DPM1 OJK – Beranda V.D.9
Perat uran Nom or V.D.9
KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
NOMOR: KEP-28/PM/2000
TENTANG
PERATURAN NOMOR V.D.9 TENTANG PEDOMAN PERJANJIAN AGEN PERUSAHAAN
EFEK ANGGOTA BURSA EFEK
KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL,
Menimb ang
Meng ing at
: a.
bahwa dalam rangka mewujudkan penyebaran kepemilikan Efek melalui
pasar modal kepada masyarakat dan memberdayakan Perusahaan Efek,
maka diperlukan sarana yang mendukung bagi Perusahaan Efek Anggota
Bursa Efek dan Perusahaan Efek bukan Anggota Bursa Efek untuk dapat
melakukan kerjasama melalui p erjanjian keag enan d alam memb erikan
pelayanan kepada pemodal;
b.
b ahwa d alam rang ka mewujud kan terseleng g aranya keg iatan
p erd ag ang an Efek yang teratur, wajar, d an efisien sehing g a terc ip ta
kondisi yang sehat guna mendukung terwujudnya pelayanan yang optimal
kepada pemodal, maka diperlukan perangkat peraturan yang memadai
meng enai keg iatan p emb erian p elayanan Perusahaan Efek kep ad a
nasabah;
c.
bahwa sehubungan dengan hal tersebut, dipandang perlu menetapkan
Keputusan Ketua Bapepam tentang Pedoman Perjanjian Agen Perusahaan
Efek Anggota Bursa Efek;
: 1.
Und ang -und ang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Mod al (Lemb aran
Negara Tahun 1995 Nomor 64, Tambahan lembaran Negara Nomor 3608);
2.
Peraturan Pemerintah Nomor 45 Tahun 1995 tentang Penyeleng g araan
Kegiatan di Bidang Pasar Modal (Lembaran Negara Tahun 1995 Nomor
86, Tambahan Lembaran Negara Nomor 3617);
3.
Peraturan Pemerintah Nomor 46 Tahun 1995 tentang Pemeriksaan d i
Bidang Pasar Modal (Lembaran Negara Tahun 1995 Nomor 87, Tambahan
Lembaran Negara Nomor 3618);
4.
Kep utusan Presid en Rep ub lik Ind onesia Nomor 7/M Tahun 2000;
MEMUTUSKAN :
Menetap kan
: KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL TENTANG
PERATURAN NOMOR V.D.9 TENTANG PEDOMAN PERJANJIAN AGEN
PERUSAHAAN EFEK ANGGOTA BURSA EFEK.
IV-1
Perat uran Nom or V.D.9
Pasal 1
Ketentuan mengenai Pedoman Perjanjian Agen Perusahaan Efek Anggota Bursa Efek diatur dalam
Pe r a t u r a n N o m o r V. D . 9 s e b a g a i m a n a d i m u a t d a l a m L a m p i r a n K e p u t u s a n i n i .
Pasal 2
Keputusan ini mulai berlaku sejak tanggal ditetapkan.
Ditetap kan d i
p ad a tang g al
:
:
Jakarta
30 Juni 2000
Ketua Badan Pengawas Pasar Moda l
Herwidayatmo
NIP 060065750
IV-2
Perat uran Nom or V.D.9
LAMPIRAN
Keputusan Ketua Badan
Peng awas Pasar Mod al
Nomor
:
Kep-28/PM/2000
Tang g al
:
30 Juni 2000
PERATURAN NOMOR V.D.9 :
PEDOMAN PERJANJIAN AGEN PERUSAHAAN EFEK
ANGGOTA BURSA EFEK
1.
Perusahaan Efek yang menjad i Ang g ota Bursa Efek wajib memenuhi ketentuan ang ka 1
huruf a Peraturan Nomor V.D.5.
2.
Perusahaan Efek yang kehilangan statusnya sebagai Anggota Bursa Efek wajib mengalihkan
saham Bursa Efek yang dimilikinya kepada Perusahaan Efek lain sesuai dengan ketentuan
Pasal 8 Peraturan Pemerintah Nomor 45 Tahun 1995 tentang Penyelenggaraan Kegiatan di
Bidang Pasar Modal dan Peraturan Nomor III.A.11.
3.
