Pedoman Audit Investigasi Sarana Produksi & Distribusi 2015
610.28
IndÂ
p
IÂ
PEDOMAN AUDIT INVESTIGASI
SARANA PRODUKSI DAN DISTRIBUSI
ALKES DIANÂ PKRT
KEMENTERIAN KESEHATAN REPUBLIK INDONESIA
2015
Katalog Dalam Terbitan, Kementerian KesehatanÂ
61028Â
IndÂ
pÂ
Indonesia, Kementerian Kesehatan RI, Dlrektorat JenderalÂ
Bina Kefarmasian dan Alat Kesehata n.Â
Pedoman Audit Investigasi sarana produksl dan distribusiÂ
Alkes Dan PKRT.  Jakarta : Kementerian Kesehatan RI, 2015Â
1. JudulÂ
II. MEDICAL DEVICESÂ
IÂ EQUIPMENTÂ ANDÂ SUPPLIESÂ
III. AUDIT HEALTH FACILITIESÂ
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
KATA PENGANTAR
Puji syukur kita panjatkan kehadirat Tuhan Yang Maha EsaÂ
atas anugerah kesehatan dan kesempatan yang diberikanÂNyaÂ
sehingga buku Pedoman Audit Investigasi di bidang AlatÂ
Kesehatan dan Perbekalan Kesehatan Rumah Tangga (PKRT)Â
berhasil disusu n oleh Di re ktorat Bina Produksi dan Distribusi AlatÂ
Kesehatan, Direktorat Jenderal Bina Kefarmasian dan AlatÂ
Kesahatan, Kementerian Kesehatan Republik Indonesia.Â
Bu ku Pedoman ini me rupa kan acuan bagi petugasÂ
Pemerintah Pusat, Dinas Kesehatan Provinsi/Kabupaten/KotaÂ
dalam melaku kan audit investigasi terhadap ketidakpatuhan
sarana produks i alat kesehatan dan PKRT, penyalur alat kesehatan ,Â
dan importir PKRT serta ketidaksesuaian produk alat kesehatanÂ
dan PKRT terhadap peratura n di bidang Alat Kesehatan dan PKRTÂ
sehingga mampu diidenti fi kasi dan ditelusuri /diungkapkanÂ
kebenaran informasi tentang kasus/kejadian yang diinvestigasiÂ
tersebut. Laporan hasil audit inve stigas i digunakan sebagai dasarÂ
untuk dilakukan tindak lanjut yang benar/tepat berupa pembinaanÂ
dan pengawasan oleh Dire ktorat Bina Produksi dan Distribusi AlatÂ
Kesehatan atau dilimpahkan kepada aparat yang berwenangÂ
apabila kasus/kejadian termasuk ti ndak pidana .Â
Pada ke se mpa ta n in i ka mi ingin menyampaikanÂ
penghargaan yang setinggiÂtingg inya dan ucapan terima kasihÂ
kepada semua piha k atas partisipasi, su mbang saran dan masukanÂ
KEMENTER IANÂ KES EHATANÂ RIÂ
2015Â
Pedoman Audit Investlgasi SaranaÂ
Produksl dan Distribusi Alkes dan PKRTÂ
yang diberikan dalam penyusunan buku Pedoman ini. KamiÂ
berharap buku ini dapat bermanfaat dalam pelaksanaan pemblnaanÂ
dan pengawasan di bidang Alat Kesehatan dan PKRT untukÂ
mewujudkanÂ
VISIÂ
menuju masyarakat sehat yang mandiri danÂ
berkead i lan.Â
Jakarta
IÂ
November 20 15Â
KEMEN TERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015Â
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
TIM PENYUSUN
PEDOMAN AUDIT INVESTIGASI SARANA PRODUKSI DAN
DISTRIBUSI ALKES DAN PKRT
PenasehatÂ
Ora. Maura inda Sitanggang , PhDÂ
PenanggungjawabÂ
drg. Arianti Anaya , MKMÂ
KetuaÂ
Ors. Rahbudi Helmi , Apt, MKMÂ
SekretarisÂ
Ora . Ninik Hariyati , AptÂ
AnggotaÂ
Ors . Masrul, AptÂ
Ora . Rully Makarawo, AptÂ
Ora . Li li Sa'diah, AptÂ
Ora . Nurlaili Isnai ni , Apt, MKMÂ
Anita Owi Juwita Ningrum, S.Farm , AptÂ
Fithriyah Susanti, AMFÂ
Oyah Sulistyowati, AMFÂ
Arief Budiman , SEÂ
Ahmad Zaki, S.Farm, AptÂ
SekretariatÂ
Agung Santosa, SHÂ
Charlie Simatupang , SHÂ
Siti Hardiyanti Pujiastuti , SKMÂ
KEMENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015Â
Pedoman Audit Investigasi SaranaÂ
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRTÂ
DAFTAR 151
hal Â
KATA PENGANTAR ....... ............. .. .... .......... .. .. .................... iii Â
TIM PENYUSUN ...................... .. .................... ... .. ... .............. v Â
BAB I. PENDAHULUAN .... ........... ... ....... ... ... .. ....... ......... ... 1 Â
1.1. Latar Belakang ............ .. .......................... .... ..... 1 Â
1.2. Dasar Hukum ...... ......... .. ......... ... .. ......... ........... 3 Â
1.3 Tujuan .............. ........... .. ..................... .............. 4 Â
1.4 . Sasaran ............................... ........... .. ........ ....... 4 Â
1 5. Istllah dan Definisi .... ............... .. ...... ................. 5 Â
BAB II. LANDASAN TEORI AUDIT INVESTIGASI .... ..........Â
2 .1. Panduan Aud it Investigasi ...... ............ . ........ ....Â
2.2. KualifikasiAuditor .... ... ..... ... .. ........... .. .. .......... ...Â
2.3. Prinsip Investigasi .. ..... ......... ... ....... ..................Â
11
11Â Â
12Â Â
12Â Â
BAB III. PELAKSANAAN AUDIT INVESTIGASI ................. 14 Â
3.1 Ruang Lingkup Pelaksanaan ........... ................ 14 Â
3.2 . Sumber Informasi .................. .. ........................ 15 Â
3.3. Perencanaan ....... ...... ......... ............................. 16 Â
3.4. Persia pan .............................. .......................... 16 Â
3.5. Investigasi PraÂAudit .......... .. ... .. ....... .... ............ 17 Â
3.6. Pelaksanaan Audit Investigasi .. ....... . ................ 18 Â
3.7 Pelaporan ................ ......... ............................... 20 Â
3.8 Rekomendasi .................................. ................. 20 Â
BAB IV. PELANGGARAN DAN TINDAK LANJUT .. ............ 22 Â
4 .1 Sarana lIegal ............................ .. ......... ..... ..... 22 Â
4.2 Sarana Legal ................................................... 26 Â
BAB V.
PENUTUP .... .... ............. .. ... ............. .. ............. .... .... 37 Â
KEMENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
PENDAHULUAN
1.1. LATARBELAKANG
Pengawasan alat kesehatan dan Perbekalan KesehatanÂ
Rumah Tangga (PKRT) bertujuan untuk melindungi masyarakat dariÂ
produk yang tidak memenuhi syarat (TMS), penyalahgunaan danÂ
salah penggunaan , serta mencegah persaingan tidak sehat antarÂ
pelaku usaha.Â
Izin edar yang diberikan kepada pelaku usaha selakuÂ
pemegang izin edar meru pakan bentuk persetujuan MenteriÂ
Kesehatan RI terhadap alat kesehatan dan PKRT yang telahÂ
memenuhi kriteria persyaratan keamanan, mutu dan manfaat untukÂ
beredar di wilayah i ndonesia. Untuk melindungi masyarakat perluÂ
dilakukan pembinaan dan pengawasan alat kesehatan danÂ
PKRTmelalui pre-market dan post-market control.
Sesuai amanat UndangÂUndang Nomor 36 Tahun 2009Â
tentang Kesehatan menyebutkan bahwa sediaan farmasi dan a'iatÂ
kesehatan hanya dapat diedarkan setelah mendapat izin edar.Â
Amanat tersebut dijabarkan kembali dalam Peraturan PemerintahÂ
Nomor 72 Tahun 1998 tentang Pengamanan Sediaan Farmasi danÂ
Alat Kesehatan , serta Peraturan Menteri Kesehatan NomorÂ
1190/MENKES/PERNIII/2010 bahwa setiap alat kesehatan yangÂ
KEM ENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
20 15
Pedoman Audit Inve.tlgasl SaranaÂ
Produksl dan Distrlbusl Alkes dan PKRTÂ
beredar di Indonesia harus terjamin keama nan, mutu danÂ
manfaatnya.Â
Kemajuan teknologi Informasi dan era perdagangan bebasÂ
pada Masyarakat Ekonomi ASEAN yang telah diberlakukan 1Â
Januan 20 15 dapat meningkatkan peluang masuknya barang danÂ
jasa antar negara termasuk peluang masuknya produk alatÂ
kesehatan dan PKRT ilegal serta tidak memenuhi syarat. OlehÂ
karena itu perlu dilakukan peningkatan pengawasan alat kesehatanÂ
dan PKRT sebagai salah satu upaya untuk menjami n keselamatanÂ
pasien (patient safety) di fasilitas pelayanan kesehata n.Â
Geografis Indonesia yang merupakan negara kepulauanÂ
dengan bentangan garis pantai yang panjang dan populasi keÂ4Â
(empat) terbesar di dunia serta kebutuhan masyarakat yang semakinÂ
tinggi terhadap alat kesehatan dan PKRT merupakan tantangan baglÂ
pengawasan alat kesehatan dan PKRT.Â
Sistem pengawasan alat kesehatan dan PKRT terdiri 3 (tiga)Â
pilar yaitu pengawasan oleh pemerintah, pelaku usaha danÂ
masyarakat. Pengawasan alat kesehatan dan PKRT harusÂ
dilaksanakan dari hulu ke hllir atau sejak produk diproduksi sampaiÂ
didistribusikan ke fasilitas pelayanan kesehatan hingga ke penggunaÂ
akh lr.Â
KEMENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
20 15Â
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
1.2. DASAR HUKUM
1.  UndangÂUndang NO .8 Tahun 1999 tentang PerlindunganÂ
Konsumen;Â
2.  UndangÂUndang No. 36 Tahun 2009 tentang Kesehatan;Â
3.  Peraturan Pemerintah No. 72 Tahun 1998 tentangÂ
Pengamanan Sediaan Farmasi danAlat Kesehatan;Â
4.  Peraturan Menteri Kesehatan RI No. 1189/Menkes/PeriÂ
VIII/2010 tentang Sertifikat Produksi Alat Kesehatan danÂ
PKRT;Â
5.  Peraturan Menteri Kesehatan RI No. 1190/MenkesIVII IIÂ
Per/2010 tentang Izin Edar Alat Kesehatan dan PKRT;Â
6.  Peraturan Menteri Kesehatan RI No. 1191/MenkeslÂ
VIII/2010 tentang PenyaluranAlat Kesehatan;Â
7.  Peraturan Menteri Kesehatan RI No. 1144/Menkes/PeriÂ
VIII/2010 tentan g Orga nisasi dan Tata Kerja KementerianÂ
Kesehatan;Â
8.  Peraturan Menteri Kesehatan RI No. 76 Tahun 2013Â
tentang Iklan Alat Kesehatan dan Perbekalan KesehatanÂ
Rumah Tangga;Â
9.  Peraturan Menteri Kesehatan RI NO.4 Tahun 2014 tentangÂ
Cara DistribusiAlat Kesehatan yang Baik (CDAKB);Â
10. Peraturan  Menteri Kesehatan RI No. 51 Tahun 2014Â
tentang Pemasukan Alat Kesehatan Melalui MekanismeÂ
Jalur Khusus (SpecialAccess Scheme);
11. Peraturan Menteri Kesehatan RI No. 70 Tahun 2014Â
tentang Perusahaan Rumah Tangga Alat Kesehatan danÂ
PKRT;Â
KEMENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015
Pedoman Audit Investlgasl SaranaÂ
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRTÂ
12. Peraturan Menteri Pertanian RI No. 24/Permentan/SR.1401
412011
Tahun 2011 tentang Syarat dan Tata CaraÂ
Perdaftaran Pestisida;Â
1.3. TUJUANÂ
Penyusunan Pedoman Audit Investigasi bertujuan:Â
1.
