DPM1 OJK – Beranda VI.A.1
Perat uran Nom or VI.A.1
KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
NOMOR KEP-34/PM/1996
TENTANG
PERSETUJUAN BANK UMUM SEBAGAI KUSTODIAN
KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL,
Menimb ang
: b ahwa d eng an b erlakunya Und ang -und ang Nomor 8 Tahun 1995 tentang
Pasar M od al, d ip and ang p erlu untuk m enetap kan Kep utusan Ketua
B a p e p a m t e n t a n g Pe r s e t u j u a n B a n k U m u m Se b a g a i K u s t o d i a n ;
Meng ing at
: 1.
Und ang -und ang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Mod al (Lemb aran
Negara Tahun 1995 Nomor 64, Tambahan Lembaran Negara Nomor 3608);
2.
Peraturan Pemerintah Nomor 45 Tahun 1995 tentang Penyeleng g araan
Keg iatan d i Bid ang Pasar Mod al (Lemb aran Neg ara Tahun 1995 Nomor
86, Tambahan Lembaran Negara Nomor 3617);
3.
Kep utusan Presid en Rep ub lik Ind onesia Nomor 322/M Tahun 1995;
MEMUTUSKAN :
Menetap kan
: KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL TENTANG
PERSETUJUAN
BANK
UMUM
SEBAGAI
KUSTODIAN
Pasal 1
Ketentuan mengenai Persetujuan Bank Umum Sebagai Kustodian, diatur dalam Peraturan Nomor
VI.A.1 sebagaimana dimuat dalam Lampiran Keputusan ini.
IV-1
Perat uran Nom or VI.A .1
Pasal 2
Keputusan ini mulai berlaku sejak tanggal ditetapkan.
Ditetapkan di
pada tanggal
:
:
Jakarta
17 Januari 1996
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
I Putu Gede Ary Suta
NIP. 060065493
IV-2
Perat uran Nom or VI.A .1
LAMPIRAN
Kep utusan Ketua Bad an
Pe n g a w a s Pa s a r M o d a l
Nomor
: Kep- 34/PM/1996
Tanggal
: 17 Januari 1996
PERATURAN NOMOR VI.A.1: PERSETUJUAN BANK UMUM SEBAGAI KUSTODIAN
1.
Permohonan p ersetujuan Bank Umum seb ag ai Kustod ian d iajukan kep ad a Bap ep am d alam
rang kap 4 (emp at) d eng an meng g unakan Formulir Nomor VI.A.1-1 lamp iran 1 p eraturan ini.
2.
Permohonan persetujuan sebagaimana dimaksud dalam angka 1 disertai dokumen-dokumen
sebagai berikut :
a.
anggaran dasar beserta perubahannya;
b.
Nomor Pokok Wajib Pajak Perseroan;
c.
izin usaha sebagai Bank Umum;
d.
lap oran keuang an tahun terakhir yang telah d ip eriksa oleh Akuntan yang terd aftar d i
Bapepam;
e.
buku pedoman operasional tentang kegiatan Kustodian yang akan dilakukan serta uraian
mengenai fasilitas fisik yang akan digunakan oleh bank tersebut;
f.
rekomendasi dari Bank Indonesia bahwa bank dapat melakukan kegiatan usaha sebagai
Kustodian ditinjau dari tingkat kesehatan bank;
g.
pernyataan direksi yang berisi bahwa :
1) b ersed ia untuk mentaati semua ketentuan p eraturan p erund ang -und ang an yang
berlaku khususnya di bidang Pasar Modal;
2) peralatan keamanan telah memenuhi persyaratan minimum sesuai dengan peraturan
Bapepam; dan
3) administrasi Kustodian terpisah dari kegiatan bank lainnya;
h.
i.
daftar nama, data direksi dan komisaris yang memuat:
1)
riwayat hidup;
2)
Kartu Tanda Penduduk; dan
3)
I z i n K e r j a Te n a g a A s i n g ( I K TA ) b a g i w a r g a n e g a r a a s i n g p e n d a t a n g .
d aftar
p ejab at
p enang g ung
jawab
b ag ian
Kustod ian
yang
memuat:
1)
riwayat hidup;
2)
Kartu Tanda Penduduk; dan
3)
salinan bukti kewarganegaraan bagi warga negara asing;
4)
I z i n K e r j a Te n a g a A s i n g ( I K TA ) b a g i w a r g a n e g a r a a s i n g p e n d a t a n g ;
5)
salinan ijazah pendidikan formal terakhir; dan
6)
1 (satu) lembar pas photo terbaru ukuran 4x6.
IV-3
Perat uran Nom or VI.A .1
LAMPIRAN
Kep utusan Ketua Bad an
Pe n g a w a s Pa s a r M o d a l
Nomor
: Kep- 34/PM/1996
Tanggal
: 17 Januari 1996
3.
Buku pedoman operasional memuat sekurang-kurangnya :
a.
struktur organisasi bank dan struktur organisasi Kustodian;
b.
d aftar p eg awai yang menang ani keg iatan Kustod ian d isertai uraian p ekerjaan;
c.
standar prosedur operasi kegiatan Kustodian;
d.
p rosed ur p eng g antian warkat surat kolektif yang rusak atau hilang ;
e.
stand ar kontrak d eng an nasab ah yang sekurang -kurang nya meng uraikan tentang :
1)
hal-hal khusus meng enai tug as d an kewajib an Kustod ian yang b erkaitan d eng an
penyelenggaraan jasa-jasa penagihan dividen, bunga atau hak-hak lain, pemindahan
p emilikan, p enyerahan atau p enerimaan warkat, p elap oran, d an jasa lainnya; d an
2)
p eneg asan b iaya-b iaya d an p ajak yang d ip ung ut atas jasa yang d ib erikan.
f.
d aftar b iaya untuk jasa-jasa yang d ib erikan, melip uti antara lain p end aftaran saham,
p emec ahan warkat surat kolektif saham, p eng g ab ung an surat kolektif saham,
p e n y im p a n a n h a r ta , p e n y e le s a ia n tr a n s a k s i, d a n ja s a la in y a n g d ib e r ik a n ;
g.
p ro g r a m k e a m a n a n k e g i a t a n K u s t o d i a n y a n g m e l i p u t i a n t a r a l a i n p ro g r a m
p enang g ulang an b enc ana, p rog ram asuransi, sistem p eng end alian intern, tata
letak, dan tata ruang yang mendukung kelancaran kegiatan operasional Kustodian; dan
h.
keb ijakan p emb erian g anti rug i kep ad a nasab ah untuk setiap kerug ian yang timb ul
akib at kelalaian atau keseng ajaan Kustod ian d alam meng elola harta nasab ah.
