INATITUT AGAMA ISLAM NEGERI
Dokumen :
Tanggal Terbit :
FORMULIR
AA
ulimE!
No
LAPORAN AUDIT INTERNAL
No.
Revisi :
|A|N-RMVLPM1F1}1.24
10Maret2017
00
Page 1 ofS
LAPORAN
A
A
Audit Mutu
Internal
IAIil PUNWffiIM(l
Fakultas/ Unit Kerja
: Fak. Syariah
Nama Pimpinan Unit
: Dr. Syufaat, M. Ag
Ketua Tim Auditor
: Dr. Fauzi, M.Ag
Anggota
: Dr. Rohmat, M. Ag.,M. Pd.
Siklus / Tahun
:1
1
2017
LEMBAGA PENJAMINAN MUTU
INATITUT AGAMA ISLAM NEGERI
PU,R.WOKERTO
FORMULIR
A
l\utmt0
Dokumen :
Tanggal Terbit :
No
LAPORAN AUDIT INTERNAL
No.
Revisi :
lAtN-h^d/LpMtFtOS.Z4
10Maret2O1T
00
Page 2 of 5
LAPORAN AUDIT INTERNAL
FAKULTAS/ PRODI/ UNIT FAKULTAS SYARIAH
PENDAHULUAN
Fakultas/Unit
: Fak.
Alamat
:Jl.
A.
Nama Pimpinan Unit
:Dr.
;G-"rt*n.
TanggalAudit
:10 ;';;;;*'
Ketua Auditor
:Dr. Fa uzi, M. Ag.
Anggota Auditor
: Dr.
'funi ag a
P1,*o1"*
;;;;, Misr*d
:
Tanda Tangan
Ketua Auditor
il.
Tanda
Tangan
Pimp. Unit
TUJUAN AUDIT:
Berilah tanda
{
sesuai yang d kerjakan
niEnl
b.
re
siklus audit tahun sebelurnrrya telah ditindaklaniuti
Memastikan kesesuaian arah drn pe
V
V
Fakultas/ Prodi/ unit terhadap dokumen akademik universitas,
dokumen akademik fakultas dan dokumen mutu fakultas serta
c. MemeWkiii
d.
Akred itasi/ sertifi kasi
Memastikan kelancaran pet
Prodi/ Unit
V
V
FORMULIR
LAPORAN AUDIT INTERNAL
Page 3 of 5
e.
Memastikan peluang peningk
t.
Tujuan lain, sebutkan:
ilt. LINGKUP AUDIT:
Butir-butir Evaluasi Diri yang terdiri dari
1. Visi, Misi, Tujuan dan Sasaran program Studi/ Unit Kerja
2. Tata pamong, kepemimpinan, system pengeroraan dan penjaminan mutu
3. Mahasiswa dan lulusan
4. Sumber daya manusia
5. Kurikulum, pembelajaran, rjan suasana akademik
6. Pembiayaan, sarana dan prriasarana, serta system informasi
7. Penelitian, pengabdian kepada masyarakat, dan kerjasama
Butir-butir Dokumen Evaluasi Diri yang terdiri dari
1. Sasaran Mutu
2. Rencana Kegiatan
3. Evaluasi ketercapaian Program Kerja
4. Dokumen Mutu
.
tv. JADWAL AUDIT:
Hari/ Tanggal audit: 10 Oktobe* 2A17
No.
Jam
1
08.00
2
09.30
3
4
5
-
09.30
- 10.00
10.00 - 12.00
12.00 - 13.00
13.00 - 13.30
Kegiatan Audit
Pe
Pd
Aua@
lshoma
Penyusunan temuan
FORMULIR
AA
lgnr|Eo
Dokumen :
Tanggal Terbit :
No
LAPORAN AUDIT INTERNAL
No.
Revisi
:
|A|N-RMVLPMtFtOS.24
1OMaret2017
00
Page 4 of 5
6 I
13.30-14.00
Penyampaian temuan dan penutupan (closing
nneeting)
V. INDEKS KINERJA UNIT
Fakultas/Program Studi/ uni't Kerja Fak. Syariah
Audit kinerja unit _Fak
syariah_ yang dilakukan pada periode
tahun akademik 201612017. berdasarkan instrumen daftar periksa visitasi
diperoleh hasil berupa indeks kinerja sebesar 3, @
VI. TEMUAN AUDIT:
1. Ketidaksesuaian
Referensi
Initial
(butir
mutu)
Auditor
:
FZ
Klausul7.5.1
Pernyataan
Belum dilakukan pengendalian catatan
mutu,
tidak seuai dengan 7.5.3
Klausul6.2.1
RT
Pelaksanaan mutu tidak terjamin, karena tidak
adanya sebagian dokumen-dokumen mutu ada
(sasaran mutu, rencana kegiatan mutu, dan
manajemen resiko), hal tersebut tidak sesuai
dengan 6.2.1
2. Saran perbaikan/ peluang pelrbaikan
No
1.
Bidang
Dekan
:
Rekomendasi untuk peluang perbaikan
Sebarknya dokumen mutu dilengkapi (sasaran mutu
analisis manajemen) dan sosialisasi secara
hi ngga
tdeneL
2.
