direktur dan komisaris sesuai persyaratan peraturan Nomor III.C.3 serta pejabat
satu tingkat di bawah direksi;
7. Bursa Efek yang akan meng end alikan d an atau meng g unakan jasa Lemb ag a Penyimp anan
dan Penyelesaian;
8. rancangan peraturan mengenai jasa Kustodian sentral dan jasa penyelesaian transaksi Efek,
termasuk meng enai biaya pemakaian jasa yang ditetapkan oleh Lembaga Penyimpanan dan
Penyelesaian;
9. neraca pembukaan Perseroan yang telah diperiksa oleh Akuntan yang terdaftar di Bapepam;
10. bukti penyetoran Modal;
11. renc ana p eng emb ang an keg iatan Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian yang meng ac u
pada praktek Kustodian Sentral Internasional.
12. jawab an atas p ertanyaan-p ertanyaan yang terd ap at p ad a lamp iran 1 (Daftar Pertanyaan)
formulir ini;
13. surat p ernyataan d ireksi p erusahaan p emeg ang saham Lemb ag a Penyimp anan d an
Penyelesaian dibuat sesuai dengan lampiran 2 dan 3 formulir ini;
14. dokumen pendukung lainnya.
Demikian p ermohonan ini kami ajukan d an atas p erhatian Bap ak kami uc ap kan terima
kasih.
Pemohon
materai
.......................................
(Nama Lengkap)
IV-7
Perat uran Nom or III.C.1
LAMPIRAN
:1
Formulir Nomor : III.C.1-1
DAFTAR PERTANYAAN
I
PETUNJUK DALAM MENJAWAB PERTANYAAN :
1.
Semua pertanyaan (Bagian I sampai Bagian II) dalam permohonan Izin Usaha ini wajib dijawab oleh
Pemohon.
2.
Pertanyaan pada Bagian I adalah berkaitan dengan integritas wajib dijawab oleh calon komisaris, direktur
atau Pejabat satu tingkat di bawah direksi.
3.
Berilah tanda
dalam kotak di depan kata “ya”, jika jawaban Saudara “Ya”, atau berilah
dalam kotak di depan kata “Tidak” jika jawaban atas pertanyaan berikut adalah “tidak”.
tanda
Untuk setiap jawaban "Ya", Pemohon wajib memberikan jawaban secara rinci dan jelas dalam lembaran
terpisah yang antara lain memuat :
II.
a.
lembaga-lembaga dan orang-orang yang bersangkutan;
b.
kasus dan tanggal dari tindakan yang dilakukan;
c.
pengadilan atau lembaga yang mengambil tindakan;
d.
tindakan atau sanksi yang dikenakan.
INTEGRITAS CALON DIREKTUR, KOMISARIS ATAU PEJABAT
Definisi :
1.
Investasi adalah kegiatan atas Efek, perbankan, asuransi, atau usaha perumahan atau real estate,
termasuk kegiatan, baik langsung maupun tidak langsung, berhubungan dengan Perusahaan Efek,
Penasehat Investasi, Bank atau perusahaan lain yang bergerak di bidang keuangan.
2.
Pejabat adalah pejabat satu tingkat di bawah direksi.
Jawablah pertanyaan di bawah ini :
1.
Dalam jangka waktu sepuluh tahun terakhir, apakah calon direktur, komisaris atau Pejabat pernah
dihukum atau mengaku bersalah atau tidak menggugat atas tuduhan :
a.
tindak pidana atau kejahatan melibatkan Investasi atau usaha Berhubungan Dengan Investasi,
penipuan, pernyataan palsu atau penggelapan, penyuapan, pemalsuan, atau pemerasan?
ya
b.
atau kejahatan lain?
ya
2.
tidak
Apakah pengadilan :
a.
p ernah memutuskan b ahwa c alon d irektur, komisaris atau Pejab at b ang krut?
ya
IV-8
tidak
tidak
Perat uran Nom or III.C.1
b.
dalam sepuluh tahun terakhir ini melarang calon direktur, komisaris dan Pejabat dalam
kegiatannya yang Berhubungan Dengan Investasi?