4.
Dalam rang ka memp roses p ermohonan p ersetujuan Bank Umum seb ag ai Kustod ian,
Bapepam melakukan penelitian atas kelengkapan dokumen, meminta untuk presentasi, dan
melakukan p emeriksaan d i kantor p emohon ap ab ila d ip and ang p erlu.
5.
Dalam hal permohonan sebagaimana dimaksud dalam angka 1 peraturan ini tidak memenuhi
syarat, Bap ep am memb erikan surat p emb eritahuan kep ad a p emohon yang menyatakan
bahwa :
6.
a.
permohonannya tidak lengkap dengan menggunakan Formulir Nomor VI.A.1-2 lampiran
2 peraturan ini; atau
b.
p ermohonannya d itolak d eng an meng g unakan Formulir Nomor VI.A.1-3 lamp iran 3
peraturan ini.
Dalam hal p ermohonan seb ag aimana d imaksud d alam ang ka 1 p eraturan ini memenuhi
syarat, Bapepam memberikan surat persetujuan dengan Formulir Nomor VI.A.1-4 lampiran
4 peraturan ini.
Ditetapkan di
pada tanggal
:
:
Jakarta
17 Januari 1996
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
I Putu Gede Ary Suta
NIP. 060065493
IV-4
Perat uran Nom or VI.A .1
LAMPIRAN
: 1
Peraturan Nomor : VI.A.1
FORMULIR NOMOR: VI.A.1-1
Nomor
:
Jakarta,. ......................19....
Lamp iran :
Perihal
KEPADA
: Permohonan Persetujuan Bank
Umum Sebagai Kustodian.
Yth.Ketua Bad an Peng awas Pasar Mod al
di ........................
Dengan ini kami mengajukan permohonan persetujuan sebagai Kustodian. Untuk
b ahan p er timb ang an, b ersama ini kami samp aikan d ata seb ag ai b erikut :
1.Nama p emohon
: ................................................................
2 . Alamat p emohon
: ................................................................
..............................................................
(Nama Jalan & Nomor)
: ............................................... (Kota & Kod e Pos)
3 . Nama Bank Umum
: ...............................................................
4 . Alamat Bank Umum
: ............................................................................
............................................................................
(Nama Jalan & Nomor)
: ................................... -
.
.
. .
(Kota & Kod e Pos)
5. Nomor Telepon, Telex,
dan Faksimile
: ...............................................................
6.Nomor dan tanggal
pengesahan Anggaran
Dasar oleh Departemen
Kehakiman
7. Nomor Pokok Wajib Pajak
: ............................................................................
:
.
.
. .
Meleng kap i p ermohonan ini, kami lamp irkan d okumen-d okumen seb ag ai b erikut:
1. Ang g aran Dasar Bank d an p erub ahannya yang telah d isahkan oleh Dep artemen
Kehakiman;
2. Nomor Pokok Wajib Pajak Perseroan;
3. Izin Usaha sebagai Bank Umum;
4. Laporan keuangan tahun terakhir yang telah diperiksa oleh Akuntan yang terdaftar
di Bapepam;
IV-5
Perat uran Nom or VI.A .1
5. Buku p ed oman op erasional Kustod ian;
6. Rekomend asi d ari Bank Ind onesia yang menyatakan b ahwa b ank sehat untuk
melakukan keg iatan seb ag ai Kustod ian;
7. Pernyataan d ireksi b ersed ia untuk menaati ketentuan p eraturan p erund ang und ang an d i b id ang Pasar Mod al;
8. Daftar nama, d ata d ireksi d an komisaris;
9. Daftar p ejab at p enang g ung jawab b ag ian Kustod ian;
10. Jawab an atas p ertanyaan-p ertanyaan yang terd ap at p ad a lamp iran 1 (Daftar
Pertanyaan) formulir ini.
Demikianlah p ermoonan ini kami ajukan d an atas p erhatiannya kami uc ap kan
terima kasih.
Pemohon
materai
...................................
( Nama Lengkap )
IV-6
Perat uran Nom or VI.A .1
LAMPIRAN
:1
Formulir Nomor : VI.A.1-1
DAFTAR PERTANYAAN
I
PETUNJUK DALAM MENJAWAB PERTANYAAN :
1.
Semua pertanyaan (Bagian I sampai Bagian II) dalam permohonan Izin Usaha ini wajib dijawab oleh
Pemohon.
2.
Pertanyaan pada Bagian I adalah berkaitan dengan integritas wajib dijawab oleh calon komisaris, direktur
atau Pejabat satu tingkat di bawah direksi.
3.
dalam kotak di depan kata “ya”, jika jawaban Saudara “Ya”, atau berilah
Berilah tanda
dalam kotak
di depan kata “Tidak” jika jawaban atas pertanyaan berikut adalah “tidak”.
tanda
II.
PENGELOLAAN KEGIATAN
1.
Ap akah unit ad ministrasi Kustod ian Saud ara d iseleng g arakan sec ara terp isah d ari keg iatan
bank lainnya?
ya
tidak
Apabila “ya” :
a.
Kep ad a siap a infor m asi atau lap oran keg iatan tentang Kustod ian d ib erikan?
b.
Lamp irkan b uku p ed oman keamanan untuk jasa p enitip an yang antara lain meng atur
para pegawai bagian penitipan yang hanya dapat bekerja di bagian yang berhubungan
dengan penerimaan dan penyampaian aktiva dalam penitipan.
c.
Lamp irkan nama p eg awai b erikut jab atannya d i mana yang b ersang kutan tid ak
m e l a k s a n a k a n j a s a y a n g l a i n u n t u k b a g i a n l a i n p a d a b a n k Sa u d a r a .
d.