Perusahaan Efek yang kehilang an statusnya seb ag ai Ang g ota Bursa Efek tid ak b erhak
memb erikan suara d alam Rap at Umum Pemeg ang Saham sesuai d eng an ketentuan Pasal
10 Peraturan Pemerintah Nomor 45 Tahun 1995 tentang Penyelenggaraan Kegiatan di Bidang
Pasar Modal.
4.
Anggota Bursa Efek dapat memberikan pelayanan kepada nasabah Perusahaan Efek bukan
Anggota Bursa Efek, dengan ketentuan sebagai berikut :
a.
Dalam hal Anggota Bursa Efek memberikan pelayanan tersebut di atas, Anggota Bursa
Efek wajib memb uka rekening Efek untuk tiap -tiap nasab ah Perusahaan Efek b ukan
Anggota Bursa Efek.
b.
Anggota Bursa Efek wajib menerbitkan tanda terima, konfirmasi, laporan dan dokumen
lain sehub ung an d eng an rekening Efek, atas nama masing -masing nasab ah d ari
Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek, d eng an ketentuan d okumen terseb ut :
1) wajib menunjukkan bahwa Perusahaan Efek bukan Anggota Bursa Efek adalah agen
untuk Anggota Bursa Efek dan rekening Efek nasabah dipelihara di bawah tanggung
jawab Anggota Bursa Efek;
2) wajib menc antumkan nama, alamat d an nomor telep on Ang g ota Bursa Efek;
3) d ap at menc antumkan nama, alamat d an nomor telep on Perusahaan Efek b ukan
Anggota Bursa Efek dan informasi tentang identitas Perusahaan Efek bukan Anggota
Bursa Efek tersebut dapat dicetak lebih besar dan lebih dominant daripada identitas
Anggota Bursa Efek; dan
4) wajib d ikirim atau d isamp aikan sec ara lang sung oleh Ang g ota Bursa Efek kep ad a
nasab ah Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek d eng an temb usan salinan
d okum en terseb ut kep ad a Perusahaan Efek b ukan A ng g ota B ursa Efek.
c.
Penerimaan d an p eng iriman Efek d an atau d ana sehub ung an d eng an rekening Efek
oleh nasab ah Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek wajib d ilakukan sec ara
langsung dengan bagian jasa Kustodian Anggota Bursa Efek atau bank Kustodian yang
d i t u n j u k A n g g o t a B u r s a Ef e k , d e n g a n k e t e n t u a n s e b a g a i b e r i k u t :
1) Dokumen penerimaan dan pengiriman Efek dan atau dana wajib diterbitkan sesuai
dengan ketentuan angka 2 huruf e Peraturan Nomor V.D.3.
IV-3
Perat uran Nom or V.D.9
LAMPIRAN
Keputusan Ketua Badan
Peng awas Pasar Mod al
Nomor
:
Kep-28/PM/2000
Tang g al
:
30 Juni 2000
2)
d.
Perusahaan Efek bukan Anggota Bursa Efek dilarang menerima atau mengirim Efek dan atau
d ana sehub ung an d eng an rekening Efek nasab ahnya p ad a Ang g ota Bursa Efek.