ya
c.
p ernah memutuskan b ahwa c alon d irektur, komisaris atau Pejab at terlib at d alam
pelanggaran hukum yang Berhubungan Dengan Investasi, terlibat pelanggaran terhadap
peraturan perundang-undangan yang berlaku?
ya
3.
tidak
Apakah Bapepam pernah :
a.
menemukan c alon d irektur, komisaris atau Pejab at memb uat p ernyataan p alsu atau
melakukan kelalaian?
ya
b.
c.
tidak
menemukan c alon d irektur, komisaris atau Pejab at menyeb ab kan suatu p erusahaan
Berhub ung an Deng an Investasi yang Izin Usaha, Persetujuan atau Pernyataan
Pendaftarannya ditolak, ditangguhkan, dicabut atau dibatasi?
ya
d.
tidak
menemukan c alon d irektur, komisaris atau Pejab at terlib at d alam p elang g aran hukum,
kep utusan- kep utusan atau p eraturan-p eraturan yang d ikeluarkan oleh Bap ep am?
ya
tidak
memerintahkan untuk menolak, menghentikan untuk sementara atau mencabut Izin Usaha,
Persetujuan atau Pernyataan Pend aftaran atau sanksi d eng an memb atasi keg iatankegiatan calon direktur, komisaris atau Pejabat?
ya
4.
tidak
tidak
Ap akah lemb ag a/institusi lain yang b erwenang d i Ind onesia atau d i luar neg eri p ernah :
a. menemukan c alon d irektur, komisaris atau Pejab at memb uat p ernyataan p alsu, tid ak
memb erikan p er nyataan yang d iminta, tid ak jujur, tid ak ad il atau tid ak etis?
ya
b.
menemukan calon direktur, komisaris atau Pejabat melakukan kegiatan yang menyebabkan
suatu Izin Usaha, Persetujuan, atau Pernyataan Pend aftaran d itolak, d ihentikan untuk
sementara, dicabut atau dibatasi?
ya
c.
tidak
memerintahkan untuk menegur calon direktur, komisaris atau Pejabat sehubungan dengan
kegiatan yang Berhubungan Dengan Investasi?
ya
d.
tidak
tidak
menolak, meng hentikan untuk sementara, atau memb atalkan Izin Usaha, Persetujuan,
atau Pernyataan Pendaftaran para calon direktur, komisaris atau Pejabat untuk bergerak
d alam usaha yang Berhub ung an Deng an Investasi, atau memb atasi keg iatan d alam
bidang usaha tersebut?
ya
tidak
IV-9
Perat uran Nom or III.C.1
e.
menc ab ut atau meng hentikan untuk sementara Izin Usaha c alon d irektur, komisaris atau
Pejabat sebagai Profesi Penunjang Pasar Modal seperti Akuntan, Konsultan Hukum, Penilai,
dan Notaris.
ya
5.
Apakah Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian lain pernah :
a.
menemukan c alon d irektur, komisaris atau Pejab at memb uat p ernyataan p alsu atau
tidak menyatakan fakta?
ya
b.
c.
d.
ya
tidak
menemukan c alon d irektur, komisaris atau Pejab at menyeb ab kan suatu usaha
Berhub ung an Deng an Investasi yang Izin Usaha, Persetujuan atau Pernyataan
Pend aftarannya untuk menjalankan usahanya d itolak, d ihentikan sementara, d ic ab ut
atau dibatasi?
tidak
menemukan c alon d irektur, komisaris atau Pejab at d eng an meng eluarkan atau
meng hentikan sementara d ari keang g otaan suatu Lemb ag a Penyimp anan d an
Penyelesaian, dengan menghalangi atau menghentikan sementara hubungannya dengan
ang g ota-ang g ota lain atau d eng an memb atasi keg iatan-keg iatannya?
ya
tidak
Apakah calon direktur, komisaris atau Pejabat pernah atau sedang dituntut oleh suatu Pihak
sehubungan dengan Investasi atau penipuan?
ya
7.
tidak
menemukan calon direktur, komisaris atau Pejabat terlibat dalam pelanggaran peraturan
perundang-undangan yang berlaku?
ya
6.
tidak
tidak
Ap akah c alon d irektur, komisaris atau Pejab at p ernah atau sed ang d ig ug at atau d ituntut
o l e h s u a t u Pi h a k s e h u b u n g a n d e n g a n p e r k a r a p e r d a t a a t a u p i d a n a ?
ya
tidak
III. RENCANA KERJA LEMABAGA PEYIMPANAN DAN PENYELESAIAN
Renc ana kerja Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian melip uti renc ana keuang an, renc ana
kegiatan penyimpanan dan penyelesaian.