Sebagai pedoman dalam melakukan audit investigasiÂ
secara komprehensif dan terkoordinasi dalam rangkaÂ
pembinaan dan pengawasan alat kesehatan dan PKRTÂ
sehingga diperoleh keseragaman dalam pe laksanaan danÂ
langkah tindak lanjut;Â
2.  Sebagai bahan rekomendasl untuk menetapkanÂ
pemberian sanksi administrasl atau pidana.Â
1.4. SASARANÂ
Sasaran penyusunan Pedoman Audit Investigasi adalahÂ
petugas/auditor Pemerintah Pusat dan Dinas KesehatanÂ
Provinsi/Kabupaten/Kota dalam melakukan audit investigasiÂ
terhadap ketidakpatuhan sarana produksl alat kesehatan danÂ
PKRT, penyalur alat kesehatan. dan importir PKRT, sertaÂ
ketidaksesuaian produk alat kesehatan dan PKRT terhadapÂ
peraturan sehmgga mampu diidentifikasi dan ditelusurilÂ
diungkapkan kebenaran tnformasi tentang kejadian yangÂ
diinvestigasi tersebut.Â
KEMENTER IANÂ KESEHATANÂ RIÂ
20 15Â
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Prod uksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
1.5. ISTILAH DAN DEFINISI
1.  Alat Kesehatan adalah instrumen, apparatus, mesin Â
dan/atau implan , yang tidak mengandung obat yang Â
digunakan untuk mencegah, mendiagnosis , menyembuh-Â
kan, dan meringankan penyakit, merawat orang sakit, Â
memulihkan kesehatan pad a manusia, dan/atau Â
membentuk struktur dan memperbaiki fungsi tubuh. Alat Â
kesehatan dapat juga mengandung obat yang tida k Â
mencapai kerja utama pada atau dalam tubuh manusia Â
melalui proses farma kologi, imunologi, atau metabolisme Â
tetapi dapat membantu fungsi yang diinginkan dari alat Â
kesehatan . Alat kesehatan berdasarkan tujuan Â
penggunaan sebagaimana dimaksud oleh produsen, Â
dapat digunakan sen di ri maupun kombinasi untuk manusia Â
dengan satu atau beberapa tujuan sebagai berikut: Â
a.  Diagnosis , pencegahan, pemantauan, perlakuan atauÂ
pengurangan penyakit;Â
b. Â
Diagnosis, pemantauan, perlakuan , penguranganÂ
atau kompensasi kondisi sa kit;Â
c. Â
Penyelidikan, penggantian, pemodHikasian,Â
mendukung anatomi, atau proses fisiolog,is;Â
d .  Mendukung atau mempertahankan hidup;Â
e.  Menghalangi pembuahan;Â
f. Â
Desinfeksi alat kesehatan ;Â
g.  Menyediakan informasi untuk tujuan medis atauÂ
diagnosa melalui pengujian in
spesimen dari tubuh man usia .Â
KEMENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015
vitro
terhadapÂ
1
.._ -
Pedoman Audit Investigasl SaranaÂ
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRTÂ
2.  Perbekalan Kesehatan Rumah Tangga (PKRT) adalahÂ
alat. bahan, atau campuran untuk pemeliharaan danÂ
perawatan kesehatan untuk manusia, hewan peliharaanÂ
rumah tangga atau tempat umum.Â
3.  Produksi adalah keglatan atau proses menghasilkan,Â
menYlapkan, mengolah, dan/atau mengubah bentuk alatÂ
kesehatan dan/atau
Perbekalan Kesehatan RumahÂ
Tangga .Â
4Â Â
Produsen adalah perusahaan berbentuk badan usahaÂ
yang memillki sertifikat produksi alat kesehatan/PKRTÂ
untuk memproduksi alat kesehatan dan/atau PKRT.Â
5.  Penyalur Alat Kesehatan adalah yang selanjutnyaÂ
disingkat PAK adalah perusahaan berbentuk badan hukumÂ
yang memiliki Izin untuk penyaluran seluruh jenis alatÂ
kesehatan untuk pengadaan , penyimpanan , penyaluranÂ
alat kesehatan dalam Jumlah besar sesual ketentuanÂ
peru ndangÂu nd a nga n .Â
6.  Cara Produksl Alat Kesehatan yang Baik, selanjutnyaÂ
disingkat CPAKB adalah pedoman yang digunakan dalamÂ
rangkaian keglatan produksi dan pengendal ian mutu yangÂ
bertujuan untuk menjamin agar produk alat kesehatanÂ
yang diproduksi senantiasa memenuhi persyaratan yangÂ
ditetapkan sesuai tujuan penggunaannya.Â
KEMENTEÂ IANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
7.  Cara Produksi Perbekalan Kesehatan Rumah Tangga
yang Baik, selanjutnya disingkat CPPKRTB adalahÂ
pedoman yang digunakan dalam rangkaian kegiatanÂ
produksi dan pengendalian mutu yang bertujuan untukÂ
menjamin agar produk Perbekalan Kesehatan RumahÂ
Tangga yang d ip roduksi senantiasa memenuhiÂ
persyaratan yang ditetapkan sesuai tujuan penggunaannya.Â
8.  Cara Distribusi Alat Kesehatan yang Baik, selanjutnya
disingkat CDAKB adalah pedoman yang digunakanÂ
dalam rangkaian kegiatan penyaluran dan pengendalianÂ
mutu yang bertujuan untuk menjamin agar produk alatÂ
kesehatan yang d isalurkan senantiasa memenuhiÂ
persyaratan yang ditetapkan sesuai tujuan penggunaannya .Â
9.  Izin
Edar adalah izin yang diberikan oleh MenteriÂ
Kesehatan kepada perusahaan untuk produk alatÂ
kesehatan atau Perbekalan Kesehatan Rumah Tangga ,Â
yang akan dii mpor dan/atau digunakan dan/atau diedarkanÂ
di wilayah Republik Indonesia, berdasarkan penilaianÂ
terhadap keamanan , mutu dan kemanfaatan.Â
10.  Pengawasan adalah kegiatan yang dilakukan untukÂ
mencegah terjadinya penyimpangan , mengevaluasiÂ
KEMENTERI ANÂ KESEHATANÂ RIÂ
20 15
Pedoman Audit Investigasi SaranaÂ
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRTÂ
pelaksanaan pekerjaan dan mengadakan tindakanÂ
perbaikan apabila diperlukan terkait dengan penggunaanÂ
alat kesehatan dan Perbekalan Kesehatan Rumah TanggaÂ
untuk menjamin tercapainya sasaran hasil kerja sesualÂ
dengan rencana yang telah ditetapkan.Â
11 . Audit adalah suatu proses yang terdokumentasi ,Â
independen dan sistematis untuk memperoleh buktiÂbuktiÂ
audit dan mengevaluasinya secara obyektif seberapa jauhÂ
kriteria audit tersebut terpenuhi.Â
12.  Investigasi yang dimaksud di sini adalah penyelidikanÂ
berupa pemeriksaan sarana produksl dan atau saranaÂ
penyalur alat kesehatan dan PKRT yang sudah mendapatÂ
izin dari Menteri Kesehatan atau Instansi yang telahÂ
mendapatkan pendelegasian, dalam rangka menemukanÂ
ketidakpatuhan dan ketidaksesuaian terhadap persyaratan keamanan , mutu serta manfaat.Â
13. Audit Investigasi adalah langkah tindak lanjut laporanÂ
hasil pemeriksaan sebelumnya atau pengaduan suatuÂ
kasus melalui proses pemeriksaan dan penyelidikan yangÂ
terdokumentasi, in dependen dan sistematis untukÂ
memperoleh bukti Âbukti audit dan mengevaluasinyaÂ
secara obye ktif agar mampu dildentlfikas i danÂ
ditelusuri/diungkapkan kebenaran informasi tentangÂ
kasus/kejadlan yang diinvestigasi tersebut seh lngga dapatÂ
KEMENTE RIANÂ KESEHATANÂ RlÂ
2015
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
dilakukan tindak lanjut yang benar/tepat berupa langkahÂ
pembinaaan atau proses penyidikan oleh aparat penegakÂ
hukum.Â
14.  Penyidikan adalah serangkaian tindakan untuk mencariÂ
atau mengumpulkan buktiÂbukti, yang dengan buktiÂ
tersebut membuat jelas tentang tindakan melawan hukumÂ
yang terjadi serta mencari pelakunya . Penyidikan terdiriÂ
dari 4 tahap yaitu : penyelidikan, penindakan, pemeriksaanÂ
dan penyelesaian serta penyerahan berkas perkara.Â
15. Bukti Audit atau Alat Bukti adalah informasilbahanÂ
keterangan, petunjuk, dokumen atau komoditi yang terkaitÂ
dengan kasus/kejadian dan dapat memberikan fakta yangÂ
meya kinkan untuk menentukan kesimpulan hasil auditÂ
investigasi.Â
16.  Sarana ilegal adalah sarana yang tidak memiliki izin danÂ
kewenangan untuk melaksanakan kegiatan produksi,Â
distribusi, eksportasi dan importasialat kesehatan danÂ
PKRT.Â
17.  Petugas/Auditor adalah petugas yang berwenangÂ
melakukan audit investigasi terhadap kasus/kejadian danÂ
bertanggungjawab untuk menentukan hasil auditÂ
investigasi .Â
KEMENTERI ANÂ KESEHATANÂ RIÂ
20 15
Pedoman Audit Investigasi SaranaÂ
Produksl dan Distribusi Alkes dan PKRTÂ
18. Penyidik Pegawai Negeri Sipil yang selanjutnyaÂ
disingkat PPNS adalah pejabat pegawai negeri sipilÂ
tertentu yang diberi wewenang khusus oleh undangundang untuk melakukan penyehdikan dan penyidikan
sesuai undang-undang yang menjadi dasar hukumnya
masing-masing dan dalam pelaksanaan tugasnya berada
di bawah koordinasi dan pengawasan penyidik POLRI.
KEMEN TERIAN KESEHATAN RI
2015
Pedoman Audit Investigasi SaranaÂ
Produksi dan Di stribusi Alkes dan PKRTÂ
IIÂ Â
LA DASAN TEORI
AUDIT INVESTIGASI
2.1 . PANDUANAUDITINVESTIGASI
Audit inve sti gasi ter had ap k etida kp atuhan danÂ
ketidaksesua ian peraturan di bidang al at kesehatan dan PKRTÂ
me rup ak a n au dit invest igasi ya ng d ia rahkan u nt ukÂ
mengidentifi kasi dan mengungkap pelanggara n terhadapÂ
ketentuan UndangÂUndang Nomor 36 Tahun 2009 tentangÂ
Kesehatan dan peraturan lain yang berlaku.Â
Aud it investigasi terhadap indikasi ancama n kesehatanÂ
masyarakat dapat dilaksanakan oleh petugas/auditor di instansiÂ
peme rintah. Hasil audit investigasi yang dilaksanakan olehÂ
auditor dapat ditindaklanjuti dengan langkah pe mbi naaan danÂ
pe ngawasan atau proses penyidikan ole h aparat yangÂ
berwenang.Â
Audit investigasi dapat dilaksanakan secara reaktif atauÂ
proaktif. Au dit investigatif bersifat reaktif apabila auditorÂ
me laksanakan audit setelah meneri ma atau mendapatkanÂ
informasi /lapo ran/pengadua n dari pihak la in mengena iÂ
kemungki nan adanya tindakan pelanggaran . Sebaliknya, aud itÂ
investi gas i bersifat proaktif apabila auditor secara aktifÂ
mengumpu lka n informasi dan menganalisis informasi te rsebutÂ
KEME NTERIANÂ KESEH ATA NÂ RIÂ
2015
Pedoman Audit Investigasi SaranaÂ
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRTÂ
untuk menemukan kemungkinan adanya tindakan pelanggaranÂ
sebelum melaksanakan audit investigasi.Â
Hasil audit investigasi , baik yang bersifat reaktif maupunÂ
proaktif dapat digunakan sebagai dasar penyelldikan danÂ
penyidikan lebih lanjutoleh aparatyang berwenang .Â
2.2. KUALIFIKASI AUDITORÂ
Audit investigasi harus dilaksanakan oleh petugas/auditorÂ
yang mempunyai pengalaman dan keahlian dalamÂ
melaksanakan audit investigasi, dlutamakan Penyidik PegawalÂ
Negen Sipil (PPNS). Auditor yang belum memiliki pengalamanÂ
dan keahlian harus mendapatkan bimbingan dariÂ
petugas/auditor lain yang telah memiliki pengalaman danÂ
keahlian mengenai audit investigasl. Petugas/auditorÂ
investigasi juga harus memahami tentang halÂhal terkait yangÂ
akan dlaudit terutama proses bisnis dan peraturan yangÂ
berlaku.Â
2.3. PRINSIP INVESTIGASIÂ
Investigasi merupakan metode atau teknik yang dapatÂ
digunakan dalam audit investigasi Adapun prinsipÂprinsipÂ
investigasi adalah sebagai berikut:Â
aÂ
Investlgasl merupakan tindakan mencari kebenaranÂ
berdasarkan pada peraturan perundangÂundangan yangÂ
berlaku,Â
KEMENTERIAÂ KESEHATANÂ RIÂ
201 5
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
b.Â
Kegiatan investigasi mencakup pemanfaatan surnbersumber bukti yang dapat mendukung
fakta
yang
dipermasalahkan ;
c.
Semakin cepat pelaksanaan investigasi terhadap suatu
kasus maka semakin besar kemungkin an terungkapnya
suatu tindakan pelanggaran ;
d.
Auditor mengumpulkan
fakta-fakta
sedemikian
rupa
sehi ngga bukti audit yang diperoleh tersebut dapat
digunakan untuk mendapatkan kesimpulan sendiri;
e.
Bukti audit merupakan bukti nyata . Bukti tersebut sampai
kapan pu n akan sel alu mengungkapkan hal yang sama ;
f.
Dal am melaku ka n audit investigasi dapat menggunakan
bantuan tenaga ahli terkait kasus yang akan diinvestigasi;
g.
Dala m mendapatka n informasi melalui wawancara dengan
saksi ,maka a uditor harus selalu
be rusaha
untuk
mengkonfirmasikan setiap pernyataan dan keterangan
yang diberikan oleh saksi;
h.
Jika auditor mengaj ukan pertanyaan yang cukup kepada
sejumlah orang yan g cuku p, maka akhirnya a1kan diperoleh
jawaban yang benar;
i.
