Profil Pemodal Institusi

FORM B‐C‐D 

1

 
FORMULIR
R PROFIL PEM
MODAL REK
KSA DANA 
NASABAH INSTITUSI 

 
6.

 
Sesuai P
Peraturan Bapepa
am Nomor IV.D.2
2, Lampiran Kepu
utusan Ketua Bap
pepam 

Nomor:  KEP‐20/PM/200
04,  tentang  Proffil  Pemodal  Rekssa  Dana,  maka  setiap 
Manajerr  Investasi  Rekksa  Dana  atau
u  Agen  Penjuall  Reksa  Dana  wajib 
mensyarratkan pemodal R
Reksa Dana untu
uk mengisi formullir profil pemodall Reksa 
Dana. 

 
7.

 
PENILA
AIAN  UMUM LLATAR BELAKA
ANG CALON NA
ASABAH 
(pilih satu jawaban yang
g paling mendekati dengan karakter anda) 


 
1. Possisi anda pada  saat ini: 
 
  aa. 
Presiden
n Direktur 
b
b. 
Direktur  
c. 
Penerima Kuasa dari Direksi 
 
2. Apaakah penguruss pernah diken
nakan sanksi piidana/ terlibat  
den
ngan masalah hukum ? 
 
a. 
Pernah


b. 
Tidak P
 Pernah 
 
masuk dalam d
 daftar 
3. Apaakah Perusahaaan anda pernah masuk/term
institusi  yang  dicurigai 
d
pad
da  Kepolisian   Negara  Rep
publik 
Ind
donesia dan Re
esolusi Dewan  Keamanan PBB
B? 
 
 a.  Ya 
b.  Tidak 
 


4. Bid
dang usaha Perrusahaan: 
 
a.  Jasa keuan
ngan 
b
b. 
Penyedia j  asa keuangan  
c
c. 
Perusahaaan Dealer Mobiil 
d
d. 
Perusahaaan Agen perjalaanan 
e
e. 
Pedagang  perhiasan, battu permata, daan logam berhaarga 
f.  Perusahaaan perdagangan 
g

g. 
Usaha  yang  berbasis  tunai  seperti   minimarket,   jasa 
BU,  dan  isi  ulang 
pengelola   parkir,  rumah  makan,  SPB
pulsa 
h
h. 
Perusahaaan  penjual  grosir 
g
dan  pengecer 
p
barrang 
elektronikk 
i..  Kantor Advokat, akuntan
n, dan konsultaan keuangan 
j..  Dealer barrang antik dan  seni 
k
k. 
Agen prop
perti 

l..  Tidak term
masuk dalam bidang usaha diaatas 
 
umlah pendap
patan kotor perr tahun: 
5.
Ju
 
a. 
 1 milyar  
b
b. 
1 ‐ 5 milyarr 
c
c. 
5 ‐  10 milyar 
d
d. 
10 ‐  50 milyar 
e

e. 
 50 milyarr 

 
8.

9.

Pernah berinvvestasi di pasaar modal? 
   
a.  Pernah

b.  Tidak p
 pernah 

 

Tujuan pembukaan rekenin
ng investasi: 
 

a.  Investasi 
b.  Diversifikasi Investassi 
c.  Mencaari Keuntungan

Pengetahuan
n tentang invesstasi: 
 
a.  Ahli, m
memiliki pengettahuan investaasi dan berinvesstasi 
lebih d
 dari 5 tahun 
b.  Mamp
pu, mengetahui beberapa jenis investasi dassar, 
risiko,  dan pengalam
man investasi paada reksadana  dan 
investaasi lainnya 
c.  Sedang,  sedikit  me
engetahui  ten
ntang  investassi  di 
pasar   modal,  tetap

pi  masih  mem
merlukan  banttuan 
orang  lain tentang in
nvestasi 
 
Jangka waktu
u berinvestasi: 
 
a.  Lebih d
 dari 5 tahun 
 
b.  Antaraa 3‐5 tahun 
 
c.  Antaraa 1‐3 tahun 
 
d.  Kurang
g dari 1 tahun  
 
______
______________________________ 

Kategori Nasab
K
bah: 
Nasabah berisik
N
ko rendah 1‐17  poin:  
 