1.
Renc ana Keuangan meliputi :
a.
b.
IV-10
Daftar nama pemegang saham Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian yang diusulkan
serta mod al d itemp atkan d an d isetor, iuran b erkala, b iaya transaksi d an b iaya-b iaya
lainnya.
Lamp iran renc ana keuang an untuk tig a tahun p er tama p elaksanaan Lemb ag a
Penyimpanan dan Penyelesaian yang memuat sebagai berikut :
1)
rincian sumber penerimaan, dan dasar untuk memperkirakan penerimaan tersebut;
2)
rinc ian p eng eluaran b iaya p enting d alam rang ka p elaksanaan keg iatan Lemb ag a
Penyimpanan dan Penyelesaian;
Perat uran Nom or III.C.1
c.
2.
3)
c adangan jaminan pelaksanaan kegiatan Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian
dan biaya yang diperkirakan untuk jaminan tersebut; dan
4)
proyeksi nerac a dan arus kas yang diharapkan.
Rinc ian investasi Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian yang melip uti antara lain :
1)
perangkat keras teknologi informasi;
2)
perangkat lunak teknologi informasi;
3)
sistem keamanan;
4)
fasilitas c adangan (bac k-up) dalam hal terjadi benc ana;
5)
penerapan dan pengembangan pengawasan intern;
6)
investasi yang direncanakan dalam bentuk tanah, bangunan dan aktiva tetap lainnya;
7)
modal kerja;
8)
c adangan untuk jaminan; dan
9)
aktiva lain-lain.
Renc ana Kegiatan (Operasi) meliputi :
a.
Perkiraan jumlah p ihak-p ihak yang akan menjad i p emakai jasa Lemb ag a Penyimp anan
dan Penyelesaian;
b.
Rencana pelaksanaan penyimpanan dan penyelesaian Efek dilaksanakan sendiri maupun
oleh pihak lain berikut penjelasannya;
c.
Jumlah maksimum penyimpanan dan penyelesaian efek yang dapat diproses oleh Lembaga
Penyimpanan dan Penyelesaian pada saat awal operasinya;
d.
Rencana operasi Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian yang diusulkan untuk jangka
waktu tig a tahun p ertama memuat sekurang - kurang nya hal-hal seb ag ai b erikut :
1)
volume penyimpanan dan penyelesaian yang diharapkan dalam tiga tahun pertama;
2)
renc ana untuk mening katkan sistem p ad a tahap awal untuk memenuhi volume
penyimpanan dan penyelesaian transaksi Efek tinggi yang tidak diperkirakan seperti:
a)
kemamp uan p enyesuaian d ari p erang kat lunak terhad ap p ening katan aktivitas
penyimpanan dan penyelesaian Efek;
b ) kemamp uan p enyesuaian p erang kat keras terhad ap p ening katan aktivitas
penyimpanan dan penyelesaian Efek.
3)
renc ana p eng amanan terhad ap kemung kinan- kemung kinan seb ag ai b erikut :
a)
keb akaran
atau
kerusakan
p ad a
p usat
fasilitas
p emrosesan;
b ) gangguan tenaga listrik;
IV-11
Perat uran Nom or III.C.1
c)
keb akaran atau kerusakan lain d ari c atatan-c atatan p end ukung ;
d ) penc urian Efek atau c atatan-c atatan lain;
e)
p eng hap usan arsip komp uter d an c atatan-c atatan lain sec ara d iseng aja atau
tidak;
f)
penggelapan oleh pegawai atau pejabat;
g ) kejahatan komp uter d an p eng rusakan d ata informasi yang d isimp an d alam
komputer atau c atatan lainnya;
4)
h)
renc ana p emeliharaan d an sumb er-sumb er suku c ad ang untuk komp uter d an
peralatan lain; dan
i)
kerusakan atau gangguan dari hubungan komunikasi.