Apakah tempat kasir dan meja untuk menerima dan menyampaikan aktiva dalam penitipan
letaknya berdekatan dengan bagian pengelola Kustodian?
ya
e.
Apakah kamar besi dan brankas letaknya berdekatan dengan bagian pengelola Kustodian?
ya
f.
tidak
Apakah semua aktiva yang dititipkan disimpan pada ruangan petugas administrasi dari bagian
Kustodian?
ya
2.
tidak
tidak
Ap akah semua c atatan yang b erhub ung an d eng an aktiva yang d ititip kan d isimp an d i d ekat
bagian pengelola Kustodian dan dalam kekuasaan bagian tersebut serta terpisah dari catatan,
dokumen lain dari bank dimaksud?
ya
tidak
III
PERSYARATAN KEAMANAN
1.
Ap akah ad a p ejab at atau p etug as keamanan yang b ertang g ung jawab atas p emasang an,
p emeliharaan d an p eng op erasian alat-alat p eng aman, d an b ertang g ung jawab atas
pengembangan serta administrasi program pengamanan tersebut?
ya
tidak
IV-7
Perat uran Nom or VI.A .1
2.
Apakah pejabat keamanan dimaksud mendapat pengawasan dari Direksi perusahaan yang
bersangkutan?
ya
3.
Apakah tempat di sekitar kamar besi diberi penerangan waktu gelap?
ya
4.
tidak
Apakah bank telah mempunyai program pengamanan tertulis yang dirancang untuk mengamankan
bagian Kustodian dari perampokan, pencurian dan yang dapat membantu mengenali pihak-pihak
yang melakukan tindakan tersebut? Lampirkan secara tertulis program pengaman tersebut?
ya
7.
tidak
Apakah bagian Kustodian telah diperlengkapi dengan tanda bahaya perampokan yang akan mengirim
sinyal tanpa bunyi kepada petugas keamanan yang ditempatkan di luar bagian penitipan?
ya
6.
tidak
Apakah pintu luar dan jendela yang langsung menuju ke bagian penitipan terkunci dengan alat yang
tahan pengrusakan?
ya
5.
tidak
tidak
Apakah ada jadwal pemeriksaan, pengetesan, dan pemeliharaan semua alat pengaman yang
dipasang di bagian Kustodian?
ya
tidak
8.
Bagaimana cara menunjukkan pejabat atau petugas yang akan bertanggung jawab atas terlaksananya
pemeriksaan, pengetesan pemeliharaan dan bekerjanya alat pengaman tersebut dengan baik?
9.
Apakah telah ada ketentuan bahwa pejabat tersebut pada angka 8 di atas diharuskan memelihara
catatan pemeriksaan, pengetesan dan pemeliharaan alat pengaman?
ya
tidak
10. Apakah telah ada persyaratan batas minimum setiap mata uang yang dikuasai oleh bagian Kustodian?
ya
tidak
11. Bagaimana cara pembayaran kepada semua nasabah penitipan dan pihak ketiga dilaksanakan?
12. Apakah telah ada persyaratan bahwa pembayaran kepada pihak ketiga harus dilaksanakan dengan
cara mengurangkan rekening koran pihak tersebut di bank?
ya
tidak
13. Apakah telah ada persyaratan bahwa semua mata uang, Efek dan surat-surat berharga sejenisnya
disimpan di kamar besi atau brankas yang terkunci di luar jam kerja?
ya
IV-8
tidak
Perat uran Nom or VI.A .1
14.
Bagaimana standar kamar besi dan brankas yang digunakan untuk menyimpan mata uang, Efek
dan barang berharga lain?
15.
Apakah telah ditunjuk seorang atau beberapa orang yang akan memastikan bahwa semua alat
pengaman bekerja dengan baik?
ya
16.
tidak
Apakah telah ditunjuk seorang atau beberapa orang pegawai yang bertugas melakukan pemeriksaan
sesudah jam kantor untuk memastikan bahwa mata uang, Efek dan surat-surat berharga telah
disimpan dengan rapi dan memastikan bahwa tidak ada pihak-pihak yang tidak berwenang di tempat
tersebut?
ya
tidak
17.
Apakah telah diadakan latihan berkala bagi bagi pegawai-pegawai yang bertugas dalam program
keamanan?
ya
tidak
18.
Apakah pos-pos kasir dirancang sedemikian rupa sehingga para kasir dapat terlindung dari bahaya
serangan langsung dengan senjata api atau senjata tajam?
ya
tidak
Apabila “ya”, uraikan spesifikasi dari perlindungan kasir tersebut?
19.
Sebutkan spesifikasi kamar besi dan brankas Kustodian.
20.
Apakah duplikat catatan-catatan pembukuan yang berkaitan dengan pengoperasian dari semua
aktiva Kustodian disimpan di ruang tersendiri dan aman?
ya
tidak
IV.
PEDOMAN OPERASIONAL
1.
Apakah sudah ada standar kontrak jasa antara Kustodian dan nasabah?
ya
tidak
2.
Uraikan tetang tata c ara untuk setiap jasa yang terc antum d alam stand ar kontrak jasa.
3.
Lampirkan daftar biaya yang dibebankan kepada nasabah untuk jasa-jasa yang diberikan menurut
kontrak dimaksud.
4.
Ap akah telah ad a p rog ram keamanan tertulis yang d isetujui oleh d ewan komisaris?
ya
tidak
Apabila “ya”, lampirkan.
5.
Apakah telah ada program penanggulangan bencana yang disetujui oleh dewan komisaris?
ya
tidak
Apabila “ya” lampirkan.
6.
Lampirkan bagan organisasi Kustodian dan uraikan tentang tugas setiap pegawai yang telah disetujui
oleh dewan komisaris.
IV-9
Perat uran Nom or VI.A .1
7.
Ap akah telah ad a tata c ara yang d isetujui untuk setiap jasa yang d ig amb arkan d alam
standar kontrak jasa?
ya
8.
tidak
Apakah telah mempunyai tata cara internal audit yang memuat mekanisme dalam menghitung
Efek dan surat-surat berharga lainnya yang dikuasai?
ya
tidak
Ap ab ila “ ya” , setiap b eb erap a b ulan sekali inter nal aud it terseb ut d ilaksanakan.