Wadek 1,
Kasubag
Akademik
Sebaiknya dibuatkan standar pelayanan akademik.
3.
Kabag
Sebaiknya tersedia instru ksi kerja.
a
FORMULIR
A
A
unmnm
LAPORAN AUDIT INTERNAL
Dokumen :
Tanggal Terbit :
No
No.
Revisi :
IAIN-F\MVLPMlFlA5.24
1AMaret2017
00
Page 5 of 5
4.
I
Kabag,
Kasubag
I Sebaiknya ada mekanisme penghapusan. dokumen
(masa retensi)
I VanO sudah kadaluwarsa
No
AN AUDIT INTERNAL
Ootumen :
ran-ggalTerbit
:
1o Maret 2017
Revisi
:
00
No.
UNIT KERJA
lAlN-PwVLPM/F/05'23
Page
TanggalAudit
Lokasi AudiU Unit Kerja
: 10 Oktober 2017
: Fakultas SYariah
Koordinator Auditor
. Dr. Fauzi, M. Ag.
Auditee
: Dr. H. Ridwan, M.Ag
I of19
Lingkup PertanYaan
Mengukur
Ketersediaan SMU
Apakah SMU sudah tersedia?
Capaian/Keteransan:
l. Dolaman
pencapaian
Sasaran Mutu
SMU tidak ada
2. Dohtmen SMU ada
Unit (sMU)
blm diotorisasi
3. Rumusan SMU ada belum sesuai SMART
4. Dohtmen SMU sudah diotorisasi
Sosialisasi intemal
B"ffia"ak.h t"od.l
sosialisasi
Sasaran Mutu Unit dilakukan?
Capaian/Keterangan:
I
.
2.
Sosialisasi tidak pernah dilala*an
Sosialisasi dilakukan tetapi tidak dapat dituniukkan
bul'ti
)
No
FORMULIR
AA
Dokumen
TanggalTerbit
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
No.
UNIT KERJA
:
:
Revisi :
lAlN-PwULPMlFl}s.23
10 Maret 2017
00
Page 2
of
3. Sosialisasi dilakulan tidak sesuai SOP
4. Sosialisasi dilakukan dengan prosedur yangjelas & dapat
dibuktikan
rIr^-r"1."--!rr6u^u,ur
(lrl
ur!rv
CaDaia n/ Keterangan:
I
Sasaran Mutu Unit dilaksanakan?
!. Pengukaran SMU tidakdilala*an
2. Pengukuran SMU dilaktkan dengan tidak menetapl
Tanggal Terbit :
FORMULIR
AA
ulimE!
No
LAPORAN AUDIT INTERNAL
No.
Revisi :
|A|N-RMVLPM1F1}1.24
10Maret2017
00
Page 1 ofS
LAPORAN
A
A
Audit Mutu
Internal
IAIil PUNWffiIM(l
Fakultas/ Unit Kerja
: Fak. Syariah
Nama Pimpinan Unit
: Dr. Syufaat, M. Ag
Ketua Tim Auditor
: Dr. Fauzi, M.Ag
Anggota
: Dr. Rohmat, M. Ag.,M. Pd.
Siklus / Tahun
:1
1
2017
LEMBAGA PENJAMINAN MUTU
INATITUT AGAMA ISLAM NEGERI
PU,R.WOKERTO
FORMULIR
A
l\utmt0
Dokumen :
Tanggal Terbit :
No
LAPORAN AUDIT INTERNAL
No.
Revisi :
lAtN-h^d/LpMtFtOS.Z4
10Maret2O1T
00
Page 2 of 5
LAPORAN AUDIT INTERNAL
FAKULTAS/ PRODI/ UNIT FAKULTAS SYARIAH
PENDAHULUAN
Fakultas/Unit
: Fak.
Alamat
:Jl.
A.
Nama Pimpinan Unit
:Dr.
;G-"rt*n.
TanggalAudit
:10 ;';;;;*'
Ketua Auditor
:Dr. Fa uzi, M. Ag.
Anggota Auditor
: Dr.
'funi ag a
P1,*o1"*
;;;;, Misr*d
:
Tanda Tangan
Ketua Auditor
il.
Tanda
Tangan
Pimp. Unit
TUJUAN AUDIT:
Berilah tanda
{
sesuai yang d kerjakan
niEnl
b.
re
siklus audit tahun sebelurnrrya telah ditindaklaniuti
Memastikan kesesuaian arah drn pe
V
V
Fakultas/ Prodi/ unit terhadap dokumen akademik universitas,
dokumen akademik fakultas dan dokumen mutu fakultas serta
c. MemeWkiii
d.
Akred itasi/ sertifi kasi
Memastikan kelancaran pet
Prodi/ Unit
V
V
FORMULIR
LAPORAN AUDIT INTERNAL
Page 3 of 5
e.
Memastikan peluang peningk
t.