lokasi, renc ana d enah d an susunan d ari fasilitas Lemb ag a Penyimp anan d an
Penyelesaian sekurang-kurangnya menunjukkan :
a)
lokasi yang terbuka untuk umum;
b ) lokasi khusus untuk penanganan Efek;
c)
lokasi khusus untuk pemrosesan data dan akuntansi;
d ) fasilitas komunikasi; dan
e)
pusat informasi;
f)
tempat parkir;
g ) fasilitas lain.
3.
5)
d iag ram (flow-c hart) umum tentang p elaksanaan keg iatan op erasi Lemb ag a
Penyimpanan dan Penyelesaian;
6)
sistem komputer yang digunakan;
7)
program-program pendidikan;
8)
tata tertib Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian.
Renc ana Sistem Penyelesaian Efek (settlement)
a.
Ap akah p enyelesaian Efek akan terp eng aruh oleh p enyamp aian fisik suatu Efek?
ya
tidak
Apabila jawabannya "Ya", apakah penyampaian akan terjadi di Lembaga Penyimpanan
d an Penyelesaian, d i kantor Perantara-Ped ag ang Efek, atau d i lokasi lain. Jelaskan
b.
Apakah penyelesaian akan terpengaruh oleh penyampaian Efek yang bersamaan dengan
saat pembayaran?
ya
tidak
Ap ab ila jawab annya "Tid ak", jelaskan sistem p enyelesaian yang akan d ip erg unakan.
IV-12
Perat uran Nom or III.C.1
c.
Ap akah p enyelesaian transaksi akan terp eng aruh oleh p enyamp aian Efek b erd asarkan
c atatan pemindah-bukuan terhadap pembayaran?
ya
tidak
Ap ab ila jawab annya "Ya",seb utkan ting katan tang g ung jawab atas p emb ukuan.
d.
Bag aimana Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian akan menyelesaikan transaksi
apabila pembelinya gagal menyelesaikannya (c idera janji)?
e.
Bag aimana Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian akan menyelesaikan transaksi
apabila penjualnya gagal menyelesaikannya (c idera janji)?
f.
Apakah penyelesaian transaksi sebagian diperbolehkan?
ya
4.
Jasa Penyimpanan (depository/ Kustodion Sentral)
a.
5.
tidak
Dari jasa p enyimp anan d i b awah ini, jasa mana yang akan d ikelola oleh Lemb ag a
Penyim p anan d an Penyelesaian d eng an tang g ung jaw ab seb ag ai kustod ion?
1)
penerimaan dan penyampaian Efek;
2)
penerimaan dan penyampaian dana;
3)
penyimpanan Efek;
4)
pengumpulan dividen dan hak-hak lain;
5)
p eng elolaan hak suara (voting rig ht) d an p emb erian kuasa (p roxy);
6)
pelaksanaan hak pembelian dan transfer saham tambahan;
7)
Pelaksanaan penjatahan efek yang baru diemisikan;
8)
pemrosesan surat Efek yang hilang atau rusak;
9)
penyebaran informasi kepada pemegang Efek.
b.
Siap a yang akan menjad i p enyimp an d ana Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian?
c.
Siap a yang akan menjad i p enyimp an saham Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian
dan Efek lain yang dimilikinya?
Penerapan dari Sistem-sistem
a.
Siapa yang akan bertanggung jawab atas rancangan dan penerapan sistem pemrosesan
data Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian?
b.
Untuk setiap jasa Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian yang akan d ilaksana-kan,
jelaskan p eng alaman d an kec akap an d ari p ara p elaksana sehub ung an d eng an
perkembangan dari setiap jenis sistem :
1)
penyimpanan dan penyelesaian dari transaksi Efek;
2)
tempat penyimpanan/ kustodion;
3)
p enyiap an p ernyataan nasab ah d an konfirmasi untuk Perantara-Ped ag ang Efek;
4)
p enerb itan d an p eng iriman informasi meng enai p enyelesaian transaksi Efek d i
Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian;
IV-13
Perat uran Nom or III.C.1
c.