Dalam hal Ang g ota Bursa Efek memb uka rekening Efek untuk nasab ah Perusahaan Efek b ukan
Ang g ota Bursa Efek, maka Ang g ota Bursa Efek wajib memb uat kontrak p emb ukaan rekening
Efek yang ditandatangani oleh nasabah, Anggota Bursa Efek dan Perusahaan Efek bukan Anggota
Bursa Efek, dengan ketentuan sebagai berikut :
1)
b entuk d an p ersyaratan kontrak wajib d ib uat sesuai d eng an ketentuan ang ka 5 huruf c
Peraturan Nomor V.D.3;
2)
kontrak wajib menunjukkan bahwa rekening Efek dipelihara di bawah tanggung jawab Anggota
Bursa Efek;
3)
kontrak wajib memuat ketentuan yang mengatur tentang ada tidaknya pemberian kewenangan
oleh nasabah kepada Perusahaan Efek bukan Anggota Bursa Efek untuk menerima pesanan
sec ara lisan sehub ung an d eng an rekening Efek nasab ah d imaksud p ad a Ang g ota Bursa
Efek, dengan ketentuan sebagai berikut :
a)
ap ab ila nasab ah memb erikan kewenang an kep ad a Perusahaan Efek b ukan Ang g ota
Bursa Efek untuk menerima p esanan sec ara lisan, maka p esanan d imaksud wajib
diteruskan kepada Anggota Bursa Efek secara tertulis, termasuk melalui formulir elektronik
yang aman;
b ) kontrak wajib memuat ketentuan bahwa Anggota Bursa Efek dapat melaksanakan semua
p esanan tertulis sehub ung an d eng an rekening Efek nasab ah yang d iteruskan oleh
Perusahaan Efek bukan Anggota Bursa Efek melalui formulir atau secara elektronik yang
aman, meskip un p esanan terseb ut d ilakukan sec ara lisan atau tertulis oleh nasab ah;
c)
kontrak wajib memuat ketentuan yang menyatakan b ahwa Ang g ota Bursa Efek tid ak
b ertang g ung jawab atas kesalahan yang d ilakukan Perusahaan Efek b ukan Ang g ota
Bursa Efek d alam meneruskan p esanan nasab ah kep ad a Ang g ota Bursa Efek; d an
d ) salinan kontrak wajib disimpan di bagian pemasaran Anggota Bursa Efek dan Perusahaan
Efek bukan Anggota Bursa Efek.
4)
dokumen-dokumen pesanan nasabah yang dikirimkan dari Perusahaan Efek bukan Anggota
Bursa Efek kepada Anggota Bursa Efek wajib diberi stempel waktu dan disimpan di bagian
pemasaran Perusahaan Efek bukan Anggota Bursa Efek, dengan ketentuan sebagai berikut:
a)
Anggota Bursa Efek wajib memproses pesanan tersebut sesuai dengan Peraturan Nomor
V.D.3 dan Peraturan Nomor III.A.10; dan
b ) Ang g ota Bursa Efek wajib memb erikan p rioritas yang sama atas p esanan nasab ah
Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek sep erti yang d ib erikan kep ad a nasab ah
Ang g ota Bursa Efek sesuai d eng an Pasal 38 Und ang -Und ang Nomor 8 Tahun 1995
tentang Pasar Modal.
5.
IV-4
Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek wajib memb uat p erjanjian keag enan d eng an
A n g g o t a B u r s a Ef e k y a n g s e k u r a n g - k u r a n g n y a m e m u a t h a l - h a l s e b a g a i b e r i k u t :
a.
komposisi pembagian komisi dan biaya;
b.
tata c ara p enc antuman infor masi tentang id entitas Perusahaan Efek b ukan Ang g ota
Bursa Efek d alam d okumen-d okumen seb ag aimana d imaksud ketentuan ang ka 4huruf
b angka 3) peraturan ini;
Perat uran Nom or V.D.9
LAMPIRAN
Keputusan Ketua Badan
Peng awas Pasar Mod al
Nomor
:
Kep-28/PM/2000
Tang g al
:
30 Juni 2000
6.
c.
tata cara penerimaan dan pengiriman Efek dan atau dana sehubungan dengan rekening
Efek oleh nasabah Perusahaan Efek bukan Anggota Bursa Efek sebagaimana dimaksud
dalam ketentuan angka 4 huruf c peraturan ini;
d.
p ersetujuan Ang g ota Bursa Efek untuk tid ak menerima sec ara lang sung nasab ah
Perusahaan Efek bukan Anggota Bursa Efek yang ditanganinya atau tidak menawarkan
k e p a d a n a s a b a h te rs e b u t u n tu k m e m b u k a re k e n in g Efe k s e c a ra la n g s u n g ;
e.
p enyed iaan informasi yang d ap at d iakses melalui terminal d an layar monitor oleh
Ang g ota Bursa Efek b ag i Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek yang
memung kinkan Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek memantau p osisi
rekening Efek nasab ahnya, p esanan terb uka, d an harg a Efek d i Bursa Efek;
f.
kewajiban Anggota Bursa Efek menyediakan bagi nasabah yang berasal dari Perusahaan
Efek bukan Anggota Bursa Efek semua informasi, dokumen dan catatan yang dibutuhkan
seperti yang disediakan bagi nasabahnya sendiri, termasuk pemberitahuan mengenai
perlindungan asuransi rekening Efek nasabah dan informasi mengenai kondisi keuangan
Anggota Bursa; dan
g.
kewajiban Perusahaan Efek bukan Anggota Bursa Efek memberikan pernyataan secara
tertulis kep ad a tiap -tiap nasab ahnya yang menyatakan b ahwa rekening Efek nasab ah
dipelihara oleh Anggota Bursa Efek dan sepenuhnya menjadi tanggung jawab Anggota
Bursa Efek, kec uali tang g ung jawab Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek
berkaitan dengan penerusan pesanan nasabah.
Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek yang menang ani semua transaksi nasab ah
b erd asarkan p erjanjian keag enan d eng an Ang g ota Bursa Efek seb ag aimana d iatur d alam
peraturan ini dan tidak memelihara rekening Efek, tidak diwajibkan untuk memiliki pegawai
yang menjalankan fungsi bagian-bagian sebagaimana dimaksud dalam Peraturan Bapepam
Nomor V.D.3, yang meliputi :
a.
bagian jasa Kustodian;
b.
b ag ian
c.
p emb ukuan
yang
memb uat
c atatan-c atatan,
yang
melip uti:
1)
rekening Efek nasab ah d an c atatan yang b erhub ung an d eng an rekening Efek;
2)
buku pembantu Efek berkaitan dengan rekening Efek;
3)
buku besar; dan
4)
buku pembantu transaksi;
bagian pesanan dan perdagangan.
7.
Bursa Efek dilarang melakukan pembatasan atas komisi atau biaya yang berkaitan dengan
transaksi seb ag aimana d imaksud d alam p eraturan ini, atau menetap kan p ersentase atas
p emb ag ian komisi atau b iaya antara Ang g ota Bursa Efek d an Perusahaan Efek b ukan
Anggota Bursa Efek.
8.
Pelang g aran terhad ap ketentuan p eraturan ini d ikenakan sanksi b erd asarkan p eraturan
perundang-undangan yang berlaku di bidang Pasar Modal.
Ditetap kan d i
p ad a tang g al
:
:
Jakarta
30 Juni 2000
Ketua Badan Pengawas Pasar Modal
Herwidayatmo
NIP 060065750
IV-5
KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
NOMOR: KEP-28/PM/2000
TENTANG
PERATURAN NOMOR V.D.9 TENTANG PEDOMAN PERJANJIAN AGEN PERUSAHAAN
EFEK ANGGOTA BURSA EFEK
KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL,
Menimb ang
Meng ing at
: a.
bahwa dalam rangka mewujudkan penyebaran kepemilikan Efek melalui
pasar modal kepada masyarakat dan memberdayakan Perusahaan Efek,
maka diperlukan sarana yang mendukung bagi Perusahaan Efek Anggota
Bursa Efek dan Perusahaan Efek bukan Anggota Bursa Efek untuk dapat
melakukan kerjasama melalui p erjanjian keag enan d alam memb erikan
pelayanan kepada pemodal;
b.
b ahwa d alam rang ka mewujud kan terseleng g aranya keg iatan
p erd ag ang an Efek yang teratur, wajar, d an efisien sehing g a terc ip ta
kondisi yang sehat guna mendukung terwujudnya pelayanan yang optimal
kepada pemodal, maka diperlukan perangkat peraturan yang memadai
meng enai keg iatan p emb erian p elayanan Perusahaan Efek kep ad a
nasabah;
c.
bahwa sehubungan dengan hal tersebut, dipandang perlu menetapkan
Keputusan Ketua Bapepam tentang Pedoman Perjanjian Agen Perusahaan
Efek Anggota Bursa Efek;
: 1.
Und ang -und ang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Mod al (Lemb aran
Negara Tahun 1995 Nomor 64, Tambahan lembaran Negara Nomor 3608);
2.
Peraturan Pemerintah Nomor 45 Tahun 1995 tentang Penyeleng g araan
Kegiatan di Bidang Pasar Modal (Lembaran Negara Tahun 1995 Nomor
86, Tambahan Lembaran Negara Nomor 3617);
3.
Peraturan Pemerintah Nomor 46 Tahun 1995 tentang Pemeriksaan d i
Bidang Pasar Modal (Lembaran Negara Tahun 1995 Nomor 87, Tambahan
Lembaran Negara Nomor 3618);
4.