9.
Ap akah telah ad a p rog ram asuransi yang b erkaitan d eng an p eng op erasian Kustod ian?
ya
tidak
Apabila “ya”, lampirkan.
10. Ap akah telah ad a g amb aran d ari tata c ara p emeriksaan keuang an yang akan d iad akan
oleh Akuntan Publik yang terdaftar di Bapepam?
ya
tidak
11. Apakah telah ada contoh bentuk dan isi laporan yang akan mereka ajukan kepada Bapepam?
ya
tidak
12. Ap akah telah ad a c ontoh b entuk d an isi instruksi tertulis untuk menyamp aikan Efek atau
uang atas perintah nasabah atau kuasanya?
ya
tidak
Apabila “ya”, lampirkan.
13. Ap akah telah ad a tata c ara yang harus d iikuti atas kerug ian atau kerusakan d ari setiap
aktiva yang dititipkan?
ya
tidak
Apabila “ya”, lampirkan.
14. Ap akah telah ad a tata c ara setiap nasab ah d i d alam meng ajukan keluhan atas kerug ian
yang disebabkan oleh kehilangan, kelalaian atau kegagalan dalam melaksanakan instruksi?
ya
tidak
Apabila “ya”, lampirkan.
15. Ap akah telah ad a p injam meminjam Efek antar Kustod ian d eng an p ara nasab ah?
ya
tidak
Ap ab ila “ ya” , jelaskan tata c ara p injam meminjam Efek terseb ut d ilaksanakan.
............................., .......... 19...
Pemohon
materai
..............................................
(Nama Jelas)
IV-10
Perat uran Nom or VI.A .1
LAMPIRAN
:2
Peraturan Nomor : VI.A.1
FORMULIR NOMOR: VI.A.1-2
Nomor
:
S-
Lamp iran :
---
Perihal
Pemberitahuan Kekurangan Data
:
/PM/19...
Jakarta,. ...........................19....
KEPADA
atas Permohonan Persetujuan Bank
Yth..................................................
Umum sebagai Kustodian.
di ......................................
Menunjuk surat Saud ara Nomor ...................... tang g al ........................ p erihal
.........................., dengan ini diberitahukan bahwa permohonan Saudara masih terdapat
kekurangan data sebagai berikut :
1.
...................................................................................................................
2.
...................................................................................................................
3.
...................................................................................................................
Sehub ung an d eng an hal terseb ut d i atas, d eng an ini kami samp aikan b ahwa
permohonan Saudara untuk memperoleh persetujuan belum dapat dipertimbangkan.
Selanjutnya permohonan Saudara akan dipertimbangkan setelah Saudara memenuhi
kekurangan-kekurangan tersebut di atas.
Demikian ag ar Saud ara maklum.
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
............................................
NIP. ....................................
Tembusan Kepada Yth :
1. Sdr. Sekretaris Bapepam;
2. Sdr. para Kepala Biro di lingkungan Bapepam.
IV-11
Perat uran Nom or VI.A .1
LAMPIRAN
:3
Peraturan Nomor : VI.A.1
FORMULIR NOMOR: VI.A.1-3
Nomor
:
S-
Lampiran :
---
Perihal
Penolakan Atas Permohonan Persetujuan
:
/PM/19...
Bank Umum sebagai Kustodian.
Jakarta,. ...........................19....
KEPADA
Yth..................................................
di ......................................
Menunjuk surat Saud ara Nomor: ...................... tang g al ........................
p erihal ..................................., setelah meneliti p ermohonan Saud ara, d eng an
ini d ip utuskan b ahwa p er mohonan Saud ara d itolak karena tid ak memenuhi
p ersyaratan seb ag ai b erikut:
1.
...................................................................................................................
2.
...................................................................................................................
3.
...................................................................................................................
Demikian agar Saudara maklum.
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
............................................
NIP. ....................................
Tembusan Kepada Yth :
1. Sdr. Sekretaris Bapepam;
2. Sdr. para Kepala Biro di lingkungan Bapepam.
IV-12
Perat uran Nom or VI.A.1
LAMPIRAN
:4
Peraturan Nomor : VI.A.1
FORMULIR NOMOR: VI.A.1-4
KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
NOMOR: KEP
/PM/199...
TENTANG
PERSETUJUAN BANK UMUM SEBAGAI KUSTODIAN DI PASAR MODAL
KEPADA .................................
(NPWP:
.
.
.
-
)
KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL,
Memb ac a
:
Menimb ang
:
Surat permohonan memperoleh persetujuan sebagai Kustodian di bidang
Pasar Modal ..................... Nomor ........................... tanggal .......................
bahwa permohonan Saudara telah memenuhi persyaratan dan atas dasar
itu dapat dipertimbangkan untuk diberikan persetujuan sebagai Kustodian
Memperhatikan : 1 .
Und ang -und ang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Mod al (Lemb aran
Negara Tahun 1995 Nomor 64, Tambahan Lembaran Negara Tahun 1995
Nomor 3608);
2.
Peraturan Pemerintah Republik Indonesia Nomor: 45 Tahun 1995 tentang
Penyelenggaraan Kegiatan di Bidang Pasar Modal;
3.
Keputusan Ketua Badan Pengawas Pasar Modal Nomor KEPtentang Persetujuan Bank Umum sebagai Kustodian.
/PM/1996
MEMUTUSKAN :
Menetap kan
: KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL TENTANG
PEMBERIAN PERSETUJUAN BANK UMUM SEBAGAI KUSTODIAN DI
PASAR MODAL KEPADA.......
Pasal 1
Memb erikan p ersetujuan seb ag ai Kustod ian kep ad a ................... d eng an alamat kantor p usat
di .......................
Pasal 2
Kep utusan ini mulai b erlaku sejak tang g al d itetap kan
IV-13
Perat uran Nom or VI.A .1
Pasal 3
Ap ab ila d i kemud ian hari ternyata terd ap at kekeliruan d alam kep utusan ini, d ap at d iad akan
perubahan sebagaimana mestinya.
Ditetap kan d i
p ad a tang g al
: Jakarta
:
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
...............................................