6.
5)
peminjaman Efek;
6)
pengelolaan Efek yang diagunkan;
7)
pengelolaan pesanan dari Perantara-Pedagang Efek;
8)
otomatisasi pembukuan; atau
9)
d istrib usi informasi meng enai nilai d an volume p enyelesaian transaksi Efek.
Pilih d an jelaskan sistem yang d itawarkan yang p aling b aik memb erikan jaminan b ag i
k e l a n g s u n g a n k e g i a t a n L e m b a g a Pe n y i m p a n a n d a n Pe n y e l e s a i a n ?
1)
sistem yang akan d ikemb ang kan send iri tanp a jaminan p ihak lain;
2)
sistem dengan jaminan kontrak;
3)
sistem yang dikontrak dengan jaminan pelaksanaannya;
4)
sistem akan d ip eroleh seb ag ai had iah atau sumb ang an tanp a jaminan p ihak lain;
atau
5)
Lain-lain (jelaskan).
d.
Uraikan lokasi Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian, luas ruangan yang diperlukan
(meter p erseg i), d an kontrak yang d iad akan untuk mend ap atkan temp at terseb ut?
e.
Dimana c atatan d an arsip p end ukung Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian akan
d itemp atkan d an b ag aimana p erjanjian kontrak yang d iad akan untuk mend ap atkan
tempat tersebut?
f.
Siapa yang akan bertanggung jawab atas pemasangan dan penerapan sarana komputer
Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian d an p eng alaman ap a yang d imilikinya?
g.
Siap a yang b ertang g ung jawab atas renc ana d an p enerap an sistem fisik keamanan
dari Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian dan pengalaman apa yang dimilikinya?
h.
Apakah Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian akan membuka kantor cabang, dan
jika d emikian, kap an d an b ag aimana kantor-kantor terseb ut d ihub ung kan d eng an
L e m b a g a Pe n y im p a n a n d a n Pe n y e le s a ia n d a la m t a t a c a r a p e m b e r ia n ja s a ?
i.
Siap a yang b ertang g ung jawab atas renc ana d an p enerap an p rog ram p end ukung
termasuk kemung kinan b enc ana atas sarana p end ukung terseb ut d an p eng alaman
apa yang dimilikinya?
j.
Siapa yang bertanggung jawab atas sistem pemeriksaan dan pengendalian keuangan
dan pengalaman apa yang dimilikinya?
Dasar
a.
Ek o n o m i s
Pe n d i r i a n
Pe n y i m p a n a n
d an
Pe n y e l e s a i a n
Apakah rencana pelaksanaan dan keuangan Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian,
termasuk, iuran, d an b iaya lain b ag i p emakai jasa d ib eritahukan sec ara terb uka d an
tertulis kep ad a Perusahaan Efek atau lemb ag a-lemb ag a p asar mod al lain yang
menggunakan jasanya?
ya
IV-14
Lemb ag a
tidak
Perat uran Nom or III.C.1
Ap ab ila jawab annya "Ya", lamp irkan salinan d ari d okumen p emb eritahuan terseb ut.
b.
Ap akah Lemb ag a Kliring d an Penjaminan, Ang g ota Bursa, Emiten, Biro Ad ministrasi Efek,
lemb ag a atau p eserta p asar mod al yang memp eroleh p emb eritahuan tertulis meng enai
jasa Lemb ag a Penyimp anan d an Penyelesaian terseb ut setuju sec ara tertulis untuk
mempergunakan jasa-jasanya dengan biaya yang diajukan apabila jasa tersebut sudah ada?
ya
tidak
Apabila jawabannya "Ya", lampirkan daftar dari pihak-pihak.
c.