Investigasi dilakukan berdasarkan informasi;
j.
Pengamatan , informa si dan wawancara
bag ian yang penti ng dalam investigasi.
KEMENTERIAN KESEH ATAN RI
20 15
merupakan
Pedoman Audit Investigasi SaranaÂ
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRTÂ
lI
•
,a
•
PELAKSANAAN AUDIT
INVESTIGASI
Pelaksanaan audit investigasi merupakan rangkaian kegiatanÂ
komprehensif yang dilakukan sebagai langkah trndak lanjut dariÂ
adanya laporan atau temuan kasus tentang ketidakpatuhan danÂ
ketidaksesuaian kegiatan produksl, penyaluran serta produk alatÂ
kesehatan dan PKRT. Rangkaian audit investlgasl dimulai dariÂ
perencanaan , persiapan , investigasi praÂaudlt, pelaksanaan,Â
sampai rekomendasi langkah tindak lanjut. Rekomendasi terse butÂ
dapat berupa pembinaan dan pengawasan atau pelimpahanÂ
wewenang kepada aparat yang berwenang .Â
3.1. RUANG LlNGKU P PElAKSANAAN
1, Lmgkup SaranaÂ
a. Produsen alat kesehatan dan PKRT;Â
b. Penyalur alat kesehatan ;Â
c.Â
ImportirPKRT;Â
Memastikan kepatuhan dan pemenuhan terhadapÂ
Sertifikat Produksi Alat Kesehatan dan PKRT, IzinÂ
Penyalur Alat Kesehatan , serta penerapanÂ
CPAKB/CPPKRTB dan CDAKB.Â
KEMENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015Â
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
2.  Li gkup KomoditiÂ
Memastikan kepatuhan dan peme uh n terha dap IzinÂ
Edar AI t Kesehatan dan PKRT, serta standar dan/atauÂ
persya rata n keamanan, mutu dan kema nfaatan.Â
3.  Li n kup PersonaliaÂ
Memastikan kepatuhan dan pemen uh an terha dapÂ
pe rsyaratan kua lifikas i/ keahlian/kompet e nsi danÂ
ketersed iaan personalia dalam mendukung keg iatan .Â
3.2. SUMBER INFORMASI
Keg iatan investigasi merupakan respon terhada p adanyaÂ
informasi yang berasal dan:Â
1.  Rekomendasi laporan hasil monitoring dan evaluasiÂ
sarana produksi atau distribusi yang telah dilakukanÂ
sebelumnya. serta adanya temuan produk TMS ;Â
2.  Media informasi, baik media cetak maupun mediaÂ
elektronik;Â
3.  Adanya laporan/pengad uan dari masyarakat.Â
Peranan Asos iasi juga pen tin g d lam membantuÂ
melakukan ana lisis masalah untuk menemukan titik kritisÂ
terutama pengaduan dari masyarakat.Â
KEMENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015Â
Pedoman Audit Investlgasi SaranaÂ
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRTÂ
3.3. PERENCANAAN
Penyusunan rencana pelaksanaan aud it investigasiÂ
dilakukan dengan menentukan beberapa hal sebagal benkut:Â
1.  Menentukan target yang akan diaudit investigasi,Â
diproritaskan kasus yang menimbulkan dampak terhadapÂ
kesehatan masyarakat atau luasnya permasalahan yangÂ
dltimbulkan ;Â
2.  Biaya. disesuaikan dengan frekuensi kegiatan . biayaÂ
pel]alanan dan blaya pembelian serta pengujian sampelÂ
jika dlperlukan ;Â
3.  Waktu pelaksanaan audit investigasi harus responsifÂ
sesua i dengan luasnya permasalahan yang dapatÂ
dltimbulkan. serta disesuaikan dengan ketersediaanÂ
alokasi waktu pelaksanaan sampai dengan langkah tlndakÂ
lanjut.Â
4.  Petugas/auditor;Â
5  Kerjasama lintas sektor dan lintas program. terutamaÂ
dalam upaya penegakan hukum.Â
3.4. PERSIAPAN
Tahap persiapan perlu dilakukan untuk memperolehÂ
efisiensl dan efektifitas pelaksanaan audit investlgasi. AdapunÂ
halÂhal yang harus dilakukan pada tahap persiapan adalahÂ
sebagai berikut:Â
1.  Analisis informasi yang diperoleh dari laporan atauÂ
pengaduan;Â
KEM ENTERI ANÂ KESEHATANÂ RIÂ
201 5
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
2.  Pembe ntukan tim audit investigasi dengan memperhatikanÂ
kual ifikasilkeahlian/kompetensi dan kekuatan tim yangÂ
diperl uka n;Â
3.  Pe erb itan SuratTugas;Â
4.  Perlengkapan pencatatan dan perekam audio dan video.Â
3.5. INVESTIGASI PRA-AUDIT
Pelaksanan investigasi praÂaudit ini di lakukan secaraÂ
tertutup (tersamar atau terselubung) yang melip uti:Â
1.  ObservasiÂ
Observasi atau kegiatan pengamatan dilaksan aka nÂ
dengan melaku ka n verifikasi infomasi terhadap keadaan diÂ
lapan gan serta pereka man situasi dan kegiatan yangÂ
terkait. Obse rvasi dilaku kan oleh 2 (dua) orang atau lebihÂ
petugas untu k mempero leh hasil yang va lid dan tid akÂ
bersifat subyektif.Â
2.  WawancaraÂ
Wawancara diperlukan untuk memverifikasi data hasilÂ
kegiatan observasi dengan cara mem inta informasi/Â
ketera ngan dari orang yang seca ra langsung atau tidakÂ
langsung terl ibat dengan peristiwa penyimpangan ya ngÂ
sedang diselidiki, mencakup aktifitas, identitas, pe ran . danÂ
fu ngsi orang yang terlibat serta sumber/asalÂusul produkÂ
al at keseh atan dan PKRT yang T MS atau lIegal . Inform asiÂ
tambahan ini dapat dikumpulkan secara terbatas dariÂ
KEMENTERI ANÂ KESE HATA NÂ RIÂ
2015
Pedoman Audit Investlgasl SaranaÂ
Produksl dan Distrlbusi Alkes dan PKRTÂ
berbagai sumber, misalnya informasi dan pemasok/Â
supplier pembeli dan konsumen ba rang/jasa. mediaÂ
elektronik. dan sebagainya .Â
3. Sampling dalam Investigasi PraÂauditÂ
Kegiatan sampling dilakukan untuk mendapatkanÂ
buktt audit atau alat audit berupa komodltl dan dokumenÂ
terkalt. mengetahui tempat penyimpanan dan jumlahÂ
persediaan produk/barang serta mengetahui peran danÂ
orangÂorang yang terlibat.Â
LangkahÂIangkah sampling sebagal benkut .Â
a. Melakukan pembelian sam pel secara tersamar;Â
b.Â
Meminta dokumen yang terkait dengan transaksi ;Â
c.Â
Mengamati penandaan/label;Â
d. Bila diperlukan , dilakukan pengujian laboratorium dariÂ
alatbukti;Â
e.Â
Wawancara dan sampling oleh petugas pelaksana ,Â
serta harus dlsertai dengan petugas pendamping .Â
Petugas pendamping bertugas mengamati situasi.Â
mencari tahu siapa yang paling berperan dan tempatÂ
produk disimpan .Â
3.6. PELA KSANAAN AUDIT INVESTIGASIÂ
Pelaksanaan audit investlgasi dilakukan secara terbukaÂ
dan merupakan kegiatan pemeriksaan setempat (OnsiteÂ
Inspection) atau kegiatan validasi dari hasil yang diperoJeh padaÂ
KEMENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015
Pedoman udit lnvestigasi Sar.a
Produksi dan Distribusi A1kes da PKRT
kegiatan investigasi praÂaudit. Dalam melaksanakan auditÂ
investigasi , petugas/audltor memili ki tugas da n fungsiÂ
memasu ki setia p tempat yang diduga digunakan dalamÂ
kegiatan prod uksi , peny imp ana n, pengangkutan danÂ
perdaga ngan atau penya luran alat kesehatan dan PKRT sertaÂ
berwenang :Â
1.  Melakukan pemeriksaan atas keb enara n lapora n atauÂ
pe ngadua n dan keterangan tentang ketidakpatuhan danÂ
ketid akses uaian terkait keg iatan produksi dan/atauÂ
penyal uran alat keseh atan dan PKRT serta membuatÂ
Be ritaAcara Pemeriksaan (BAP);Â
2.  Melakukan pemeriksaan doku men atau catatan yangÂ
te rkait dengan kegiata n prod uksi dan/atau penyaluran alatÂ
kesehatan dan PKRT;Â
3.  M em i nt a informas i/ keter angan dan mel a k u kanÂ
pengambilan contoh ata u sampling terhadap produk alatÂ
kesehatan dan PKRT;Â
4.  Memerintahkan pelaksan aan penarikan kembali (recall)
terhadap produk alat kesehatan dan PKRT yang terbu ktiÂ
TMS dan/atau ill egal;Â
5.  Mengamankan produk al at kesehatan dan PKRT yangÂ
TMS dan/atau illega l sesuai ketentuan dengan membuatÂ
BeritaAca ra Pengamanan Produk (BAPP);Â
6.  Melakukan analisis dan penilaian hasil temuan oleh TimÂ
Pengawas;Â
7.  Jika hasil an alisis dan pen ilaian diketahui Kejadian TidakÂ
Di inginkan (KTD) di seba bkan oleh faktor manusiaÂ
(kesalahan pengguna atau penggunaan yg salah olehÂ
KEMENTERIANÂ KE SEHATANÂ RIÂ
2015Â
U
Pedoman Audit Investigasi SaranaÂ
Produksi dan Distribusl Alkes dan PKRTÂ
pengguna) maka bukan merupakan ruang lingkup KTDÂ
akibat penggunaan alat kesehatan. Dlrektorat JenderalÂ
Bma Kefarmasian dan Alat Kesehatan akan berkoordinasiÂ
dengan Iintas program dan Iintas sektor terkait kasusÂ
tersebut.Â
3.7. PELAPORAN
Laporan harus segera disusun setelah pelaksanaanÂ
Investigasl PraÂAudit dan Audit Investigasi Substansi laporanÂ
berupa informasi yang dibuat secara sistematis memuat faktaÂ
yang akurat dengan didukung oleh bukti audit berupaÂ
informasl/keterangan, komoditi dan dokumen yang terkaitÂ
dengan penyimpangan yang terjadi .Â
Laporan Audit Investigasi memuat halÂhal yang berkaitanÂ
dengan landasan penugasan . tujuan dan sasaran . ruangÂ
lingkup audit investigasi , hambatan pelaksanaan auditÂ
investigasi. Jenis penyimpangan. uraian fakta , dampak danÂ
penyebab penyimpangan , pihak yang diduga terlibatlterkait,Â
buktiÂbuktl yang diperoleh , serta rekomendasl langkah tlndakÂ
lanjut.Â
3.B. REKOMENDASI
Obyektivitas terhadap penilalan hasll investigasl harusÂ
dilakukan oleh suatu komite independen Imtas sektor yangÂ
terkait alat kesehatan dan PKRT Setiap hasil investigasi yangÂ
KEMENTERIAÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015Â
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
berpotensi menyebabkan dampak yang luas terhadapÂ
kesehatan masyarakat perlu dibahas secara rutin oleh KomiteÂ
Nasional Pengawasan Alat Kesehatan . Komite ini memberikanÂ
rekomendasi langkah tind ak lanjut kepada KementerianÂ
Kesehatan RI terhadap hasil audit investigasi yang telahÂ
dil akukan oleh auditor.Â
KEM ENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
20 15
Pedoman Audit Investigasi SaranaÂ
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRTÂ
,· Â
II
•Â
•
PELANGGARAN
DAN TINDAK LANJUT
Oirektorat Jenderal Bina Kefarmasian dan Alat Kesehatan cqÂ
Oirektorat Bina Produksi dan Distribusi Alat Kesehatan melakukanÂ
pembmaan dan pengawasan bekerJa sama dengan OinasÂ
Kesehatan Provinsi/Kabupaten/Kota.Â
Apabila hasil Audit Investigasi ditemukan:Â
a.  Pelanggaran kepatuhan dan kesesuaian terhadap standarÂ
dan/atau persyaratan keamanan , mutu dan kemanfaatan, makaÂ
harus ditmdaklanjutl dengan pembenan sanksi admimstrasiÂ
oleh Oirektorat Jenderal Bina Kefarmasian dan Alat Kesehatan ,Â
b.  Buktl yang cukup menunJukkan terjadinya dugaan atau patutÂ
diduga termasuk perisliwa tindak pldana di bldang kesehatanÂ
(alat kesehatan dan PKRT), maka dilakukan proses penyidikanÂ
oleh aparat yang berwenang.Â
Oi bawah ini merupakan daftar jenis pelanggaran dan langkahÂ
tindak lanjut.Â
4.1Â Â SARANAÂ ILEGALÂ
1.  Sarana Produksi yang Tidak Memiliki SertifikatÂ
Produksi Alat Kesehatan dan/atau PKRT.Â
Tindak Lanj ut :Â
a.  Datam waktu 2 x 24 jam setelah mendapat laporanÂ
KEMENTER IANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015Â
ÂÂ.,..LÂ
Pedoman Audit Investigasi SaranaÂ
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRTÂ
atau pengaduan, petugas pusat bekerj a sama denganÂ
petugas Provinsi /Kabu paten/K ota mel ak ukanÂ
pemeriksaan setempat dan mem buat Berita AcaraÂ
Pemeriksaan (BAP) dan Berita Aca ra PengamananÂ
Produk (BAPP);Â
b.  Kem e terian Kesehatan RI melimpahkan wewenangÂ
kepada aparat yang berwenang.Â
2.  Sarana Distribusi yang Tidak Memiliki Izin Peny alu rÂ
Alat Kesehatan (IPAK).Â
Tin dak Lanjut :Â
a.  Dalam waktu 2 x 24 jam setelah mendapat lapo ranÂ
atau pengaduan , petugas pusat bekerj a sama denganÂ
pet ugas Provinsi / Ka bupat en / Ko ta melak ukanÂ
pemeriksaan setempat dan membuat Berita AcaraÂ
Pemeriksaan BAP ) dan BAPP;Â
b.  Kementerian Keseha tan RI melimpahkan wewenangÂ
kepada aparatyang berwenang.Â
3.  Sarana Produksi yang Memiliki Sertifikat Produks i A latÂ
Kesehatan dan/atau PKRT tetapi Telah Habis MasaÂ
Berlakunya.Â
Tidak Lanjut :Â
a.  Dalam waktu 2 x 24 jam setelah mendapat laporanÂ
ata u pengaduan , petugas pusat bekerja sa ma denganÂ
pe tuga s Provins i/ Kab u pa te n /Kot a m e lak uka nÂ
pemeriksaan setempat dan membuat BAP dan BAPP ;Â
KE MENTERIANÂ KESEHATA NÂ RIÂ
20Â 15Â
Pedoman Audit Inve tigasi Sarana Â
Produksi dan Dlstrlbusi Alkes dan PKRT Â
b.  Kementerian Kesehatan RI melakukan langkahÂ
pembinaan dan pengawasan dengan memberikanÂ
Surat Peringatan Keras kepada pelaku usaha yangÂ
bensi:Â
1)Â
Menghentikan seluruh kegiatan produksi alatÂ
kesehatan dan/atau PKRT yang telah habis masaÂ
berlakunya tersebut dalam waktu 2 x 24 jam:Â
2)  Melaporkan proses penghentlan kegiatanÂ
produksi tersebut disertai bukt i kepadaÂ
Kementerian Kesehatan RI cq Direktorat BinaÂ
Produksi dan Distribusi Alat Kesehatan dalamÂ
waktu 7 hari terhitung dari tanggal suratÂ
peringatan dengan tembusan Dinas KesehatanÂ
Provlnsi setempat.Â
c.  Kementerian Kesehatan RI melakukan pemantauanÂ
pelaksanaan penghentian kegiatan produksl tersebutÂ
yang dilakukan oleh pelaku usaha;Â
d.  Kegiatan produksi akan diiizinkan kembali setelahÂ
sarana produksi memlliki Sertifikat Produksi AlatÂ
Kesehatan dan/atau PKRTyang berlaku ,Â
e.  Jika kejadian diduga termasuk tindak pidana makaÂ
wewenang dilimpahkan kepada aparat yangÂ
berwenang .Â
KEMENTERIANÂ KES EHATANÂ RIÂ
2015
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
4.  Sarana Distribusi yang Memiliki Izin Penyalur Alat
Kesehatan (IPAK) tetapi Telah Habis Masa Berlakunya.