NIP......................
IV-14
KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
NOMOR KEP-34/PM/1996
TENTANG
PERSETUJUAN BANK UMUM SEBAGAI KUSTODIAN
KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL,
Menimb ang
: b ahwa d eng an b erlakunya Und ang -und ang Nomor 8 Tahun 1995 tentang
Pasar M od al, d ip and ang p erlu untuk m enetap kan Kep utusan Ketua
B a p e p a m t e n t a n g Pe r s e t u j u a n B a n k U m u m Se b a g a i K u s t o d i a n ;
Meng ing at
: 1.
Und ang -und ang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Mod al (Lemb aran
Negara Tahun 1995 Nomor 64, Tambahan Lembaran Negara Nomor 3608);
2.
Peraturan Pemerintah Nomor 45 Tahun 1995 tentang Penyeleng g araan
Keg iatan d i Bid ang Pasar Mod al (Lemb aran Neg ara Tahun 1995 Nomor
86, Tambahan Lembaran Negara Nomor 3617);
3.
Kep utusan Presid en Rep ub lik Ind onesia Nomor 322/M Tahun 1995;
MEMUTUSKAN :
Menetap kan
: KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL TENTANG
PERSETUJUAN
BANK
UMUM
SEBAGAI
KUSTODIAN
Pasal 1
Ketentuan mengenai Persetujuan Bank Umum Sebagai Kustodian, diatur dalam Peraturan Nomor
VI.A.1 sebagaimana dimuat dalam Lampiran Keputusan ini.
IV-1
Perat uran Nom or VI.A .1
Pasal 2
Keputusan ini mulai berlaku sejak tanggal ditetapkan.
Ditetapkan di
pada tanggal
:
:
Jakarta
17 Januari 1996
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
I Putu Gede Ary Suta
NIP. 060065493
IV-2
Perat uran Nom or VI.A .1
LAMPIRAN
Kep utusan Ketua Bad an
Pe n g a w a s Pa s a r M o d a l
Nomor
: Kep- 34/PM/1996
Tanggal
: 17 Januari 1996
PERATURAN NOMOR VI.A.1: PERSETUJUAN BANK UMUM SEBAGAI KUSTODIAN
1.
Permohonan p ersetujuan Bank Umum seb ag ai Kustod ian d iajukan kep ad a Bap ep am d alam
rang kap 4 (emp at) d eng an meng g unakan Formulir Nomor VI.A.1-1 lamp iran 1 p eraturan ini.
2.
Permohonan persetujuan sebagaimana dimaksud dalam angka 1 disertai dokumen-dokumen
sebagai berikut :
a.
anggaran dasar beserta perubahannya;
b.
Nomor Pokok Wajib Pajak Perseroan;
c.
izin usaha sebagai Bank Umum;
d.
lap oran keuang an tahun terakhir yang telah d ip eriksa oleh Akuntan yang terd aftar d i
Bapepam;
e.
buku pedoman operasional tentang kegiatan Kustodian yang akan dilakukan serta uraian
mengenai fasilitas fisik yang akan digunakan oleh bank tersebut;
f.
rekomendasi dari Bank Indonesia bahwa bank dapat melakukan kegiatan usaha sebagai
Kustodian ditinjau dari tingkat kesehatan bank;
g.
pernyataan direksi yang berisi bahwa :
1) b ersed ia untuk mentaati semua ketentuan p eraturan p erund ang -und ang an yang
berlaku khususnya di bidang Pasar Modal;
2) peralatan keamanan telah memenuhi persyaratan minimum sesuai dengan peraturan
Bapepam; dan
3) administrasi Kustodian terpisah dari kegiatan bank lainnya;
h.
i.
daftar nama, data direksi dan komisaris yang memuat:
1)
riwayat hidup;
2)
Kartu Tanda Penduduk; dan
3)
I z i n K e r j a Te n a g a A s i n g ( I K TA ) b a g i w a r g a n e g a r a a s i n g p e n d a t a n g .
d aftar
p ejab at
p enang g ung
jawab
b ag ian
Kustod ian
yang
memuat:
1)
riwayat hidup;
2)
Kartu Tanda Penduduk; dan
3)
salinan bukti kewarganegaraan bagi warga negara asing;
4)
I z i n K e r j a Te n a g a A s i n g ( I K TA ) b a g i w a r g a n e g a r a a s i n g p e n d a t a n g ;
5)
salinan ijazah pendidikan formal terakhir; dan
6)
1 (satu) lembar pas photo terbaru ukuran 4x6.
IV-3
Perat uran Nom or VI.A .1
LAMPIRAN
Kep utusan Ketua Bad an
Pe n g a w a s Pa s a r M o d a l
Nomor
: Kep- 34/PM/1996
Tanggal
: 17 Januari 1996
3.
Buku pedoman operasional memuat sekurang-kurangnya :
a.
struktur organisasi bank dan struktur organisasi Kustodian;
b.
d aftar p eg awai yang menang ani keg iatan Kustod ian d isertai uraian p ekerjaan;
c.
standar prosedur operasi kegiatan Kustodian;
d.
p rosed ur p eng g antian warkat surat kolektif yang rusak atau hilang ;
e.
stand ar kontrak d eng an nasab ah yang sekurang -kurang nya meng uraikan tentang :
1)
hal-hal khusus meng enai tug as d an kewajib an Kustod ian yang b erkaitan d eng an
penyelenggaraan jasa-jasa penagihan dividen, bunga atau hak-hak lain, pemindahan
p emilikan, p enyerahan atau p enerimaan warkat, p elap oran, d an jasa lainnya; d an
2)
p eneg asan b iaya-b iaya d an p ajak yang d ip ung ut atas jasa yang d ib erikan.
f.
d aftar b iaya untuk jasa-jasa yang d ib erikan, melip uti antara lain p end aftaran saham,
p emec ahan warkat surat kolektif saham, p eng g ab ung an surat kolektif saham,
p e n y im p a n a n h a r ta , p e n y e le s a ia n tr a n s a k s i, d a n ja s a la in y a n g d ib e r ik a n ;
g.
p ro g r a m k e a m a n a n k e g i a t a n K u s t o d i a n y a n g m e l i p u t i a n t a r a l a i n p ro g r a m
p enang g ulang an b enc ana, p rog ram asuransi, sistem p eng end alian intern, tata
letak, dan tata ruang yang mendukung kelancaran kegiatan operasional Kustodian; dan
h.
keb ijakan p emb erian g anti rug i kep ad a nasab ah untuk setiap kerug ian yang timb ul
akib at kelalaian atau keseng ajaan Kustod ian d alam meng elola harta nasab ah.