Nasabah 
N
berisiko  rendah  m
merupakan  nassabah  yang  memiliki  
m
histori/latar bel
h
akang dan iden
ntitas yang jelaas, tidak terlibaat suatu 
organisasi 
o
polittik,  tidak  terliibat  masalah   hukum  apapu
un  serta 

memiliki 
m
peng
getahuan  yang
g  memadai  dalam 
d
industrri  Pasar 
Modal.  
M
 
Nasabah berisik
N
ko menengah 1
 12‐22 poin: 
 
Nasabah 
N
berisiko  sedang  m
merupakan  nasabah  yang  memiliki  
m
histori/latar 
h
be
elakang  dan  identitas  yang
g  cukup  jelass,  tidak 
terlibat  suatu   organisasi 
o
politik,  tidak  terlibat  masalah   hokum, 
namun 
n
kurang
g  memiliki  pen
ngetahuan  yan
ng  memadai  tentang 
t
berinvestasi di b
b
 bidang Pasar M
Modal serta risiiko‐risiko yang  ada. 
 
Nasabah berisik
N
ko tinggi  23‐34
4 poin:  
Nasabah berisik
N
ko tinggi merup
pakan nasabah
h yang baik 
kerabat/keluarg
k
ganya, maupun
n dirinya sendirri tergabung daalam 
partai politik at
p
au organisasi t
 tertentu, terlibat masalah 
 
 
 
 

PT. PROSP
PERA ASSET MANAGEMENT
Ged. TC
CC Batavia Lt.9 Suitte 6 & 7, Jl. KH. Maas.Mansyur Kav.1226, Jakarta Pusat 10220, Indonesia - Tel.:
T (62-21) 295299408 Fax : (62-21) 29529477
2
ww
ww.prosperaasset.ccom

 
 

FORM B‐C‐D 

2

 
 

PEN
NILAIAN INVES
STASI  CALON  NASABAH 

(pilih satu jawaban y
 yang paling mend
dekati dengan  kaarakter anda) 

6.

    

1. Berapa  tahun
nkah  pengalam
man  yang  Peru
usahaan  anda   miliki 
dengan  prod
duk  investasi   yang 
y
nilainya   dapat  berfluk
ktuasi 
(termasuk  'b
beli  dan  simpan'  serta  trad
ding  secara  aktif)? 
a
Produk  invesstasi  yang  nillainya  dapat   berfluktuasi  dapat 
termasuk,  misalnya,  saham
m,  reksa  dana,,  mata  uang   asing, 
a
estment  products,  waran,   opsi, 
komoditi,  strructured  inve
futures, asuraansi yang dihub
bungkan deng
gan investasi. 
 
a. 
Tidak m
memiliki pengalaaman 
 
b. 
Kurang  dari 3 tahun 
 
c. 
Antara 3
 3 dan 6 tahun  
 
Antara 7
 7 dan 10 tahun  

d. 

 

 
2. Apakah  Perussahaan  anda  saat 
s
ini  memiliiki  produk  investasi 
dibawah ini?  
 
a.  Uang tunai, deposito,  sertifikat depo
osito, produk 
 proteksi modaal 
dengan p
b.  Obligasi,, reksa dana ob
bligasi 
c.  Mata uang asing, curre
ency linked stru
uctured 
product  tanpa perlindu
ungan modal 
d.  Saham, r
 reksa dana terrbuka tidak terrmasuk reksa 
dana  ob
bligasi  dan  pasar 
p
uang,  equity 
e
linked 
structure
ed  products  tanpa  perlindungan  modal, 
asuransi  yang  berhub
bungan  dengaan  investasi, 
komoditti 
e.  Opsi, futtures, waran 
 
oduk investasi:: 
3. Pemilihan pro
 
a.  Saham 
b.  Obligasi  
c.  Reksadaana 
Semua p
 produk investassi pernah dimiliki 

d. 