Tidak Lanjut :Â
a.  Dalam waktu 2 x 24 jam setelah mendapat laporanÂ
atau pengaduan, petugas pusat bekerja sama denganÂ
petugas Provinsi/Kabupaten/Kota melakukanÂ
pemeriksaan setempat dan membuat BAP danÂ
BAPP ;Â
b.  Kementerian Kesehatan RI melaku kan langkahÂ
pembinaan dan pengawasan dengan memberikanÂ
Surat Peringatan Keras kepada pelaku usaha yangÂ
berisi:Â
1) Menghentikan seluruh kegiatan penyaluran alatÂ
kesehata n yang telah habis masa berlakunyaÂ
tersebut dalam waktu 2 x 24 jam ;Â
2)  Melaporkan proses penghentian kegiatanÂ
penyaluran tersebut disertai bukti kepadaÂ
Kementerian KesehatanÂ
ï½’
ï½¾ï¼
cq Direktorat BinaÂ
Produksi dan Distribusi Alat Kesehatan dalamÂ
waktu 7 hari terhitung dari tanggal suratÂ
peringatan dengan tembusan Dinas KesehatanÂ
Provinsi setempat.Â
c. Â
Kementerian Kesehatan RI melakukan pemantauanÂ
pelaksanaan penghentian kegiatan penyaluranÂ
tersebut yang dilakukan oleh pelaku usaha;Â
d.  Kegiatan penyaluran akan diizinkan kembali setelahÂ
sarana distribusi memiliki IPAK yang berlaku;Â
KEMENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015
Pedoman Audit Investigasi SaranaÂ
Produksl dan Distribusi Alkes dan PKRTÂ
e.  Jika kejadian diduga termasuk tmdak pidana makaÂ
wewenang dilimpahkan kepada aparat yangÂ
berwenang .Â
4.2Â Â SARANAÂ LEGALÂ
1.  Sarana Produksl Memiliki Sertifikat Produksi AlatÂ
Kesehatan tetapi Melakukan Kegiatan Produksi yangÂ
Tidak Sesuai Dengan Izin yang Diberikan.Â
Tindak Lanjut :Â
a.  Dalam waktu 2 x 24 jam setelah mendapat laporanÂ
atau pengaduan, petugas pusat bekerja sama denganÂ
petugas Provinsi/Kabupaten/Kota melakukanÂ
pemeriksaan setempat dan membuat SAP dan SAPP;Â
b.  Kementerian Kesehatan RI melakukan langkahÂ
pembinaan dan pengawasan dengan memberikanÂ
Surat Peringatan Keras kepada pelaku usaha yangÂ
berisi :Â
1) Menghentlkan kegiatan produksi untuk produkÂ
yang tidak sesuai dengan Izin yang dlberikanÂ
dalam waktu 2 x 24 jam;Â
2)  Menarik produk alat kesehatan tersebut yang adaÂ
di peredaran selambatÂIambatnya 14 hariÂ
terhitung dari tanggal surat peringatan.Â
3)  Melaporkan proses kegiatan tersebut di atasÂ
disertai bukti kepada Kementerian Kesehatan RIÂ
cq Direktorat Bma Produksi dan Distribusi AlatÂ
KEMEN TERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
201Â 5Â
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Prod uksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
Kesehatan dalam waktu 30 hari terhitung dariÂ
tanggal surat peringatan dengan tembusan DinasÂ
Kesehatan Provinsi setempat.Â
c.  Kementerian Kesehatan RI melakukan pemantauanÂ
pelaksanaan kegiatan tersebut di atas yang dilakukanÂ
oleh pelaku usaha;Â
d.  Jika sarana prod uksi tetap melakukan kegiatan yangÂ
tidak sesuai dengan izin yang diberikan makaÂ
Kementerian Kesehatan RI akan memberikan SuratÂ
Penghentian Sementara seluruh kegiatan produksi.Â
2.  Sarana Produksi Memiliki Sertifikat Produksi PKRT
tetapi Melakukan Kegiatan yang Tidak Sesuai Dengan
Izin yang Diberikan untuk Kategori yang Diproduksi.
Tindak Lanjut :Â
a. Â
Dalam waktu 2 x 24 jam setelah mendapat laporanÂ
atau pengadua n, petugas pusat bekerja sama denganÂ
petugas P ro vi nsi/Kabupaten/Kota melakukanÂ
pemeriksaan setempat dan membuat BAP danÂ
BAPP;Â
b. Â
Kementerian Kesehatan RI melakukan langkahÂ
pembinaan dan pengawasan dengan memberikanÂ
Surat Peringatan Keras kepada pelaku usaha yangÂ
berisi:Â
1)Â
Menghentikan kegiatan produksi untuk kategoriÂ
produk yang tidak sesuai dengan izin yangÂ
diberikan dalam waktu 2 x 24 jam ;Â
KEMENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015Â
Pedoman Audit Investigasl SaranaÂ
Produksi dan Distrlbusl Alkes dan PKRTÂ
2)  Menarik produk PKRT tersebut yang ada diÂ
peredaran selambatÂIambatnya 14 hari terhltungÂ
dari tanggal surat peringatan;Â
3)  Melaporkan proses keglatan tersebut di atasÂ
disertai bukti kepada Kementerian Kesehatan RIÂ
cq Direktorat Bina Produksi dan Distribusi AlatÂ
Kesehatan dalam waktu 30 hari terhitung dariÂ
tanggal surat peringatan dengan tembusan DinasÂ
Kesehatan Provinsi setempat.Â
c
Kementerian Kesehatan RI melakukan pemantauanÂ
pelaksanaan kegiatan tersebut di atas yang dllakukanÂ
oleh pelaku usaha:Â
d.  Jika sarana produksi tetap melakukan keglatan yangÂ
tidak sesuai dengan Izin yang dlbenkan makaÂ
Kementerian Kesehatan Rl akan memberikan SuratÂ
Penghentian Sementara seluruh kegiatan produksi.Â
3.  Sarana Distribusi Memiliki Izin Penyalur AlatÂ
Kesehatan tetapi Melakukan Kegiatan PenyaluranÂ
yang Tidak Sesuai dengan Kelompok Produk yangÂ
Diizinkan untuk Disalurkan.Â
nndak Lanjut :Â
a.  Dalam waktu 5 x 24 jam setelah mendapat laporanÂ
atau pengaduan , petugas pusat bekerjasama denganÂ
petugas Provinsi/Kabupaten / Kota melakukanÂ
pemeriksaan setempat dan membuat BAP danÂ
BAPP;Â
KEMENTE RI ANÂ KESEHATANÂ RIÂ
201 5
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
b. Â
Kementerian Kesehatan RI melakukan langkahÂ
pembinaan dan pengawasan dengan memberikanÂ
Surat Peringatan Keras kepada pelaku usaha yangÂ
berisi:Â
1)Â
Menghen tikan kegiatan penyaluran untukÂ
kelompok prod uk yang tidak seusai dengan izinÂ
yang diberika n;Â
2)  Menarik kelompok produk yang tidak diizinkanÂ
untuk disalurkan tersebut ya ng ada di peredaranÂ
selambatÂlambatnya 14 hari terhitung dariÂ
ta ngga l surat peringatan;Â
3)  Melaporkan proses kegiatan tersebut di atasÂ
disertai bukti kepada Kementerian Kesehatan RIÂ
cq Direktorat Bina Produksi dan Distribusi AlatÂ
Kesehatan dalam waktu 30 hari terhitung dariÂ
tanggal surat peringatan dengan tembusan DinasÂ
Kesehatan Provinsi setempat.Â
c. Â
Kementerian Kesehatan RI melakukan pemantauanÂ
pelaksanaan kegiatan tersebut di atas yang dilakukanÂ
oleh pelaku usaha;Â
d.  Jika sarana distribusi tetap melakukan kegiatanÂ
penyaluran yang tidak sesuai dengan izin yangÂ
diberikan maka Kementerian Kesehatan RI akanÂ
memberikan Surat Penghentian Sementara seluruhÂ
kegiatan penyaluran.Â
KEMENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015Â
Pedoman Audit Invesligasi SaranaÂ
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRTÂ
4.  Sarana Produksi Memproduksi dan/at au MenyalurkanÂ
Produk Alat Kesehatan dan/atau PKRT yang TidakÂ
Memiliki Izin Edar.Â
Tindak Lanjut :Â
a.  Dalam waktu 2 x 24 jam setelah mendapat laporanÂ
atau pengaduan, petugas pusat bekerja sama denganÂ
petugas ProvinsilKabupaten / Kota melakukanÂ
pemeriksaan setempat dan membuat BAP danÂ
BAPP;Â
b.  Kementerian Kesehatan RI melakukan langkahÂ
pembinaan dan pengawasan dengan memberikanÂ
Surat Peringatan Keras kepada pelaku usaha yangÂ
berisi:Â
1) Menghentikan kegiatan penyaluran alatÂ
kesehatan danfatau PKRT ya ng tidak memilikiÂ
IZIn Edar;Â
2)  Menarik dan mengamankan produk tersebutÂ
yang ada di peredaran selambatÂlambatnya14Â
hari terhitung dari tanggal surat peringatan;Â
3)  Melaporkan proses kegiatan tersebut di atasÂ
disertai bukti kepada Kementerian Kesehatan RIÂ
cq Direktorat Bina Produksi dan Distribusi AlatÂ
Kesehatan dalam waktu 30 hari terhitung danÂ
tanggal surat peringatan dengan tembusan DinasÂ
Kesehat:m Provinsi setempat.Â
c.  Kementerian Kesehatan RI melakukan pemantauanÂ
pelaksanaan kegiatan tersebut di atas yang dilakukanÂ
oleh pelaku usaha;Â
KEMENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015Â
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
d.  Jika sarana produksi melakukan pelanggaranÂ
berulang (kegiatan penyaluran produk alat kesehatanÂ
dan/atau PKRT yang tidak memiliki izin) makaÂ
Kementerian Kesehatan RI akan memberikan SuratÂ
Penghentian Sementara seluruh kegiatan produksi.Â
5.  Sarana Produksi Memproduksi dan/atau Menyalurkan
Produk Alat Kesehatan
dan/atau
PKRT yang
Dipalsukan.