4.
Dalam rang ka memp roses p ermohonan p ersetujuan Bank Umum seb ag ai Kustod ian,
Bapepam melakukan penelitian atas kelengkapan dokumen, meminta untuk presentasi, dan
melakukan p emeriksaan d i kantor p emohon ap ab ila d ip and ang p erlu.
5.
Dalam hal permohonan sebagaimana dimaksud dalam angka 1 peraturan ini tidak memenuhi
syarat, Bap ep am memb erikan surat p emb eritahuan kep ad a p emohon yang menyatakan
bahwa :
6.
a.
permohonannya tidak lengkap dengan menggunakan Formulir Nomor VI.A.1-2 lampiran
2 peraturan ini; atau
b.
p ermohonannya d itolak d eng an meng g unakan Formulir Nomor VI.A.1-3 lamp iran 3
peraturan ini.
Dalam hal p ermohonan seb ag aimana d imaksud d alam ang ka 1 p eraturan ini memenuhi
syarat, Bapepam memberikan surat persetujuan dengan Formulir Nomor VI.A.1-4 lampiran
4 peraturan ini.
Ditetapkan di
pada tanggal
:
:
Jakarta
17 Januari 1996
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
I Putu Gede Ary Suta
NIP. 060065493
IV-4
Perat uran Nom or VI.A .1
LAMPIRAN
: 1
Peraturan Nomor : VI.A.1
FORMULIR NOMOR: VI.A.1-1
Nomor
:
Jakarta,. ......................19....
Lamp iran :
Perihal
KEPADA
: Permohonan Persetujuan Bank
Umum Sebagai Kustodian.
Yth.Ketua Bad an Peng awas Pasar Mod al
di ........................
Dengan ini kami mengajukan permohonan persetujuan sebagai Kustodian. Untuk
b ahan p er timb ang an, b ersama ini kami samp aikan d ata seb ag ai b erikut :
1.Nama p emohon
: ................................................................
2 . Alamat p emohon
: ................................................................
..............................................................
(Nama Jalan & Nomor)
: ............................................... (Kota & Kod e Pos)
3 . Nama Bank Umum
: ...............................................................
4 . Alamat Bank Umum
: ............................................................................
............................................................................
(Nama Jalan & Nomor)
: ................................... -
.
.
. .
(Kota & Kod e Pos)
5. Nomor Telepon, Telex,
dan Faksimile
: ...............................................................
6.Nomor dan tanggal
pengesahan Anggaran
Dasar oleh Departemen
Kehakiman
7. Nomor Pokok Wajib Pajak
: ............................................................................
:
.
.
. .
Meleng kap i p ermohonan ini, kami lamp irkan d okumen-d okumen seb ag ai b erikut:
1. Ang g aran Dasar Bank d an p erub ahannya yang telah d isahkan oleh Dep artemen
Kehakiman;
2. Nomor Pokok Wajib Pajak Perseroan;
3. Izin Usaha sebagai Bank Umum;
4. Laporan keuangan tahun terakhir yang telah diperiksa oleh Akuntan yang terdaftar
di Bapepam;
IV-5
Perat uran Nom or VI.A .1
5. Buku p ed oman op erasional Kustod ian;
6. Rekomend asi d ari Bank Ind onesia yang menyatakan b ahwa b ank sehat untuk
melakukan keg iatan seb ag ai Kustod ian;
7. Pernyataan d ireksi b ersed ia untuk menaati ketentuan p eraturan p erund ang und ang an d i b id ang Pasar Mod al;
8. Daftar nama, d ata d ireksi d an komisaris;
9. Daftar p ejab at p enang g ung jawab b ag ian Kustod ian;
10. Jawab an atas p ertanyaan-p ertanyaan yang terd ap at p ad a lamp iran 1 (Daftar
Pertanyaan) formulir ini.
Demikianlah p ermoonan ini kami ajukan d an atas p erhatiannya kami uc ap kan
terima kasih.
Pemohon
materai
...................................
( Nama Lengkap )
IV-6
Perat uran Nom or VI.A .1
LAMPIRAN
:1
Formulir Nomor : VI.A.1-1
DAFTAR PERTANYAAN
I
PETUNJUK DALAM MENJAWAB PERTANYAAN :
1.
Semua pertanyaan (Bagian I sampai Bagian II) dalam permohonan Izin Usaha ini wajib dijawab oleh
Pemohon.
2.
Pertanyaan pada Bagian I adalah berkaitan dengan integritas wajib dijawab oleh calon komisaris, direktur
atau Pejabat satu tingkat di bawah direksi.
3.
dalam kotak di depan kata “ya”, jika jawaban Saudara “Ya”, atau berilah
Berilah tanda
dalam kotak
di depan kata “Tidak” jika jawaban atas pertanyaan berikut adalah “tidak”.
tanda
II.
PENGELOLAAN KEGIATAN
1.
Ap akah unit ad ministrasi Kustod ian Saud ara d iseleng g arakan sec ara terp isah d ari keg iatan
bank lainnya?
ya
tidak
Apabila “ya” :
a.
Kep ad a siap a infor m asi atau lap oran keg iatan tentang Kustod ian d ib erikan?
b.
Lamp irkan b uku p ed oman keamanan untuk jasa p enitip an yang antara lain meng atur
para pegawai bagian penitipan yang hanya dapat bekerja di bagian yang berhubungan
dengan penerimaan dan penyampaian aktiva dalam penitipan.
c.
Lamp irkan nama p eg awai b erikut jab atannya d i mana yang b ersang kutan tid ak
m e l a k s a n a k a n j a s a y a n g l a i n u n t u k b a g i a n l a i n p a d a b a n k Sa u d a r a .
d.