 
4. Pendirian utaama Perusahaaan adalah keam
manan. Menyimpan 
asset  deng
gan  aman  lebih  pentiing  dibandin
ngkan 
mendapatkan
n imbal hasil yaang lebih tingg
gi. 
 
a. 
Sangaat setuju 
 
b. 
Setuju

 
c. 
Netraal 
 
d. 
Tidak  Setuju 
 
e. 

Sangaat tidak setuju  

 

 
5.

7.

Seberapa besar preferenssi risiko yang d
 dapat diterima: 
 
a.  Kuraang dari 5% 
b.  5 % ‐  10 % 
c.  10% ‐  15 % 
d.  15 %‐220 % 
e.  Lebih
h dari 20 % 

Bersedia   menerima  kem
mungkinan  rissiko  yang  lebih
h  tinggi 
untuk  mendapatkan 
m
  imbal  hasil   yang  lebih   tinggi 
sebagaim
mana yang dihaarapkan 
 
a.  Sangat tidak setu
uju 
b.  Tid
dak setuju 
c.  Ne
etral 
d.  Settuju 
e.  Sangat setuju 
 
wah  ini  pillihan  mana   yang 
Dari  pilihan  dibaw
mbarkan  perilaku  risiko  ke
euangan  Peru
usahaan 
menggam
anda? 
 
Pe
engambil risiko
o yang sangat r
 rendah 
a. 
b. 
Pe
engambil risiko
o yang rendah  
c. 
Raata‐rata 
d. 
Pe
engambil risiko
o yang tinggi 
e. 
Pe
engambil risiko
o yang sangat t
 tinggi 

 
Jika  Peru
usahaan  mem
miliki  suatu  komposisi 
k
porrtofolio, 
berapa  sering  Perusah
haan  akan  me
elakukan  penyyusunan 
ulang/pen
ninjauan terhadap komposisi tersebut: 
 
a. 
Te
erdapat penuru
unan nilai 
b.  Ku
urang dari 3 tah
hun 
c. 
3 –– 5 tahun 
d.  5 t
 tahun atau lebiih  
e. 
Kaapan  saja  settiap  saya  disaarankan  oleh  
pe
enasehat keuan
ngan saya 
 
9. Perusahaan  dapat  men
nerima  peningk
katan  dan  pen
nurunan 
kan potensial i
 imbal hasil yan
ng lebih 
pasar unttuk mendapatk
besar seb
bagai investasi  jangka panjan
ng 
 
a.  Sangat tidak setu
uju 
b.  Tid
dak setuju 
c.  Ne
etral 
d.  Settuju 
e.  Sangat setuju 
 
10. Dari  pernyataan  dibaw
wah  ini,  pernyataan  mana  yang 
menggam
mbarkan  situassi  pasar  dan   investasi  Peru
usahaan 
anda? 
 
a.  Perusahaan  tidaak  mengenal   dan  memilikki 
sed
dikit ketertarikkan 
b.  Perusahaan sang
gat tidak menge
enal 
c.  Perusahaan 
ccukup 
pahaam 
tentang

pentingnya diverrsifikasi 
d.  Perusahaan  mem
mahami  bahw
wa  pasar  akan

uasi  dan  perb
bedaan  sector 
dapat  berfluktu
emberikan  perrbedaan  tingkaat  penghasilan

me
serrta karakteristiik pajak 
8.

PT. PROSP
PERA ASSET MANAGEMENT
Ged. TC
CC Batavia Lt.9 Suitte 6 & 7, Jl. KH. Maas.Mansyur Kav.1226, Jakarta Pusat 10220, Indonesia - Tel.:
T (62-21) 295299408 Fax : (62-21) 29529477
2
ww
ww.prosperaasset.ccom

 
 

FORM B‐C‐D 

3

 
e. 