Tindak Lanjut:Â
a.  Dalam waktu 2 x 24 jam setelah mendapat laporanÂ
atau pengaduan , petugas pusat bekerja sama denganÂ
petugas Provinsi/Kabupaten/Kota melakukanÂ
pemeriksaan setempat dan membuat BAP danÂ
BAPP;Â
b. Â
Kementerian Kesehatan RI melimpahkan wewenangÂ
kepada aparat yang berwenang .Â
6.  Sarana Prod uksi Memproduksi dan/atau Menyalurkan
Alat Kesehatan dan/atau PKRT yang Tidak Memenuhi
Standar Mutu dan/atau Kadaluwarsa .
Tindak Lanjut :Â
a. Â
Dalam waktu 2 x 24 jam setelah mendapat laporanÂ
atau pengaduan, petugas pusat bekerja sama denganÂ
petugas Provinsi/Kabupaten/Kota melakukanÂ
pemeriksaan setempat dan membuat BAP danÂ
BAPP;Â
KEMENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015
...eoom AU III ve nga I ;:,araÂ
Produksl dan Distribusi Alkes dan PKRTÂ
b.  Kementerian Kesehatan RI melakukan langkahÂ
pembinaan dan pengawasan dengan membenkanÂ
Surat Peringatan Keras kepada pelaku usaha yangÂ
berisi:Â
1) Menghentikan kegiatan produksi dan/atauÂ
penyaluran alat kesehatan dan/atau PKRT yangÂ
tidak memenuhi standar mutu dan/atau
kadaluwarsa;Â
2)  Menarik, mengamankan dan memusnahkanÂ
produk tersebut dari peredaran selambatlambatnya 14 hari terhitung dari tanggal suratÂ
peringatan;Â
3)  Melaporkan proses kegiatan tersebut di atasÂ
disertai bukti kepada Kementerian Kesehatan RIÂ
cq Direktorat Bina Produksi dan Distribusl AlatÂ
Kesehatan dalam waktu 30 hari terhitung dariÂ
tanggal surat peringatan dengan tembusan DinasÂ
Kesehatan Provinsl setempat.Â
c. Â
Kementerian Kesehatan RI melakukan pemantauanÂ
pelaksanaan kegiatan tersebut di atas yang dilakukanÂ
oleh pelaku usaha;Â
d.  Jlka sarana produksi melakukan pelanggaranÂ
berulang maka Kementerian Kesehatan RIÂ
membenkan Surat Pencabutan Izin EdarÂ
KEM ENTERI ANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015
Pedoman Aud it Investigasi Sarana
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
7.  Sarana Produksi Memproduksi dan/atau Menyalurkan
Alat Kesehatan dan/atau PKRT yang Memiliki Izin Edar
Tetapi dengan Klaim Keamanan, Mutu dan Manfaat
pada Penandaan yang Tidak Sesuai Persetujuan Izin
Edar.
Tindak Lanjut :Â
a.  Dalam waktu 2 x 24 jam setelah mendapat laporanÂ
atau pengaduan, petugas pusat bekerja sama denganÂ
petugas Pro vi nsi/Kabupaten/Kota melakukanÂ
pemeriksaan setempat dan membuat BAP danÂ
BAPP;Â
b. Â
Kementerian Kesehatan RI melakukan langkahÂ
pembinaan danÂ
IndÂ
p
IÂ
PEDOMAN AUDIT INVESTIGASI
SARANA PRODUKSI DAN DISTRIBUSI
ALKES DIANÂ PKRT
KEMENTERIAN KESEHATAN REPUBLIK INDONESIA
2015
Katalog Dalam Terbitan, Kementerian KesehatanÂ
61028Â
IndÂ
pÂ
Indonesia, Kementerian Kesehatan RI, Dlrektorat JenderalÂ
Bina Kefarmasian dan Alat Kesehata n.Â
Pedoman Audit Investigasi sarana produksl dan distribusiÂ
Alkes Dan PKRT.  Jakarta : Kementerian Kesehatan RI, 2015Â
1. JudulÂ
II. MEDICAL DEVICESÂ
IÂ EQUIPMENTÂ ANDÂ SUPPLIESÂ
III. AUDIT HEALTH FACILITIESÂ
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
KATA PENGANTAR
Puji syukur kita panjatkan kehadirat Tuhan Yang Maha EsaÂ
atas anugerah kesehatan dan kesempatan yang diberikanÂNyaÂ
sehingga buku Pedoman Audit Investigasi di bidang AlatÂ
Kesehatan dan Perbekalan Kesehatan Rumah Tangga (PKRT)Â
berhasil disusu n oleh Di re ktorat Bina Produksi dan Distribusi AlatÂ
Kesehatan, Direktorat Jenderal Bina Kefarmasian dan AlatÂ
Kesahatan, Kementerian Kesehatan Republik Indonesia.Â
Bu ku Pedoman ini me rupa kan acuan bagi petugasÂ
Pemerintah Pusat, Dinas Kesehatan Provinsi/Kabupaten/KotaÂ
dalam melaku kan audit investigasi terhadap ketidakpatuhan
sarana produks i alat kesehatan dan PKRT, penyalur alat kesehatan ,Â
dan importir PKRT serta ketidaksesuaian produk alat kesehatanÂ
dan PKRT terhadap peratura n di bidang Alat Kesehatan dan PKRTÂ
sehingga mampu diidenti fi kasi dan ditelusuri /diungkapkanÂ
kebenaran informasi tentang kasus/kejadian yang diinvestigasiÂ
tersebut. Laporan hasil audit inve stigas i digunakan sebagai dasarÂ
untuk dilakukan tindak lanjut yang benar/tepat berupa pembinaanÂ
dan pengawasan oleh Dire ktorat Bina Produksi dan Distribusi AlatÂ
Kesehatan atau dilimpahkan kepada aparat yang berwenangÂ
apabila kasus/kejadian termasuk ti ndak pidana .Â
Pada ke se mpa ta n in i ka mi ingin menyampaikanÂ
penghargaan yang setinggiÂtingg inya dan ucapan terima kasihÂ
kepada semua piha k atas partisipasi, su mbang saran dan masukanÂ
KEMENTER IANÂ KES EHATANÂ RIÂ
2015Â
Pedoman Audit Investlgasi SaranaÂ
Produksl dan Distribusi Alkes dan PKRTÂ
yang diberikan dalam penyusunan buku Pedoman ini. KamiÂ
berharap buku ini dapat bermanfaat dalam pelaksanaan pemblnaanÂ
dan pengawasan di bidang Alat Kesehatan dan PKRT untukÂ
mewujudkanÂ
VISIÂ
menuju masyarakat sehat yang mandiri danÂ
berkead i lan.Â
Jakarta
IÂ
November 20 15Â
KEMEN TERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015Â
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
TIM PENYUSUN
PEDOMAN AUDIT INVESTIGASI SARANA PRODUKSI DAN
DISTRIBUSI ALKES DAN PKRT
PenasehatÂ
Ora. Maura inda Sitanggang , PhDÂ
PenanggungjawabÂ
drg. Arianti Anaya , MKMÂ
KetuaÂ
Ors. Rahbudi Helmi , Apt, MKMÂ
SekretarisÂ
Ora . Ninik Hariyati , AptÂ
AnggotaÂ
Ors . Masrul, AptÂ
Ora . Rully Makarawo, AptÂ
Ora . Li li Sa'diah, AptÂ
Ora . Nurlaili Isnai ni , Apt, MKMÂ
Anita Owi Juwita Ningrum, S.Farm , AptÂ
Fithriyah Susanti, AMFÂ
Oyah Sulistyowati, AMFÂ
Arief Budiman , SEÂ
Ahmad Zaki, S.Farm, AptÂ
SekretariatÂ
Agung Santosa, SHÂ
Charlie Simatupang , SHÂ
Siti Hardiyanti Pujiastuti , SKMÂ
KEMENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015Â
Pedoman Audit Investigasi SaranaÂ
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRTÂ
DAFTAR 151
hal Â
KATA PENGANTAR ....... ............. .. .... .......... .. .. .................... iii Â
TIM PENYUSUN ...................... .. .................... ... .. ... .............. v Â
BAB I. PENDAHULUAN .... ........... ... ....... ... ... .. ....... ......... ... 1 Â
1.1. Latar Belakang ............ .. .......................... .... ..... 1 Â
1.2. Dasar Hukum ...... ......... .. ......... ... .. ......... ........... 3 Â
1.3 Tujuan .............. ........... .. ..................... .............. 4 Â
1.4 . Sasaran ............................... ........... .. ........ ....... 4 Â
1 5. Istllah dan Definisi .... ............... .. ...... ................. 5 Â
BAB II. LANDASAN TEORI AUDIT INVESTIGASI .... ..........Â
2 .1. Panduan Aud it Investigasi ...... ............ . ........ ....Â
2.2. KualifikasiAuditor .... ... ..... ... .. ........... .. .. .......... ...Â
2.3. Prinsip Investigasi .. ..... ......... ... ....... ..................Â
11
11Â Â
12Â Â
12Â Â
BAB III. PELAKSANAAN AUDIT INVESTIGASI ................. 14 Â
3.1 Ruang Lingkup Pelaksanaan ........... ................ 14 Â
3.2 . Sumber Informasi .................. .. ........................ 15 Â
3.3. Perencanaan ....... ...... ......... ............................. 16 Â
3.4. Persia pan .............................. .......................... 16 Â
3.5. Investigasi PraÂAudit .......... .. ... .. ....... .... ............ 17 Â
3.6. Pelaksanaan Audit Investigasi .. ....... . ................ 18 Â
3.7 Pelaporan ................ ......... ............................... 20 Â
3.8 Rekomendasi .................................. ................. 20 Â
BAB IV. PELANGGARAN DAN TINDAK LANJUT .. ............ 22 Â
4 .1 Sarana lIegal ............................ .. ......... ..... ..... 22 Â
4.2 Sarana Legal ................................................... 26 Â
BAB V.
PENUTUP .... .... ............. .. ... ............. .. ............. .... .... 37 Â
KEMENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
PENDAHULUAN
1.1. LATARBELAKANG
Pengawasan alat kesehatan dan Perbekalan KesehatanÂ
Rumah Tangga (PKRT) bertujuan untuk melindungi masyarakat dariÂ
produk yang tidak memenuhi syarat (TMS), penyalahgunaan danÂ
salah penggunaan , serta mencegah persaingan tidak sehat antarÂ
pelaku usaha.Â
Izin edar yang diberikan kepada pelaku usaha selakuÂ
pemegang izin edar meru pakan bentuk persetujuan MenteriÂ
Kesehatan RI terhadap alat kesehatan dan PKRT yang telahÂ
memenuhi kriteria persyaratan keamanan, mutu dan manfaat untukÂ
beredar di wilayah i ndonesia. Untuk melindungi masyarakat perluÂ
dilakukan pembinaan dan pengawasan alat kesehatan danÂ
PKRTmelalui pre-market dan post-market control.
Sesuai amanat UndangÂUndang Nomor 36 Tahun 2009Â
tentang Kesehatan menyebutkan bahwa sediaan farmasi dan a'iatÂ
kesehatan hanya dapat diedarkan setelah mendapat izin edar.Â
Amanat tersebut dijabarkan kembali dalam Peraturan PemerintahÂ
Nomor 72 Tahun 1998 tentang Pengamanan Sediaan Farmasi danÂ
Alat Kesehatan , serta Peraturan Menteri Kesehatan NomorÂ
1190/MENKES/PERNIII/2010 bahwa setiap alat kesehatan yangÂ
KEM ENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
20 15
Pedoman Audit Inve.tlgasl SaranaÂ
Produksl dan Distrlbusl Alkes dan PKRTÂ
beredar di Indonesia harus terjamin keama nan, mutu danÂ
manfaatnya.Â
Kemajuan teknologi Informasi dan era perdagangan bebasÂ
pada Masyarakat Ekonomi ASEAN yang telah diberlakukan 1Â
Januan 20 15 dapat meningkatkan peluang masuknya barang danÂ
jasa antar negara termasuk peluang masuknya produk alatÂ
kesehatan dan PKRT ilegal serta tidak memenuhi syarat. OlehÂ
karena itu perlu dilakukan peningkatan pengawasan alat kesehatanÂ
dan PKRT sebagai salah satu upaya untuk menjami n keselamatanÂ
pasien (patient safety) di fasilitas pelayanan kesehata n.Â
Geografis Indonesia yang merupakan negara kepulauanÂ
dengan bentangan garis pantai yang panjang dan populasi keÂ4Â
(empat) terbesar di dunia serta kebutuhan masyarakat yang semakinÂ
tinggi terhadap alat kesehatan dan PKRT merupakan tantangan baglÂ
pengawasan alat kesehatan dan PKRT.Â
Sistem pengawasan alat kesehatan dan PKRT terdiri 3 (tiga)Â
pilar yaitu pengawasan oleh pemerintah, pelaku usaha danÂ
masyarakat. Pengawasan alat kesehatan dan PKRT harusÂ
dilaksanakan dari hulu ke hllir atau sejak produk diproduksi sampaiÂ
didistribusikan ke fasilitas pelayanan kesehatan hingga ke penggunaÂ
akh lr.Â
KEMENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
20 15Â
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
1.2. DASAR HUKUM
1.  UndangÂUndang NO .8 Tahun 1999 tentang PerlindunganÂ
Konsumen;Â
2.  UndangÂUndang No. 36 Tahun 2009 tentang Kesehatan;Â
3.  Peraturan Pemerintah No. 72 Tahun 1998 tentangÂ
Pengamanan Sediaan Farmasi danAlat Kesehatan;Â
4.  Peraturan Menteri Kesehatan RI No. 1189/Menkes/PeriÂ
VIII/2010 tentang Sertifikat Produksi Alat Kesehatan danÂ
PKRT;Â
5.  Peraturan Menteri Kesehatan RI No. 1190/MenkesIVII IIÂ
Per/2010 tentang Izin Edar Alat Kesehatan dan PKRT;Â
6.  Peraturan Menteri Kesehatan RI No. 1191/MenkeslÂ
VIII/2010 tentang PenyaluranAlat Kesehatan;Â
7.  Peraturan Menteri Kesehatan RI No. 1144/Menkes/PeriÂ
VIII/2010 tentan g Orga nisasi dan Tata Kerja KementerianÂ
Kesehatan;Â
8.  Peraturan Menteri Kesehatan RI No. 76 Tahun 2013Â
tentang Iklan Alat Kesehatan dan Perbekalan KesehatanÂ
Rumah Tangga;Â
9.  Peraturan Menteri Kesehatan RI NO.4 Tahun 2014 tentangÂ
Cara DistribusiAlat Kesehatan yang Baik (CDAKB);Â
10. Peraturan  Menteri Kesehatan RI No. 51 Tahun 2014Â
tentang Pemasukan Alat Kesehatan Melalui MekanismeÂ
Jalur Khusus (SpecialAccess Scheme);
11. Peraturan Menteri Kesehatan RI No. 70 Tahun 2014Â
tentang Perusahaan Rumah Tangga Alat Kesehatan danÂ
PKRT;Â
KEMENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015
Pedoman Audit Investlgasl SaranaÂ
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRTÂ
12. Peraturan Menteri Pertanian RI No. 24/Permentan/SR.1401
412011
Tahun 2011 tentang Syarat dan Tata CaraÂ
Perdaftaran Pestisida;Â
1.3. TUJUANÂ
Penyusunan Pedoman Audit Investigasi bertujuan:Â
1.