Kep utusan Presid en Rep ub lik Ind onesia Nomor 7/M Tahun 2000;
MEMUTUSKAN :
Menetap kan
: KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL TENTANG
PERATURAN NOMOR V.D.9 TENTANG PEDOMAN PERJANJIAN AGEN
PERUSAHAAN EFEK ANGGOTA BURSA EFEK.
IV-1
Perat uran Nom or V.D.9
Pasal 1
Ketentuan mengenai Pedoman Perjanjian Agen Perusahaan Efek Anggota Bursa Efek diatur dalam
Pe r a t u r a n N o m o r V. D . 9 s e b a g a i m a n a d i m u a t d a l a m L a m p i r a n K e p u t u s a n i n i .
Pasal 2
Keputusan ini mulai berlaku sejak tanggal ditetapkan.
Ditetap kan d i
p ad a tang g al
:
:
Jakarta
30 Juni 2000
Ketua Badan Pengawas Pasar Moda l
Herwidayatmo
NIP 060065750
IV-2
Perat uran Nom or V.D.9
LAMPIRAN
Keputusan Ketua Badan
Peng awas Pasar Mod al
Nomor
:
Kep-28/PM/2000
Tang g al
:
30 Juni 2000
PERATURAN NOMOR V.D.9 :
PEDOMAN PERJANJIAN AGEN PERUSAHAAN EFEK
ANGGOTA BURSA EFEK
1.
Perusahaan Efek yang menjad i Ang g ota Bursa Efek wajib memenuhi ketentuan ang ka 1
huruf a Peraturan Nomor V.D.5.
2.
Perusahaan Efek yang kehilangan statusnya sebagai Anggota Bursa Efek wajib mengalihkan
saham Bursa Efek yang dimilikinya kepada Perusahaan Efek lain sesuai dengan ketentuan
Pasal 8 Peraturan Pemerintah Nomor 45 Tahun 1995 tentang Penyelenggaraan Kegiatan di
Bidang Pasar Modal dan Peraturan Nomor III.A.11.
3.
Perusahaan Efek yang kehilang an statusnya seb ag ai Ang g ota Bursa Efek tid ak b erhak
memb erikan suara d alam Rap at Umum Pemeg ang Saham sesuai d eng an ketentuan Pasal
10 Peraturan Pemerintah Nomor 45 Tahun 1995 tentang Penyelenggaraan Kegiatan di Bidang
Pasar Modal.
4.
Anggota Bursa Efek dapat memberikan pelayanan kepada nasabah Perusahaan Efek bukan
Anggota Bursa Efek, dengan ketentuan sebagai berikut :
a.
Dalam hal Anggota Bursa Efek memberikan pelayanan tersebut di atas, Anggota Bursa
Efek wajib memb uka rekening Efek untuk tiap -tiap nasab ah Perusahaan Efek b ukan
Anggota Bursa Efek.
b.
Anggota Bursa Efek wajib menerbitkan tanda terima, konfirmasi, laporan dan dokumen
lain sehub ung an d eng an rekening Efek, atas nama masing -masing nasab ah d ari
Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek, d eng an ketentuan d okumen terseb ut :
1) wajib menunjukkan bahwa Perusahaan Efek bukan Anggota Bursa Efek adalah agen
untuk Anggota Bursa Efek dan rekening Efek nasabah dipelihara di bawah tanggung
jawab Anggota Bursa Efek;
2) wajib menc antumkan nama, alamat d an nomor telep on Ang g ota Bursa Efek;
3) d ap at menc antumkan nama, alamat d an nomor telep on Perusahaan Efek b ukan
Anggota Bursa Efek dan informasi tentang identitas Perusahaan Efek bukan Anggota
Bursa Efek tersebut dapat dicetak lebih besar dan lebih dominant daripada identitas
Anggota Bursa Efek; dan
4) wajib d ikirim atau d isamp aikan sec ara lang sung oleh Ang g ota Bursa Efek kep ad a
nasab ah Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek d eng an temb usan salinan
d okum en terseb ut kep ad a Perusahaan Efek b ukan A ng g ota B ursa Efek.
c.