Apakah telah dilakukan penelitian tentang biaya yang dibebankan oleh Lembaga Penyimpanan
dan Penyelesaian dibandingkan dengan biaya apabila kegiatan tersebut dilaksanakan sendiri?
ya
tidak
A p a b i l a j a w a b a n n y a "Ya ", l a m p i r k a n s a l i n a n d a r i l a p o r a n p e n e l i t i a n t e r s e b u t .
......................., ..................... 19...
Pemohon
materai
..............................................
(Nama Jelas)
IV-15
Perat uran Nom or III.C.1
LAMPIRAN
:2
Peraturan Nomor : III.C.1-1
SURAT PERNYATAAN
(Dibuat oleh Direksi Perusahaan Pemegang Saham Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian)
Yang bertanda tangan di bawah ini :
Nama
: ……………………………………...................................………………......................
Alamat rumah
: ……………………………………...................................………………......................
...…………………………………...................................………………......................
(Nama Jalan & Nomor)
……………………………………...................................……………... (Kota & Kode Pos)
selaku Direktur Utama/Direktur p ad a................. menyatakan d eng an sejujur-jujurnya b ahwa
p erusahaan .............. selaku p em eg ang saham p ad a Lem b ag a Penyim p anan d an
Penyelesaian........... tid ak memiliki hub ung an kep emilikan, kep eng urusan d an p eng end alian
d eng an p erusahaan lain yang jug a menjad i p emeg ang saham Lemb ag a Penyimp anan d an
Penyelesaian.
Jika terjadi perubahan susunanan pengurus, atau kepemilikan saham atas perusahaan pemegang
saham Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian sehingga mengakibatkan perusahaan memiliki
hub ung an kep emilikan saham, kep eng urusan, atau p eng end alian d eng an p erusahaan lain
pemegang saham Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian, saya berjanji akan melaporkan hal
tersebut selambat-lambatnya 3 (tiga) hari kerja setelah terjadinya perubahan dimaksud kepada
Bapepam dan Direksi Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian.
…………... …………,……….
PT. ………………,
Meterai
(nama lengkap)
Direktur Utama/Direktur
IV-16
Perat uran Nom or III.C.1
LAMPIRAN
:3
Peraturan Nomor : III.C.1-1
SURAT PERNYATAAN
(Dibuat oleh Anggota Direksi atau Komisaris Bursa Efek)
Yang bertanda tangan di bawah ini :
Nama
: ……………………………………...................................………………
Alamat rumah
: ……………………………………...................................………………
……………………………………...................................………………
(Nama Jalan & Nomor)
……………………………………...................................……………... (Kota & Kode Pos)
selaku ....... pada Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian ......... menyatakan hubungan afiliasi
saya dengan pihak-pihak seperti dibawah ini:
Nama Pihak yang terafiliasi
Jenis Afiliasi
……………………………………...................................……………… ……………………………………............
Jika terjad i p erub ahan afiliasi antara saya d eng an Pihak terseb ut d iatas saya b erjanji akan
melaporkan perubahan tersebut dalam 3 (tiga) hari kerja kepada Bapepam dan direksi Lembaga
Penyimpanan dan Penyelesaian.
………….., ………………….
(Tempat dan tanggal)
PT. ………………,
Meterai
(nama lengkap)
Direktur Utama/Direktur
IV-17
Perat uran Nom or III.C.1
LAMPIRAN
:3
Peraturan Nomor : III.C.1
FORMULIR NOMOR: III.C.1-2
Nomor
:
Lampiran :
Perihal
:
S/PM/19...
--Pemberitahuan Kekurangan Data atas
Permohonan Izin Usaha sebagai Lembaga
Penyimpanan dan Penyelesaian.
Jakarta,. ...........................19....
KEPADA
Yth..................................................
di ......................................
Menunjuk surat Saudara Nomor ...................... tanggal ........................ perihal
.........................., d eng an ini d ib eritahukan b ahwa p ermohonan Saud ara masih
terdapat kekurangan data sebagai berikut :
1.
...................................................................................................................
2.
...................................................................................................................
3.
...................................................................................................................
Sehub ung an d eng an hal terseb ut d i atas, d eng an ini kami samp aikan b ahwa
permohonan Saudara untuk memperoleh Izin Usaha belum dapat dipertimbangkan.