Sebagai pedoman dalam melakukan audit investigasiÂ
secara komprehensif dan terkoordinasi dalam rangkaÂ
pembinaan dan pengawasan alat kesehatan dan PKRTÂ
sehingga diperoleh keseragaman dalam pe laksanaan danÂ
langkah tindak lanjut;Â
2.  Sebagai bahan rekomendasl untuk menetapkanÂ
pemberian sanksi administrasl atau pidana.Â
1.4. SASARANÂ
Sasaran penyusunan Pedoman Audit Investigasi adalahÂ
petugas/auditor Pemerintah Pusat dan Dinas KesehatanÂ
Provinsi/Kabupaten/Kota dalam melakukan audit investigasiÂ
terhadap ketidakpatuhan sarana produksl alat kesehatan danÂ
PKRT, penyalur alat kesehatan. dan importir PKRT, sertaÂ
ketidaksesuaian produk alat kesehatan dan PKRT terhadapÂ
peraturan sehmgga mampu diidentifikasi dan ditelusurilÂ
diungkapkan kebenaran tnformasi tentang kejadian yangÂ
diinvestigasi tersebut.Â
KEMENTER IANÂ KESEHATANÂ RIÂ
20 15Â
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Prod uksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
1.5. ISTILAH DAN DEFINISI
1.  Alat Kesehatan adalah instrumen, apparatus, mesin Â
dan/atau implan , yang tidak mengandung obat yang Â
digunakan untuk mencegah, mendiagnosis , menyembuh-Â
kan, dan meringankan penyakit, merawat orang sakit, Â
memulihkan kesehatan pad a manusia, dan/atau Â
membentuk struktur dan memperbaiki fungsi tubuh. Alat Â
kesehatan dapat juga mengandung obat yang tida k Â
mencapai kerja utama pada atau dalam tubuh manusia Â
melalui proses farma kologi, imunologi, atau metabolisme Â
tetapi dapat membantu fungsi yang diinginkan dari alat Â
kesehatan . Alat kesehatan berdasarkan tujuan Â
penggunaan sebagaimana dimaksud oleh produsen, Â
dapat digunakan sen di ri maupun kombinasi untuk manusia Â
dengan satu atau beberapa tujuan sebagai berikut: Â
a.  Diagnosis , pencegahan, pemantauan, perlakuan atauÂ
pengurangan penyakit;Â
b. Â
Diagnosis, pemantauan, perlakuan , penguranganÂ
atau kompensasi kondisi sa kit;Â
c. Â
Penyelidikan, penggantian, pemodHikasian,Â
mendukung anatomi, atau proses fisiolog,is;Â
d .  Mendukung atau mempertahankan hidup;Â
e.  Menghalangi pembuahan;Â
f. Â
Desinfeksi alat kesehatan ;Â
g.  Menyediakan informasi untuk tujuan medis atauÂ
diagnosa melalui pengujian in
spesimen dari tubuh man usia .Â
KEMENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015
vitro
terhadapÂ
1
.._ -
Pedoman Audit Investigasl SaranaÂ
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRTÂ
2.  Perbekalan Kesehatan Rumah Tangga (PKRT) adalahÂ
alat. bahan, atau campuran untuk pemeliharaan danÂ
perawatan kesehatan untuk manusia, hewan peliharaanÂ
rumah tangga atau tempat umum.Â
3.  Produksi adalah keglatan atau proses menghasilkan,Â
menYlapkan, mengolah, dan/atau mengubah bentuk alatÂ
kesehatan dan/atau
Perbekalan Kesehatan RumahÂ
Tangga .Â
4Â Â
Produsen adalah perusahaan berbentuk badan usahaÂ
yang memillki sertifikat produksi alat kesehatan/PKRTÂ
untuk memproduksi alat kesehatan dan/atau PKRT.Â
5.  Penyalur Alat Kesehatan adalah yang selanjutnyaÂ
disingkat PAK adalah perusahaan berbentuk badan hukumÂ
yang memiliki Izin untuk penyaluran seluruh jenis alatÂ
kesehatan untuk pengadaan , penyimpanan , penyaluranÂ
alat kesehatan dalam Jumlah besar sesual ketentuanÂ
peru ndangÂu nd a nga n .Â
6.  Cara Produksl Alat Kesehatan yang Baik, selanjutnyaÂ
disingkat CPAKB adalah pedoman yang digunakan dalamÂ
rangkaian keglatan produksi dan pengendal ian mutu yangÂ
bertujuan untuk menjamin agar produk alat kesehatanÂ
yang diproduksi senantiasa memenuhi persyaratan yangÂ
ditetapkan sesuai tujuan penggunaannya.Â
KEMENTEÂ IANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
7.  Cara Produksi Perbekalan Kesehatan Rumah Tangga
yang Baik, selanjutnya disingkat CPPKRTB adalahÂ
pedoman yang digunakan dalam rangkaian kegiatanÂ
produksi dan pengendalian mutu yang bertujuan untukÂ
menjamin agar produk Perbekalan Kesehatan RumahÂ
Tangga yang d ip roduksi senantiasa memenuhiÂ
persyaratan yang ditetapkan sesuai tujuan penggunaannya.Â
8.  Cara Distribusi Alat Kesehatan yang Baik, selanjutnya
disingkat CDAKB adalah pedoman yang digunakanÂ
dalam rangkaian kegiatan penyaluran dan pengendalianÂ
mutu yang bertujuan untuk menjamin agar produk alatÂ
kesehatan yang d isalurkan senantiasa memenuhiÂ
persyaratan yang ditetapkan sesuai tujuan penggunaannya .Â
9.  Izin
Edar adalah izin yang diberikan oleh MenteriÂ
Kesehatan kepada perusahaan untuk produk alatÂ
kesehatan atau Perbekalan Kesehatan Rumah Tangga ,Â
yang akan dii mpor dan/atau digunakan dan/atau diedarkanÂ
di wilayah Republik Indonesia, berdasarkan penilaianÂ
terhadap keamanan , mutu dan kemanfaatan.Â
10.  Pengawasan adalah kegiatan yang dilakukan untukÂ
mencegah terjadinya penyimpangan , mengevaluasiÂ
KEMENTERI ANÂ KESEHATANÂ RIÂ
20 15
Pedoman Audit Investigasi SaranaÂ
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRTÂ
pelaksanaan pekerjaan dan mengadakan tindakanÂ
perbaikan apabila diperlukan terkait dengan penggunaanÂ
alat kesehatan dan Perbekalan Kesehatan Rumah TanggaÂ
untuk menjamin tercapainya sasaran hasil kerja sesualÂ
dengan rencana yang telah ditetapkan.Â
11 . Audit adalah suatu proses yang terdokumentasi ,Â
independen dan sistematis untuk memperoleh buktiÂbuktiÂ
audit dan mengevaluasinya secara obyektif seberapa jauhÂ
kriteria audit tersebut terpenuhi.Â
12.  Investigasi yang dimaksud di sini adalah penyelidikanÂ
berupa pemeriksaan sarana produksl dan atau saranaÂ
penyalur alat kesehatan dan PKRT yang sudah mendapatÂ
izin dari Menteri Kesehatan atau Instansi yang telahÂ
mendapatkan pendelegasian, dalam rangka menemukanÂ
ketidakpatuhan dan ketidaksesuaian terhadap persyaratan keamanan , mutu serta manfaat.Â
13. Audit Investigasi adalah langkah tindak lanjut laporanÂ
hasil pemeriksaan sebelumnya atau pengaduan suatuÂ
kasus melalui proses pemeriksaan dan penyelidikan yangÂ
terdokumentasi, in dependen dan sistematis untukÂ
memperoleh bukti Âbukti audit dan mengevaluasinyaÂ
secara obye ktif agar mampu dildentlfikas i danÂ
ditelusuri/diungkapkan kebenaran informasi tentangÂ
kasus/kejadlan yang diinvestigasi tersebut seh lngga dapatÂ
KEMENTE RIANÂ KESEHATANÂ RlÂ
2015
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
dilakukan tindak lanjut yang benar/tepat berupa langkahÂ
pembinaaan atau proses penyidikan oleh aparat penegakÂ
hukum.Â
14.  Penyidikan adalah serangkaian tindakan untuk mencariÂ
atau mengumpulkan buktiÂbukti, yang dengan buktiÂ
tersebut membuat jelas tentang tindakan melawan hukumÂ
yang terjadi serta mencari pelakunya . Penyidikan terdiriÂ
dari 4 tahap yaitu : penyelidikan, penindakan, pemeriksaanÂ
dan penyelesaian serta penyerahan berkas perkara.Â
15. Bukti Audit atau Alat Bukti adalah informasilbahanÂ
keterangan, petunjuk, dokumen atau komoditi yang terkaitÂ
dengan kasus/kejadian dan dapat memberikan fakta yangÂ
meya kinkan untuk menentukan kesimpulan hasil auditÂ
investigasi.Â
16.  Sarana ilegal adalah sarana yang tidak memiliki izin danÂ
kewenangan untuk melaksanakan kegiatan produksi,Â
distribusi, eksportasi dan importasialat kesehatan danÂ
PKRT.Â
17.  Petugas/Auditor adalah petugas yang berwenangÂ
melakukan audit investigasi terhadap kasus/kejadian danÂ
bertanggungjawab untuk menentukan hasil auditÂ
investigasi .Â
KEMENTERI ANÂ KESEHATANÂ RIÂ
20 15
Pedoman Audit Investigasi SaranaÂ
Produksl dan Distribusi Alkes dan PKRTÂ
18. Penyidik Pegawai Negeri Sipil yang selanjutnyaÂ
disingkat PPNS adalah pejabat pegawai negeri sipilÂ
tertentu yang diberi wewenang khusus oleh undangundang untuk melakukan penyehdikan dan penyidikan
sesuai undang-undang yang menjadi dasar hukumnya
masing-masing dan dalam pelaksanaan tugasnya berada
di bawah koordinasi dan pengawasan penyidik POLRI.