Penerimaan d an p eng iriman Efek d an atau d ana sehub ung an d eng an rekening Efek
oleh nasab ah Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek wajib d ilakukan sec ara
langsung dengan bagian jasa Kustodian Anggota Bursa Efek atau bank Kustodian yang
d i t u n j u k A n g g o t a B u r s a Ef e k , d e n g a n k e t e n t u a n s e b a g a i b e r i k u t :
1) Dokumen penerimaan dan pengiriman Efek dan atau dana wajib diterbitkan sesuai
dengan ketentuan angka 2 huruf e Peraturan Nomor V.D.3.
IV-3
Perat uran Nom or V.D.9
LAMPIRAN
Keputusan Ketua Badan
Peng awas Pasar Mod al
Nomor
:
Kep-28/PM/2000
Tang g al
:
30 Juni 2000
2)
d.
Perusahaan Efek bukan Anggota Bursa Efek dilarang menerima atau mengirim Efek dan atau
d ana sehub ung an d eng an rekening Efek nasab ahnya p ad a Ang g ota Bursa Efek.
Dalam hal Ang g ota Bursa Efek memb uka rekening Efek untuk nasab ah Perusahaan Efek b ukan
Ang g ota Bursa Efek, maka Ang g ota Bursa Efek wajib memb uat kontrak p emb ukaan rekening
Efek yang ditandatangani oleh nasabah, Anggota Bursa Efek dan Perusahaan Efek bukan Anggota
Bursa Efek, dengan ketentuan sebagai berikut :
1)
b entuk d an p ersyaratan kontrak wajib d ib uat sesuai d eng an ketentuan ang ka 5 huruf c
Peraturan Nomor V.D.3;
2)
kontrak wajib menunjukkan bahwa rekening Efek dipelihara di bawah tanggung jawab Anggota
Bursa Efek;
3)
kontrak wajib memuat ketentuan yang mengatur tentang ada tidaknya pemberian kewenangan
oleh nasabah kepada Perusahaan Efek bukan Anggota Bursa Efek untuk menerima pesanan
sec ara lisan sehub ung an d eng an rekening Efek nasab ah d imaksud p ad a Ang g ota Bursa
Efek, dengan ketentuan sebagai berikut :
a)
ap ab ila nasab ah memb erikan kewenang an kep ad a Perusahaan Efek b ukan Ang g ota
Bursa Efek untuk menerima p esanan sec ara lisan, maka p esanan d imaksud wajib
diteruskan kepada Anggota Bursa Efek secara tertulis, termasuk melalui formulir elektronik
yang aman;
b ) kontrak wajib memuat ketentuan bahwa Anggota Bursa Efek dapat melaksanakan semua
p esanan tertulis sehub ung an d eng an rekening Efek nasab ah yang d iteruskan oleh
Perusahaan Efek bukan Anggota Bursa Efek melalui formulir atau secara elektronik yang
aman, meskip un p esanan terseb ut d ilakukan sec ara lisan atau tertulis oleh nasab ah;
c)
kontrak wajib memuat ketentuan yang menyatakan b ahwa Ang g ota Bursa Efek tid ak
b ertang g ung jawab atas kesalahan yang d ilakukan Perusahaan Efek b ukan Ang g ota
Bursa Efek d alam meneruskan p esanan nasab ah kep ad a Ang g ota Bursa Efek; d an
d ) salinan kontrak wajib disimpan di bagian pemasaran Anggota Bursa Efek dan Perusahaan
Efek bukan Anggota Bursa Efek.
4)
dokumen-dokumen pesanan nasabah yang dikirimkan dari Perusahaan Efek bukan Anggota
Bursa Efek kepada Anggota Bursa Efek wajib diberi stempel waktu dan disimpan di bagian
pemasaran Perusahaan Efek bukan Anggota Bursa Efek, dengan ketentuan sebagai berikut:
a)
Anggota Bursa Efek wajib memproses pesanan tersebut sesuai dengan Peraturan Nomor
V.D.3 dan Peraturan Nomor III.A.10; dan
b ) Ang g ota Bursa Efek wajib memb erikan p rioritas yang sama atas p esanan nasab ah
Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek sep erti yang d ib erikan kep ad a nasab ah
Ang g ota Bursa Efek sesuai d eng an Pasal 38 Und ang -Und ang Nomor 8 Tahun 1995
tentang Pasar Modal.
5.