 
Peru
usahaan  berpengalaman  atas 
a
seluruh 
secto
or  investasi  dan  memahami  berbagai 
facto
or‐faktor  yang  dapat  me
empengaruhi 
perfo
ormance 

m
n  untuk  men
ngamankan  assetnya 
Lebih  mengutamaka
tidak daalam bentuk invvestasi yang flu
uktuatif; 
d
menerim
ma  tingkat  pe
ertumbuhan  in
nvestasi 
‐ Lebih  dapat 
yang tid
dak terlalu pesaat. 
 
2. Nasabah  Moderat 
M
‐  RDP
PT;  RDCampuraan  (dengan  orientasi 
obligasi/sah
ham) 
 
p  mengambil   risiko  yang  sedang 
s
dengan
n  tetap 
‐ Sanggup
hati‐hati  dalam  memilih  jenis  instrument 
i
se
ehingga 
estasi; 
membutuhkan bantuaan strategi inve
‐ Menerapkan  diversifikkasi  portofolio
o  untuk  jangkaa  waktu 
gah sampai den
ngan panjang;  
meneng
‐ Memperhitungkan  rrisiko‐risiko  in
nvestasi  yang
g  akan 
muncul.. 
 
3. Nasabah A
 Agresif – RDSaaham; RDSaham
m  
 
‐ Sanggup
p  menerima   risiko  yang  lebih  tinggi  dengan 
harapan
n imbal hasil invvestasi yang lebih tinggi; 
‐ Memilikki  pilihan  invesstasi  yang  beragam  yang  memiliki 
tingkat  risiko yang lebih tinggi. 
‐ Lebih  dapat 
d
meneriima  keragamaan  portofolio  untuk 
mendap
patkan hasil invvestasi dalam ja
  angka panjang
g. 
 

 
11..

Jika Perusahaan dapat melakukan invesstasi kedalam  suatu 
ma  5‐10  tahun,,  mana  dari  pilihan 
p
portofolio   tertentu  selam
dibawah inii yang paling sesuai dengan P
Perusahaan an
nda? 
 
a.  Porto
ofolio yang me
enghasilkan imbal hasil antaraa 5 % 
dan 1
 10 % p.a 
b.  Porto
ofolio yang me
enghasilkan im
mbal hasil antarra 10 
% dan
n 15 % p.a 
c.  Porto
ofolio yang me
enghasilkan im
mbal hasil antarra 15 % 
dan 2
 20 % p.a 
d.  Porto
ofolio yang me
enghasilkan im
mbal hasil antarra 20 % 
dan 2
 25 % p.a 
e.  Porto
ofolio yang me
enghasilkan im
mbal hasil antarra 25 % 
dan 4
 40 % p.a 

 
12. Setelah  kurrun  waktu  terrtentu,  nilai  in
nvestasi  dapatt  naik 
dan  turun,  yang  diseb
but  fluktuasi..  Pada  umum
mnya, 
nggi  resiko  in
nvestasi  semaakin  tinggi  po
otensi 
semakin  tin
fluktuasinya  tetapi  ju
uga  semakin
n  tinggi  po
otensi 
keuntungan
nnya.  Sebalik
knya,  semakiin  rendah  resiko 
r
investasi  re
esiko  investassi  semakin  re
endah  pula  po
otensi 
fluktuasinya  tetapi  ju
uga  semakin   rendah  po
otensi 
nnya.  Tingkat  fluktuasi  mana  yang   pada 
keuntungan
umumnya d
 dapat Perusahaaan anda terim
ma? 
 
a. 
Flukktuasi antara ‐55% dan +5% 
b. 
Flukktuasi antara ‐10% dan +10% 
c. 
Flukktuasi antara ‐15% dan +15% 
d. 
Flukktuasi antara ‐220% dan +20% 
e. 
Flukktuasi antara >  ‐20% dan