KEMEN TERIAN KESEHATAN RI
2015
Pedoman Audit Investigasi SaranaÂ
Produksi dan Di stribusi Alkes dan PKRTÂ
IIÂ Â
LA DASAN TEORI
AUDIT INVESTIGASI
2.1 . PANDUANAUDITINVESTIGASI
Audit inve sti gasi ter had ap k etida kp atuhan danÂ
ketidaksesua ian peraturan di bidang al at kesehatan dan PKRTÂ
me rup ak a n au dit invest igasi ya ng d ia rahkan u nt ukÂ
mengidentifi kasi dan mengungkap pelanggara n terhadapÂ
ketentuan UndangÂUndang Nomor 36 Tahun 2009 tentangÂ
Kesehatan dan peraturan lain yang berlaku.Â
Aud it investigasi terhadap indikasi ancama n kesehatanÂ
masyarakat dapat dilaksanakan oleh petugas/auditor di instansiÂ
peme rintah. Hasil audit investigasi yang dilaksanakan olehÂ
auditor dapat ditindaklanjuti dengan langkah pe mbi naaan danÂ
pe ngawasan atau proses penyidikan ole h aparat yangÂ
berwenang.Â
Audit investigasi dapat dilaksanakan secara reaktif atauÂ
proaktif. Au dit investigatif bersifat reaktif apabila auditorÂ
me laksanakan audit setelah meneri ma atau mendapatkanÂ
informasi /lapo ran/pengadua n dari pihak la in mengena iÂ
kemungki nan adanya tindakan pelanggaran . Sebaliknya, aud itÂ
investi gas i bersifat proaktif apabila auditor secara aktifÂ
mengumpu lka n informasi dan menganalisis informasi te rsebutÂ
KEME NTERIANÂ KESEH ATA NÂ RIÂ
2015
Pedoman Audit Investigasi SaranaÂ
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRTÂ
untuk menemukan kemungkinan adanya tindakan pelanggaranÂ
sebelum melaksanakan audit investigasi.Â
Hasil audit investigasi , baik yang bersifat reaktif maupunÂ
proaktif dapat digunakan sebagai dasar penyelldikan danÂ
penyidikan lebih lanjutoleh aparatyang berwenang .Â
2.2. KUALIFIKASI AUDITORÂ
Audit investigasi harus dilaksanakan oleh petugas/auditorÂ
yang mempunyai pengalaman dan keahlian dalamÂ
melaksanakan audit investigasi, dlutamakan Penyidik PegawalÂ
Negen Sipil (PPNS). Auditor yang belum memiliki pengalamanÂ
dan keahlian harus mendapatkan bimbingan dariÂ
petugas/auditor lain yang telah memiliki pengalaman danÂ
keahlian mengenai audit investigasl. Petugas/auditorÂ
investigasi juga harus memahami tentang halÂhal terkait yangÂ
akan dlaudit terutama proses bisnis dan peraturan yangÂ
berlaku.Â
2.3. PRINSIP INVESTIGASIÂ
Investigasi merupakan metode atau teknik yang dapatÂ
digunakan dalam audit investigasi Adapun prinsipÂprinsipÂ
investigasi adalah sebagai berikut:Â
aÂ
Investlgasl merupakan tindakan mencari kebenaranÂ
berdasarkan pada peraturan perundangÂundangan yangÂ
berlaku,Â
KEMENTERIAÂ KESEHATANÂ RIÂ
201 5
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
b.Â
Kegiatan investigasi mencakup pemanfaatan surnbersumber bukti yang dapat mendukung
fakta
yang
dipermasalahkan ;
c.
Semakin cepat pelaksanaan investigasi terhadap suatu
kasus maka semakin besar kemungkin an terungkapnya
suatu tindakan pelanggaran ;
d.
Auditor mengumpulkan
fakta-fakta
sedemikian
rupa
sehi ngga bukti audit yang diperoleh tersebut dapat
digunakan untuk mendapatkan kesimpulan sendiri;
e.
Bukti audit merupakan bukti nyata . Bukti tersebut sampai
kapan pu n akan sel alu mengungkapkan hal yang sama ;
f.
Dal am melaku ka n audit investigasi dapat menggunakan
bantuan tenaga ahli terkait kasus yang akan diinvestigasi;
g.
Dala m mendapatka n informasi melalui wawancara dengan
saksi ,maka a uditor harus selalu
be rusaha
untuk
mengkonfirmasikan setiap pernyataan dan keterangan
yang diberikan oleh saksi;
h.
Jika auditor mengaj ukan pertanyaan yang cukup kepada
sejumlah orang yan g cuku p, maka akhirnya a1kan diperoleh
jawaban yang benar;
i.
Investigasi dilakukan berdasarkan informasi;
j.
Pengamatan , informa si dan wawancara
bag ian yang penti ng dalam investigasi.
KEMENTERIAN KESEH ATAN RI
20 15
merupakan
Pedoman Audit Investigasi SaranaÂ
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRTÂ
lI
•
,a
•
PELAKSANAAN AUDIT
INVESTIGASI
Pelaksanaan audit investigasi merupakan rangkaian kegiatanÂ
komprehensif yang dilakukan sebagai langkah trndak lanjut dariÂ
adanya laporan atau temuan kasus tentang ketidakpatuhan danÂ
ketidaksesuaian kegiatan produksl, penyaluran serta produk alatÂ
kesehatan dan PKRT. Rangkaian audit investlgasl dimulai dariÂ
perencanaan , persiapan , investigasi praÂaudlt, pelaksanaan,Â
sampai rekomendasi langkah tindak lanjut. Rekomendasi terse butÂ
dapat berupa pembinaan dan pengawasan atau pelimpahanÂ
wewenang kepada aparat yang berwenang .Â
3.1. RUANG LlNGKU P PElAKSANAAN
1, Lmgkup SaranaÂ
a. Produsen alat kesehatan dan PKRT;Â
b. Penyalur alat kesehatan ;Â
c.Â
ImportirPKRT;Â
Memastikan kepatuhan dan pemenuhan terhadapÂ
Sertifikat Produksi Alat Kesehatan dan PKRT, IzinÂ
Penyalur Alat Kesehatan , serta penerapanÂ
CPAKB/CPPKRTB dan CDAKB.Â
KEMENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015Â
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
2.  Li gkup KomoditiÂ
Memastikan kepatuhan dan peme uh n terha dap IzinÂ
Edar AI t Kesehatan dan PKRT, serta standar dan/atauÂ
persya rata n keamanan, mutu dan kema nfaatan.Â
3.  Li n kup PersonaliaÂ
Memastikan kepatuhan dan pemen uh an terha dapÂ
pe rsyaratan kua lifikas i/ keahlian/kompet e nsi danÂ
ketersed iaan personalia dalam mendukung keg iatan .Â
3.2. SUMBER INFORMASI
Keg iatan investigasi merupakan respon terhada p adanyaÂ
informasi yang berasal dan:Â
1.  Rekomendasi laporan hasil monitoring dan evaluasiÂ
sarana produksi atau distribusi yang telah dilakukanÂ
sebelumnya. serta adanya temuan produk TMS ;Â
2.  Media informasi, baik media cetak maupun mediaÂ
elektronik;Â
3.  Adanya laporan/pengad uan dari masyarakat.Â
Peranan Asos iasi juga pen tin g d lam membantuÂ
melakukan ana lisis masalah untuk menemukan titik kritisÂ
terutama pengaduan dari masyarakat.Â
KEMENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015Â
Pedoman Audit Investlgasi SaranaÂ
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRTÂ
3.3. PERENCANAAN
Penyusunan rencana pelaksanaan aud it investigasiÂ
dilakukan dengan menentukan beberapa hal sebagal benkut:Â
1.  Menentukan target yang akan diaudit investigasi,Â
diproritaskan kasus yang menimbulkan dampak terhadapÂ
kesehatan masyarakat atau luasnya permasalahan yangÂ
dltimbulkan ;Â
2.  Biaya. disesuaikan dengan frekuensi kegiatan . biayaÂ
pel]alanan dan blaya pembelian serta pengujian sampelÂ
jika dlperlukan ;Â
3.  Waktu pelaksanaan audit investigasi harus responsifÂ
sesua i dengan luasnya permasalahan yang dapatÂ
dltimbulkan. serta disesuaikan dengan ketersediaanÂ
alokasi waktu pelaksanaan sampai dengan langkah tlndakÂ
lanjut.Â
4.  Petugas/auditor;Â
5  Kerjasama lintas sektor dan lintas program. terutamaÂ
dalam upaya penegakan hukum.Â
3.4. PERSIAPAN
Tahap persiapan perlu dilakukan untuk memperolehÂ
efisiensl dan efektifitas pelaksanaan audit investlgasi. AdapunÂ
halÂhal yang harus dilakukan pada tahap persiapan adalahÂ
sebagai berikut:Â
1.  Analisis informasi yang diperoleh dari laporan atauÂ
pengaduan;Â
KEM ENTERI ANÂ KESEHATANÂ RIÂ
201 5
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
2.  Pembe ntukan tim audit investigasi dengan memperhatikanÂ
kual ifikasilkeahlian/kompetensi dan kekuatan tim yangÂ
diperl uka n;Â
3.  Pe erb itan SuratTugas;Â
4.  Perlengkapan pencatatan dan perekam audio dan video.Â
3.5. INVESTIGASI PRA-AUDIT
Pelaksanan investigasi praÂaudit ini di lakukan secaraÂ
tertutup (tersamar atau terselubung) yang melip uti:Â
1.  ObservasiÂ
Observasi atau kegiatan pengamatan dilaksan aka nÂ
dengan melaku ka n verifikasi infomasi terhadap keadaan diÂ
lapan gan serta pereka man situasi dan kegiatan yangÂ
terkait. Obse rvasi dilaku kan oleh 2 (dua) orang atau lebihÂ
petugas untu k mempero leh hasil yang va lid dan tid akÂ
bersifat subyektif.Â
2.  WawancaraÂ
Wawancara diperlukan untuk memverifikasi data hasilÂ
kegiatan observasi dengan cara mem inta informasi/Â
ketera ngan dari orang yang seca ra langsung atau tidakÂ
langsung terl ibat dengan peristiwa penyimpangan ya ngÂ
sedang diselidiki, mencakup aktifitas, identitas, pe ran . danÂ
fu ngsi orang yang terlibat serta sumber/asalÂusul produkÂ
al at keseh atan dan PKRT yang T MS atau lIegal . Inform asiÂ
tambahan ini dapat dikumpulkan secara terbatas dariÂ
KEMENTERI ANÂ KESE HATA NÂ RIÂ
2015
Pedoman Audit Investlgasl SaranaÂ
Produksl dan Distrlbusi Alkes dan PKRTÂ
berbagai sumber, misalnya informasi dan pemasok/Â
supplier pembeli dan konsumen ba rang/jasa. mediaÂ
elektronik. dan sebagainya .Â
3. Sampling dalam Investigasi PraÂauditÂ
Kegiatan sampling dilakukan untuk mendapatkanÂ
buktt audit atau alat audit berupa komodltl dan dokumenÂ
terkalt. mengetahui tempat penyimpanan dan jumlahÂ
persediaan produk/barang serta mengetahui peran danÂ
orangÂorang yang terlibat.Â
LangkahÂIangkah sampling sebagal benkut .Â
a. Melakukan pembelian sam pel secara tersamar;Â
b.Â
Meminta dokumen yang terkait dengan transaksi ;Â
c.Â
Mengamati penandaan/label;Â
d. Bila diperlukan , dilakukan pengujian laboratorium dariÂ
alatbukti;Â
e.Â
Wawancara dan sampling oleh petugas pelaksana ,Â
serta harus dlsertai dengan petugas pendamping .Â
Petugas pendamping bertugas mengamati situasi.Â
mencari tahu siapa yang paling berperan dan tempatÂ
produk disimpan .Â
3.6. PELA KSANAAN AUDIT INVESTIGASIÂ
Pelaksanaan audit investlgasi dilakukan secara terbukaÂ
dan merupakan kegiatan pemeriksaan setempat (OnsiteÂ
Inspection) atau kegiatan validasi dari hasil yang diperoJeh padaÂ
KEMENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015
Pedoman udit lnvestigasi Sar.a
Produksi dan Distribusi A1kes da PKRT
kegiatan investigasi praÂaudit. Dalam melaksanakan auditÂ
investigasi , petugas/audltor memili ki tugas da n fungsiÂ
memasu ki setia p tempat yang diduga digunakan dalamÂ
kegiatan prod uksi , peny imp ana n, pengangkutan danÂ
perdaga ngan atau penya luran alat kesehatan dan PKRT sertaÂ
berwenang :Â
1.  Melakukan pemeriksaan atas keb enara n lapora n atauÂ
pe ngadua n dan keterangan tentang ketidakpatuhan danÂ
ketid akses uaian terkait keg iatan produksi dan/atauÂ
penyal uran alat keseh atan dan PKRT serta membuatÂ
Be ritaAcara Pemeriksaan (BAP);Â
2.  Melakukan pemeriksaan doku men atau catatan yangÂ
te rkait dengan kegiata n prod uksi dan/atau penyaluran alatÂ
kesehatan dan PKRT;Â
3.  M em i nt a informas i/ keter angan dan mel a k u kanÂ
pengambilan contoh ata u sampling terhadap produk alatÂ
kesehatan dan PKRT;Â
4.  Memerintahkan pelaksan aan penarikan kembali (recall)
terhadap produk alat kesehatan dan PKRT yang terbu ktiÂ
TMS dan/atau ill egal;Â
5.  Mengamankan produk al at kesehatan dan PKRT yangÂ
TMS dan/atau illega l sesuai ketentuan dengan membuatÂ
BeritaAca ra Pengamanan Produk (BAPP);Â
6.  Melakukan analisis dan penilaian hasil temuan oleh TimÂ
Pengawas;Â
7.  Jika hasil an alisis dan pen ilaian diketahui Kejadian TidakÂ