IV-4
Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek wajib memb uat p erjanjian keag enan d eng an
A n g g o t a B u r s a Ef e k y a n g s e k u r a n g - k u r a n g n y a m e m u a t h a l - h a l s e b a g a i b e r i k u t :
a.
komposisi pembagian komisi dan biaya;
b.
tata c ara p enc antuman infor masi tentang id entitas Perusahaan Efek b ukan Ang g ota
Bursa Efek d alam d okumen-d okumen seb ag aimana d imaksud ketentuan ang ka 4huruf
b angka 3) peraturan ini;
Perat uran Nom or V.D.9
LAMPIRAN
Keputusan Ketua Badan
Peng awas Pasar Mod al
Nomor
:
Kep-28/PM/2000
Tang g al
:
30 Juni 2000
6.
c.
tata cara penerimaan dan pengiriman Efek dan atau dana sehubungan dengan rekening
Efek oleh nasabah Perusahaan Efek bukan Anggota Bursa Efek sebagaimana dimaksud
dalam ketentuan angka 4 huruf c peraturan ini;
d.
p ersetujuan Ang g ota Bursa Efek untuk tid ak menerima sec ara lang sung nasab ah
Perusahaan Efek bukan Anggota Bursa Efek yang ditanganinya atau tidak menawarkan
k e p a d a n a s a b a h te rs e b u t u n tu k m e m b u k a re k e n in g Efe k s e c a ra la n g s u n g ;
e.
p enyed iaan informasi yang d ap at d iakses melalui terminal d an layar monitor oleh
Ang g ota Bursa Efek b ag i Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek yang
memung kinkan Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek memantau p osisi
rekening Efek nasab ahnya, p esanan terb uka, d an harg a Efek d i Bursa Efek;
f.
kewajiban Anggota Bursa Efek menyediakan bagi nasabah yang berasal dari Perusahaan
Efek bukan Anggota Bursa Efek semua informasi, dokumen dan catatan yang dibutuhkan
seperti yang disediakan bagi nasabahnya sendiri, termasuk pemberitahuan mengenai
perlindungan asuransi rekening Efek nasabah dan informasi mengenai kondisi keuangan
Anggota Bursa; dan
g.
kewajiban Perusahaan Efek bukan Anggota Bursa Efek memberikan pernyataan secara
tertulis kep ad a tiap -tiap nasab ahnya yang menyatakan b ahwa rekening Efek nasab ah
dipelihara oleh Anggota Bursa Efek dan sepenuhnya menjadi tanggung jawab Anggota
Bursa Efek, kec uali tang g ung jawab Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek
berkaitan dengan penerusan pesanan nasabah.
Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek yang menang ani semua transaksi nasab ah
b erd asarkan p erjanjian keag enan d eng an Ang g ota Bursa Efek seb ag aimana d iatur d alam
peraturan ini dan tidak memelihara rekening Efek, tidak diwajibkan untuk memiliki pegawai
yang menjalankan fungsi bagian-bagian sebagaimana dimaksud dalam Peraturan Bapepam
Nomor V.D.3, yang meliputi :
a.
bagian jasa Kustodian;
b.
b ag ian
c.
p emb ukuan
yang
memb uat
c atatan-c atatan,
yang
melip uti:
1)
rekening Efek nasab ah d an c atatan yang b erhub ung an d eng an rekening Efek;
2)
buku pembantu Efek berkaitan dengan rekening Efek;
3)
buku besar; dan
4)
buku pembantu transaksi;
bagian pesanan dan perdagangan.
7.
Bursa Efek dilarang melakukan pembatasan atas komisi atau biaya yang berkaitan dengan
transaksi seb ag aimana d imaksud d alam p eraturan ini, atau menetap kan p ersentase atas
p emb ag ian komisi atau b iaya antara Ang g ota Bursa Efek d an Perusahaan Efek b ukan
Anggota Bursa Efek.
8.
Pelang g aran terhad ap ketentuan p eraturan ini d ikenakan sanksi b erd asarkan p eraturan
perundang-undangan yang berlaku di bidang Pasar Modal.
Ditetap kan d i
p ad a tang g al
:
:
Jakarta
30 Juni 2000
Ketua Badan Pengawas Pasar Modal
Herwidayatmo
NIP 060065750
IV-5