Tujuan lain, sebutkan:
ilt. LINGKUP AUDIT:
Butir-butir Evaluasi Diri yang terdiri dari
1. Visi, Misi, Tujuan dan Sasaran program Studi/ Unit Kerja
2. Tata pamong, kepemimpinan, system pengeroraan dan penjaminan mutu
3. Mahasiswa dan lulusan
4. Sumber daya manusia
5. Kurikulum, pembelajaran, rjan suasana akademik
6. Pembiayaan, sarana dan prriasarana, serta system informasi
7. Penelitian, pengabdian kepada masyarakat, dan kerjasama
Butir-butir Dokumen Evaluasi Diri yang terdiri dari
1. Sasaran Mutu
2. Rencana Kegiatan
3. Evaluasi ketercapaian Program Kerja
4. Dokumen Mutu
.
tv. JADWAL AUDIT:
Hari/ Tanggal audit: 10 Oktobe* 2A17
No.
Jam
1
08.00
2
09.30
3
4
5
-
09.30
- 10.00
10.00 - 12.00
12.00 - 13.00
13.00 - 13.30
Kegiatan Audit
Pe
Pd
Aua@
lshoma
Penyusunan temuan
FORMULIR
AA
lgnr|Eo
Dokumen :
Tanggal Terbit :
No
LAPORAN AUDIT INTERNAL
No.
Revisi
:
|A|N-RMVLPMtFtOS.24
1OMaret2017
00
Page 4 of 5
6 I
13.30-14.00
Penyampaian temuan dan penutupan (closing
nneeting)
V. INDEKS KINERJA UNIT
Fakultas/Program Studi/ uni't Kerja Fak. Syariah
Audit kinerja unit _Fak
syariah_ yang dilakukan pada periode
tahun akademik 201612017. berdasarkan instrumen daftar periksa visitasi
diperoleh hasil berupa indeks kinerja sebesar 3, @
VI. TEMUAN AUDIT:
1. Ketidaksesuaian
Referensi
Initial
(butir
mutu)
Auditor
:
FZ
Klausul7.5.1
Pernyataan
Belum dilakukan pengendalian catatan
mutu,
tidak seuai dengan 7.5.3
Klausul6.2.1
RT
Pelaksanaan mutu tidak terjamin, karena tidak
adanya sebagian dokumen-dokumen mutu ada
(sasaran mutu, rencana kegiatan mutu, dan
manajemen resiko), hal tersebut tidak sesuai
dengan 6.2.1
2. Saran perbaikan/ peluang pelrbaikan
No
1.
Bidang
Dekan
:
Rekomendasi untuk peluang perbaikan
Sebarknya dokumen mutu dilengkapi (sasaran mutu
analisis manajemen) dan sosialisasi secara
hi ngga
tdeneL
2.
Wadek 1,
Kasubag
Akademik
Sebaiknya dibuatkan standar pelayanan akademik.
3.
Kabag
Sebaiknya tersedia instru ksi kerja.
a
FORMULIR
A
A
unmnm
LAPORAN AUDIT INTERNAL
Dokumen :
Tanggal Terbit :
No
No.
Revisi :
IAIN-F\MVLPMlFlA5.24
1AMaret2017
00
Page 5 of 5
4.
I
Kabag,
Kasubag
I Sebaiknya ada mekanisme penghapusan. dokumen
(masa retensi)
I VanO sudah kadaluwarsa
No
AN AUDIT INTERNAL
Ootumen :
ran-ggalTerbit
:
1o Maret 2017
Revisi
:
00
No.
UNIT KERJA
lAlN-PwVLPM/F/05'23
Page
TanggalAudit
Lokasi AudiU Unit Kerja
: 10 Oktober 2017
: Fakultas SYariah
Koordinator Auditor
. Dr. Fauzi, M. Ag.
Auditee
: Dr. H. Ridwan, M.Ag
I of19
Lingkup PertanYaan
Mengukur
Ketersediaan SMU
Apakah SMU sudah tersedia?
Capaian/Keteransan:
l. Dolaman
pencapaian
Sasaran Mutu
SMU tidak ada
2. Dohtmen SMU ada
Unit (sMU)
blm diotorisasi
3. Rumusan SMU ada belum sesuai SMART
4. Dohtmen SMU sudah diotorisasi
Sosialisasi intemal
B"ffia"ak.h t"od.l
sosialisasi
Sasaran Mutu Unit dilakukan?
Capaian/Keterangan:
I
.
2.
Sosialisasi tidak pernah dilala*an
Sosialisasi dilakukan tetapi tidak dapat dituniukkan
bul'ti
)
No
FORMULIR
AA
Dokumen
TanggalTerbit
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
No.
UNIT KERJA
:
:
Revisi :
lAlN-PwULPMlFl}s.23
10 Maret 2017
00
Page 2
of
3. Sosialisasi dilakulan tidak sesuai SOP
4. Sosialisasi dilakukan dengan prosedur yangjelas & dapat
dibuktikan
rIr^-r"1."--!rr6u^u,ur
(lrl
ur!rv
CaDaia n/ Keterangan:
I
Sasaran Mutu Unit dilaksanakan?
!. Pengukaran SMU tidakdilala*an
2. Pengukuran SMU dilaktkan dengan tidak menetapl