Apakah tempat kasir dan meja untuk menerima dan menyampaikan aktiva dalam penitipan
letaknya berdekatan dengan bagian pengelola Kustodian?
ya
e.
Apakah kamar besi dan brankas letaknya berdekatan dengan bagian pengelola Kustodian?
ya
f.
tidak
Apakah semua aktiva yang dititipkan disimpan pada ruangan petugas administrasi dari bagian
Kustodian?
ya
2.
tidak
tidak
Ap akah semua c atatan yang b erhub ung an d eng an aktiva yang d ititip kan d isimp an d i d ekat
bagian pengelola Kustodian dan dalam kekuasaan bagian tersebut serta terpisah dari catatan,
dokumen lain dari bank dimaksud?
ya
tidak
III
PERSYARATAN KEAMANAN
1.
Ap akah ad a p ejab at atau p etug as keamanan yang b ertang g ung jawab atas p emasang an,
p emeliharaan d an p eng op erasian alat-alat p eng aman, d an b ertang g ung jawab atas
pengembangan serta administrasi program pengamanan tersebut?
ya
tidak
IV-7
Perat uran Nom or VI.A .1
2.
Apakah pejabat keamanan dimaksud mendapat pengawasan dari Direksi perusahaan yang
bersangkutan?
ya
3.
Apakah tempat di sekitar kamar besi diberi penerangan waktu gelap?
ya
4.
tidak
Apakah bank telah mempunyai program pengamanan tertulis yang dirancang untuk mengamankan
bagian Kustodian dari perampokan, pencurian dan yang dapat membantu mengenali pihak-pihak
yang melakukan tindakan tersebut? Lampirkan secara tertulis program pengaman tersebut?
ya
7.
tidak
Apakah bagian Kustodian telah diperlengkapi dengan tanda bahaya perampokan yang akan mengirim
sinyal tanpa bunyi kepada petugas keamanan yang ditempatkan di luar bagian penitipan?
ya
6.
tidak
Apakah pintu luar dan jendela yang langsung menuju ke bagian penitipan terkunci dengan alat yang
tahan pengrusakan?
ya
5.
tidak
tidak
Apakah ada jadwal pemeriksaan, pengetesan, dan pemeliharaan semua alat pengaman yang
dipasang di bagian Kustodian?
ya
tidak
8.
Bagaimana cara menunjukkan pejabat atau petugas yang akan bertanggung jawab atas terlaksananya
pemeriksaan, pengetesan pemeliharaan dan bekerjanya alat pengaman tersebut dengan baik?
9.
Apakah telah ada ketentuan bahwa pejabat tersebut pada angka 8 di atas diharuskan memelihara
catatan pemeriksaan, pengetesan dan pemeliharaan alat pengaman?
ya
tidak
10. Apakah telah ada persyaratan batas minimum setiap mata uang yang dikuasai oleh bagian Kustodian?
ya
tidak
11. Bagaimana cara pembayaran kepada semua nasabah penitipan dan pihak ketiga dilaksanakan?
12. Apakah telah ada persyaratan bahwa pembayaran kepada pihak ketiga harus dilaksanakan dengan
cara mengurangkan rekening koran pihak tersebut di bank?
ya
tidak
13. Apakah telah ada persyaratan bahwa semua mata uang, Efek dan surat-surat berharga sejenisnya
disimpan di kamar besi atau brankas yang terkunci di luar jam kerja?
ya
IV-8
tidak
Perat uran Nom or VI.A .1
14.
Bagaimana standar kamar besi dan brankas yang digunakan untuk menyimpan mata uang, Efek
dan barang berharga lain?
15.
Apakah telah ditunjuk seorang atau beberapa orang yang akan memastikan bahwa semua alat
pengaman bekerja dengan baik?
ya
16.
tidak
Apakah telah ditunjuk seorang atau beberapa orang pegawai yang bertugas melakukan pemeriksaan
sesudah jam kantor untuk memastikan bahwa mata uang, Efek dan surat-surat berharga telah
disimpan dengan rapi dan memastikan bahwa tidak ada pihak-pihak yang tidak berwenang di tempat
tersebut?
ya
tidak
17.
Apakah telah diadakan latihan berkala bagi bagi pegawai-pegawai yang bertugas dalam program
keamanan?
ya
tidak
18.
Apakah pos-pos kasir dirancang sedemikian rupa sehingga para kasir dapat terlindung dari bahaya
serangan langsung dengan senjata api atau senjata tajam?
ya
tidak
Apabila “ya”, uraikan spesifikasi dari perlindungan kasir tersebut?
19.
Sebutkan spesifikasi kamar besi dan brankas Kustodian.
20.
Apakah duplikat catatan-catatan pembukuan yang berkaitan dengan pengoperasian dari semua
aktiva Kustodian disimpan di ruang tersendiri dan aman?
ya
tidak
IV.
PEDOMAN OPERASIONAL
1.
Apakah sudah ada standar kontrak jasa antara Kustodian dan nasabah?
ya
tidak
2.
Uraikan tetang tata c ara untuk setiap jasa yang terc antum d alam stand ar kontrak jasa.
3.
Lampirkan daftar biaya yang dibebankan kepada nasabah untuk jasa-jasa yang diberikan menurut
kontrak dimaksud.
4.
Ap akah telah ad a p rog ram keamanan tertulis yang d isetujui oleh d ewan komisaris?
ya
tidak
Apabila “ya”, lampirkan.
5.
Apakah telah ada program penanggulangan bencana yang disetujui oleh dewan komisaris?
ya
tidak
Apabila “ya” lampirkan.
6.
Lampirkan bagan organisasi Kustodian dan uraikan tentang tugas setiap pegawai yang telah disetujui
oleh dewan komisaris.
IV-9
Perat uran Nom or VI.A .1
7.
Ap akah telah ad a tata c ara yang d isetujui untuk setiap jasa yang d ig amb arkan d alam
standar kontrak jasa?
ya
8.
tidak
Apakah telah mempunyai tata cara internal audit yang memuat mekanisme dalam menghitung
Efek dan surat-surat berharga lainnya yang dikuasai?
ya
tidak
Ap ab ila “ ya” , setiap b eb erap a b ulan sekali inter nal aud it terseb ut d ilaksanakan.