Selanjutnya permohonan Saudara akan dipertimbangkan setelah Saudara memenuhi
kekurangan-kekurangan tersebut di atas.
Demikian agar Saudara maklum.
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
............................................
NIP. ....................................
Tembusan Kepada Yth :
1. Sdr. Sekretaris Bapepam;
2. Sdr. para Kepala Biro di lingkungan Bapepam.
IV-18
Perat uran Nom or III.C.1
LAMPIRAN
:3
Peraturan Nomor : III.C.1
FORMULIR NOMOR: III.C.1-3
Nomor
:
Lampiran :
Perihal
:
S/PM/19...
--Penolakan permohonan Izin Usaha
sebagai Lembaga Penyimpanan
dan Penyelesaian.
Jakarta,. ...........................19....
KEPADA
Yth..................................................
di ......................................
Menunjuk surat Saudara Nomor: ...................... tanggal ........................ perihal
..................................., setelah meneliti permohonan Saudara, dengan ini diputuskan
b ahwa p ermohonan Saud ara d itolak karena tid ak memenuhi p ersyaratan seb ag ai
berikut:
1.
...................................................................................................................
2.
...................................................................................................................
3.
...................................................................................................................
Demikian ag ar Saud ara maklum.
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
............................................
NIP. ....................................
Tembusan Kepada Yth :
1. Sdr. Sekretaris Bapepam;
2. Sdr. para Kepala Biro di lingkungan Bapepam.
IV-19
Perat uran Nom or III.C.1
LAMPIRAN
:4
Peraturan Nomor : III.C.1
FORMULIR NOMOR: III.C.1-4
KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
NOMOR: KEP
/PM/199...
TENTANG
PEMBERIAN IZIN USAHA SEBAGAI
LEMBAGA PENYIMPANAN DAN PENYELESAIAN
KEPADA .................................
(NPWP:
.
.
. )
KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL,
Memb ac a
: Surat p er mohonan izin usaha seb ag ai Lemb ag a Penyimp anan d an
Penyelesaian d ari ...................... Nomor ........................... tang g al
............................
Menimb ang
: b ahwa p ermohonan Saud ara telah memenuhi p ersyaratan d an atas d asar
itu d ap at d ip ertimb ang kan untuk d ib erikan izin usaha seb ag ai Lemb ag a
Penyimpanan dan Penyelesaian.
Meng ing at
: 1.
Und ang -und ang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Mod al (Lemb aran
Neg ara Tahun 1995 Nomor 64, Tamb ahan Lemb aran Neg ara Nomor
3608);
2.
Peraturan Pemerintah Republik Indonesia Nomor 45 Tahun 1995 tentang
Penyeleng g araan Keg iatan d i Bid ang Pasar Mod al (Lemb aran Neg ara
Tahun 1995 Nomor 86, Tamb ahan Lemb aran Neg ara Nomor 3617;
3.
Keputusan Ketua Badan Pengawas Pasar Modal Nomor KEP-....../PM/1996
t e n t a n g Pe r i z i n a n L e m b a g a Pe n y i m p a n a n d a n Pe n y e l e s a i a n .
MEMUTUSKAN :
Menetap kan
: KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL TENTANG
PEMBERIAN IZIN USAHA SEBAGAI LEMBAGA PENYIMPANAN DAN
PENYELESAIAN KEPADA ......................
Pasal 1
Memberikan izin usaha sebagai Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian kepada ...................
dengan alamat kantor pusat di .......................
Pasal 2
Keputusan ini mulai berlaku sejak tanggal ditetapkan.
IV-20
Perat uran Nom or III.C.1
Pasal 3
Ap ab ila d i kemud ian hari ternyata terd ap at kekeliruan d alam kep utusan ini, d ap at d iad akan
perubahan sebagaimana mestinya.
Ditetap kan d i
p ad a tang g al
: Jakarta
:
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
...............................................
NIP......................
Tembusan Yth:
1. Sdr. Sekretaris Bapepam;
2. Sdr. Para Kepala Biro di lingkungan Bapepam.
IV-21