9.
Ap akah telah ad a p rog ram asuransi yang b erkaitan d eng an p eng op erasian Kustod ian?
ya
tidak
Apabila “ya”, lampirkan.
10. Ap akah telah ad a g amb aran d ari tata c ara p emeriksaan keuang an yang akan d iad akan
oleh Akuntan Publik yang terdaftar di Bapepam?
ya
tidak
11. Apakah telah ada contoh bentuk dan isi laporan yang akan mereka ajukan kepada Bapepam?
ya
tidak
12. Ap akah telah ad a c ontoh b entuk d an isi instruksi tertulis untuk menyamp aikan Efek atau
uang atas perintah nasabah atau kuasanya?
ya
tidak
Apabila “ya”, lampirkan.
13. Ap akah telah ad a tata c ara yang harus d iikuti atas kerug ian atau kerusakan d ari setiap
aktiva yang dititipkan?
ya
tidak
Apabila “ya”, lampirkan.
14. Ap akah telah ad a tata c ara setiap nasab ah d i d alam meng ajukan keluhan atas kerug ian
yang disebabkan oleh kehilangan, kelalaian atau kegagalan dalam melaksanakan instruksi?
ya
tidak
Apabila “ya”, lampirkan.
15. Ap akah telah ad a p injam meminjam Efek antar Kustod ian d eng an p ara nasab ah?
ya
tidak
Ap ab ila “ ya” , jelaskan tata c ara p injam meminjam Efek terseb ut d ilaksanakan.
............................., .......... 19...
Pemohon
materai
..............................................
(Nama Jelas)
IV-10
Perat uran Nom or VI.A .1
LAMPIRAN
:2
Peraturan Nomor : VI.A.1
FORMULIR NOMOR: VI.A.1-2
Nomor
:
S-
Lamp iran :
---
Perihal
Pemberitahuan Kekurangan Data
:
/PM/19...
Jakarta,. ...........................19....
KEPADA
atas Permohonan Persetujuan Bank
Yth..................................................
Umum sebagai Kustodian.
di ......................................
Menunjuk surat Saud ara Nomor ...................... tang g al ........................ p erihal
.........................., dengan ini diberitahukan bahwa permohonan Saudara masih terdapat
kekurangan data sebagai berikut :
1.
...................................................................................................................
2.
...................................................................................................................
3.
...................................................................................................................
Sehub ung an d eng an hal terseb ut d i atas, d eng an ini kami samp aikan b ahwa
permohonan Saudara untuk memperoleh persetujuan belum dapat dipertimbangkan.
Selanjutnya permohonan Saudara akan dipertimbangkan setelah Saudara memenuhi
kekurangan-kekurangan tersebut di atas.
Demikian ag ar Saud ara maklum.
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
............................................
NIP. ....................................
Tembusan Kepada Yth :
1. Sdr. Sekretaris Bapepam;
2. Sdr. para Kepala Biro di lingkungan Bapepam.
IV-11
Perat uran Nom or VI.A .1
LAMPIRAN
:3
Peraturan Nomor : VI.A.1
FORMULIR NOMOR: VI.A.1-3
Nomor
:
S-
Lampiran :
---
Perihal
Penolakan Atas Permohonan Persetujuan
:
/PM/19...
Bank Umum sebagai Kustodian.
Jakarta,. ...........................19....
KEPADA
Yth..................................................
di ......................................
Menunjuk surat Saud ara Nomor: ...................... tang g al ........................
p erihal ..................................., setelah meneliti p ermohonan Saud ara, d eng an
ini d ip utuskan b ahwa p er mohonan Saud ara d itolak karena tid ak memenuhi
p ersyaratan seb ag ai b erikut:
1.
...................................................................................................................
2.
...................................................................................................................
3.
...................................................................................................................
Demikian agar Saudara maklum.
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
............................................
NIP. ....................................
Tembusan Kepada Yth :
1. Sdr. Sekretaris Bapepam;
2. Sdr. para Kepala Biro di lingkungan Bapepam.
IV-12
Perat uran Nom or VI.A.1
LAMPIRAN
:4
Peraturan Nomor : VI.A.1
FORMULIR NOMOR: VI.A.1-4
KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
NOMOR: KEP
/PM/199...
TENTANG
PERSETUJUAN BANK UMUM SEBAGAI KUSTODIAN DI PASAR MODAL
KEPADA .................................
(NPWP:
.
.
.
-
)
KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL,
Memb ac a
:
Menimb ang
:
Surat permohonan memperoleh persetujuan sebagai Kustodian di bidang
Pasar Modal ..................... Nomor ........................... tanggal .......................
bahwa permohonan Saudara telah memenuhi persyaratan dan atas dasar
itu dapat dipertimbangkan untuk diberikan persetujuan sebagai Kustodian
Memperhatikan : 1 .
Und ang -und ang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Mod al (Lemb aran
Negara Tahun 1995 Nomor 64, Tambahan Lembaran Negara Tahun 1995
Nomor 3608);
2.
Peraturan Pemerintah Republik Indonesia Nomor: 45 Tahun 1995 tentang
Penyelenggaraan Kegiatan di Bidang Pasar Modal;
3.
Keputusan Ketua Badan Pengawas Pasar Modal Nomor KEPtentang Persetujuan Bank Umum sebagai Kustodian.
/PM/1996
MEMUTUSKAN :
Menetap kan
: KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL TENTANG
PEMBERIAN PERSETUJUAN BANK UMUM SEBAGAI KUSTODIAN DI
PASAR MODAL KEPADA.......
Pasal 1
Memb erikan p ersetujuan seb ag ai Kustod ian kep ad a ................... d eng an alamat kantor p usat
di .......................
Pasal 2
Kep utusan ini mulai b erlaku sejak tang g al d itetap kan
IV-13
Perat uran Nom or VI.A .1
Pasal 3
Ap ab ila d i kemud ian hari ternyata terd ap at kekeliruan d alam kep utusan ini, d ap at d iad akan
perubahan sebagaimana mestinya.
Ditetap kan d i
p ad a tang g al
: Jakarta
:
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
...............................................
NIP......................
IV-14