Di inginkan (KTD) di seba bkan oleh faktor manusiaÂ
(kesalahan pengguna atau penggunaan yg salah olehÂ
KEMENTERIANÂ KE SEHATANÂ RIÂ
2015Â
U
Pedoman Audit Investigasi SaranaÂ
Produksi dan Distribusl Alkes dan PKRTÂ
pengguna) maka bukan merupakan ruang lingkup KTDÂ
akibat penggunaan alat kesehatan. Dlrektorat JenderalÂ
Bma Kefarmasian dan Alat Kesehatan akan berkoordinasiÂ
dengan Iintas program dan Iintas sektor terkait kasusÂ
tersebut.Â
3.7. PELAPORAN
Laporan harus segera disusun setelah pelaksanaanÂ
Investigasl PraÂAudit dan Audit Investigasi Substansi laporanÂ
berupa informasi yang dibuat secara sistematis memuat faktaÂ
yang akurat dengan didukung oleh bukti audit berupaÂ
informasl/keterangan, komoditi dan dokumen yang terkaitÂ
dengan penyimpangan yang terjadi .Â
Laporan Audit Investigasi memuat halÂhal yang berkaitanÂ
dengan landasan penugasan . tujuan dan sasaran . ruangÂ
lingkup audit investigasi , hambatan pelaksanaan auditÂ
investigasi. Jenis penyimpangan. uraian fakta , dampak danÂ
penyebab penyimpangan , pihak yang diduga terlibatlterkait,Â
buktiÂbuktl yang diperoleh , serta rekomendasl langkah tlndakÂ
lanjut.Â
3.B. REKOMENDASI
Obyektivitas terhadap penilalan hasll investigasl harusÂ
dilakukan oleh suatu komite independen Imtas sektor yangÂ
terkait alat kesehatan dan PKRT Setiap hasil investigasi yangÂ
KEMENTERIAÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015Â
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
berpotensi menyebabkan dampak yang luas terhadapÂ
kesehatan masyarakat perlu dibahas secara rutin oleh KomiteÂ
Nasional Pengawasan Alat Kesehatan . Komite ini memberikanÂ
rekomendasi langkah tind ak lanjut kepada KementerianÂ
Kesehatan RI terhadap hasil audit investigasi yang telahÂ
dil akukan oleh auditor.Â
KEM ENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
20 15
Pedoman Audit Investigasi SaranaÂ
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRTÂ
,· Â
II
•Â
•
PELANGGARAN
DAN TINDAK LANJUT
Oirektorat Jenderal Bina Kefarmasian dan Alat Kesehatan cqÂ
Oirektorat Bina Produksi dan Distribusi Alat Kesehatan melakukanÂ
pembmaan dan pengawasan bekerJa sama dengan OinasÂ
Kesehatan Provinsi/Kabupaten/Kota.Â
Apabila hasil Audit Investigasi ditemukan:Â
a.  Pelanggaran kepatuhan dan kesesuaian terhadap standarÂ
dan/atau persyaratan keamanan , mutu dan kemanfaatan, makaÂ
harus ditmdaklanjutl dengan pembenan sanksi admimstrasiÂ
oleh Oirektorat Jenderal Bina Kefarmasian dan Alat Kesehatan ,Â
b.  Buktl yang cukup menunJukkan terjadinya dugaan atau patutÂ
diduga termasuk perisliwa tindak pldana di bldang kesehatanÂ
(alat kesehatan dan PKRT), maka dilakukan proses penyidikanÂ
oleh aparat yang berwenang.Â
Oi bawah ini merupakan daftar jenis pelanggaran dan langkahÂ
tindak lanjut.Â
4.1Â Â SARANAÂ ILEGALÂ
1.  Sarana Produksi yang Tidak Memiliki SertifikatÂ
Produksi Alat Kesehatan dan/atau PKRT.Â
Tindak Lanj ut :Â
a.  Datam waktu 2 x 24 jam setelah mendapat laporanÂ
KEMENTER IANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015Â
ÂÂ.,..LÂ
Pedoman Audit Investigasi SaranaÂ
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRTÂ
atau pengaduan, petugas pusat bekerj a sama denganÂ
petugas Provinsi /Kabu paten/K ota mel ak ukanÂ
pemeriksaan setempat dan mem buat Berita AcaraÂ
Pemeriksaan (BAP) dan Berita Aca ra PengamananÂ
Produk (BAPP);Â
b.  Kem e terian Kesehatan RI melimpahkan wewenangÂ
kepada aparat yang berwenang.Â
2.  Sarana Distribusi yang Tidak Memiliki Izin Peny alu rÂ
Alat Kesehatan (IPAK).Â
Tin dak Lanjut :Â
a.  Dalam waktu 2 x 24 jam setelah mendapat lapo ranÂ
atau pengaduan , petugas pusat bekerj a sama denganÂ
pet ugas Provinsi / Ka bupat en / Ko ta melak ukanÂ
pemeriksaan setempat dan membuat Berita AcaraÂ
Pemeriksaan BAP ) dan BAPP;Â
b.  Kementerian Keseha tan RI melimpahkan wewenangÂ
kepada aparatyang berwenang.Â
3.  Sarana Produksi yang Memiliki Sertifikat Produks i A latÂ
Kesehatan dan/atau PKRT tetapi Telah Habis MasaÂ
Berlakunya.Â
Tidak Lanjut :Â
a.  Dalam waktu 2 x 24 jam setelah mendapat laporanÂ
ata u pengaduan , petugas pusat bekerja sa ma denganÂ
pe tuga s Provins i/ Kab u pa te n /Kot a m e lak uka nÂ
pemeriksaan setempat dan membuat BAP dan BAPP ;Â
KE MENTERIANÂ KESEHATA NÂ RIÂ
20Â 15Â
Pedoman Audit Inve tigasi Sarana Â
Produksi dan Dlstrlbusi Alkes dan PKRT Â
b.  Kementerian Kesehatan RI melakukan langkahÂ
pembinaan dan pengawasan dengan memberikanÂ
Surat Peringatan Keras kepada pelaku usaha yangÂ
bensi:Â
1)Â
Menghentikan seluruh kegiatan produksi alatÂ
kesehatan dan/atau PKRT yang telah habis masaÂ
berlakunya tersebut dalam waktu 2 x 24 jam:Â
2)  Melaporkan proses penghentlan kegiatanÂ
produksi tersebut disertai bukt i kepadaÂ
Kementerian Kesehatan RI cq Direktorat BinaÂ
Produksi dan Distribusi Alat Kesehatan dalamÂ
waktu 7 hari terhitung dari tanggal suratÂ
peringatan dengan tembusan Dinas KesehatanÂ
Provlnsi setempat.Â
c.  Kementerian Kesehatan RI melakukan pemantauanÂ
pelaksanaan penghentian kegiatan produksl tersebutÂ
yang dilakukan oleh pelaku usaha;Â
d.  Kegiatan produksi akan diiizinkan kembali setelahÂ
sarana produksi memlliki Sertifikat Produksi AlatÂ
Kesehatan dan/atau PKRTyang berlaku ,Â
e.  Jika kejadian diduga termasuk tindak pidana makaÂ
wewenang dilimpahkan kepada aparat yangÂ
berwenang .Â
KEMENTERIANÂ KES EHATANÂ RIÂ
2015
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
4.  Sarana Distribusi yang Memiliki Izin Penyalur Alat
Kesehatan (IPAK) tetapi Telah Habis Masa Berlakunya.
Tidak Lanjut :Â
a.  Dalam waktu 2 x 24 jam setelah mendapat laporanÂ
atau pengaduan, petugas pusat bekerja sama denganÂ
petugas Provinsi/Kabupaten/Kota melakukanÂ
pemeriksaan setempat dan membuat BAP danÂ
BAPP ;Â
b.  Kementerian Kesehatan RI melaku kan langkahÂ
pembinaan dan pengawasan dengan memberikanÂ
Surat Peringatan Keras kepada pelaku usaha yangÂ
berisi:Â
1) Menghentikan seluruh kegiatan penyaluran alatÂ
kesehata n yang telah habis masa berlakunyaÂ
tersebut dalam waktu 2 x 24 jam ;Â
2)  Melaporkan proses penghentian kegiatanÂ
penyaluran tersebut disertai bukti kepadaÂ
Kementerian KesehatanÂ
ï½’
ï½¾ï¼
cq Direktorat BinaÂ
Produksi dan Distribusi Alat Kesehatan dalamÂ
waktu 7 hari terhitung dari tanggal suratÂ
peringatan dengan tembusan Dinas KesehatanÂ
Provinsi setempat.Â
c. Â
Kementerian Kesehatan RI melakukan pemantauanÂ
pelaksanaan penghentian kegiatan penyaluranÂ
tersebut yang dilakukan oleh pelaku usaha;Â
d.  Kegiatan penyaluran akan diizinkan kembali setelahÂ
sarana distribusi memiliki IPAK yang berlaku;Â
KEMENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015
Pedoman Audit Investigasi SaranaÂ
Produksl dan Distribusi Alkes dan PKRTÂ
e.  Jika kejadian diduga termasuk tmdak pidana makaÂ
wewenang dilimpahkan kepada aparat yangÂ
berwenang .Â
4.2Â Â SARANAÂ LEGALÂ
1.  Sarana Produksl Memiliki Sertifikat Produksi AlatÂ
Kesehatan tetapi Melakukan Kegiatan Produksi yangÂ
Tidak Sesuai Dengan Izin yang Diberikan.Â
Tindak Lanjut :Â
a.  Dalam waktu 2 x 24 jam setelah mendapat laporanÂ
atau pengaduan, petugas pusat bekerja sama denganÂ
petugas Provinsi/Kabupaten/Kota melakukanÂ
pemeriksaan setempat dan membuat SAP dan SAPP;Â
b.  Kementerian Kesehatan RI melakukan langkahÂ
pembinaan dan pengawasan dengan memberikanÂ
Surat Peringatan Keras kepada pelaku usaha yangÂ
berisi :Â
1) Menghentlkan kegiatan produksi untuk produkÂ
yang tidak sesuai dengan Izin yang dlberikanÂ
dalam waktu 2 x 24 jam;Â
2)  Menarik produk alat kesehatan tersebut yang adaÂ
di peredaran selambatÂIambatnya 14 hariÂ
terhitung dari tanggal surat peringatan.Â
3)  Melaporkan proses kegiatan tersebut di atasÂ
disertai bukti kepada Kementerian Kesehatan RIÂ
cq Direktorat Bma Produksi dan Distribusi AlatÂ
KEMEN TERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
201Â 5Â
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Prod uksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
Kesehatan dalam waktu 30 hari terhitung dariÂ
tanggal surat peringatan dengan tembusan DinasÂ
Kesehatan Provinsi setempat.Â
c.  Kementerian Kesehatan RI melakukan pemantauanÂ
pelaksanaan kegiatan tersebut di atas yang dilakukanÂ
oleh pelaku usaha;Â
d.  Jika sarana prod uksi tetap melakukan kegiatan yangÂ
tidak sesuai dengan izin yang diberikan makaÂ
Kementerian Kesehatan RI akan memberikan SuratÂ
Penghentian Sementara seluruh kegiatan produksi.Â
2.  Sarana Produksi Memiliki Sertifikat Produksi PKRT
tetapi Melakukan Kegiatan yang Tidak Sesuai Dengan
Izin yang Diberikan untuk Kategori yang Diproduksi.
Tindak Lanjut :Â
a. Â
Dalam waktu 2 x 24 jam setelah mendapat laporanÂ
atau pengadua n, petugas pusat bekerja sama denganÂ
petugas P ro vi nsi/Kabupaten/Kota melakukanÂ
pemeriksaan setempat dan membuat BAP danÂ
BAPP;Â
b. Â
Kementerian Kesehatan RI melakukan langkahÂ
pembinaan dan pengawasan dengan memberikanÂ
Surat Peringatan Keras kepada pelaku usaha yangÂ
berisi:Â
1)Â
Menghentikan kegiatan produksi untuk kategoriÂ
produk yang tidak sesuai dengan izin yangÂ
diberikan dalam waktu 2 x 24 jam ;Â
KEMENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015Â
Pedoman Audit Investigasl SaranaÂ
Produksi dan Distrlbusl Alkes dan PKRTÂ
2)  Menarik produk PKRT tersebut yang ada diÂ
peredaran selambatÂIambatnya 14 hari terhltungÂ
dari tanggal surat peringatan;Â
3)  Melaporkan proses keglatan tersebut di atasÂ
disertai bukti kepada Kementerian Kesehatan RIÂ
cq Direktorat Bina Produksi dan Distribusi AlatÂ
Kesehatan dalam waktu 30 hari terhitung dariÂ
tanggal surat peringatan dengan tembusan DinasÂ
Kesehatan Provinsi setempat.Â
c
Kementerian Kesehatan RI melakukan pemantauanÂ
pelaksanaan kegiatan tersebut di atas yang dllakukanÂ
oleh pelaku usaha:Â
d.  Jika sarana produksi tetap melakukan keglatan yangÂ
tidak sesuai dengan Izin yang dlbenkan makaÂ
Kementerian Kesehatan Rl akan memberikan SuratÂ
Penghentian Sementara seluruh kegiatan produksi.Â
3.  Sarana Distribusi Memiliki Izin Penyalur AlatÂ
Kesehatan tetapi Melakukan Kegiatan PenyaluranÂ
yang Tidak Sesuai dengan Kelompok Produk yangÂ
Diizinkan untuk Disalurkan.Â
nndak Lanjut :Â
a.  Dalam waktu 5 x 24 jam setelah mendapat laporanÂ
atau pengaduan , petugas pusat bekerjasama denganÂ
petugas Provinsi/Kabupaten / Kota melakukanÂ
pemeriksaan setempat dan membuat BAP danÂ
BAPP;Â
KEMENTE RI ANÂ KESEHATANÂ RIÂ
201 5
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
b. Â
Kementerian Kesehatan RI melakukan langkahÂ
pembinaan dan pengawasan dengan memberikanÂ
Surat Peringatan Keras kepada pelaku usaha yangÂ
berisi:Â
1)Â
Menghen tikan kegiatan penyaluran untukÂ
kelompok prod uk yang tidak seusai dengan izinÂ
yang diberika n;Â
2)  Menarik kelompok produk yang tidak diizinkanÂ
untuk disalurkan tersebut ya ng ada di peredaranÂ
selambatÂlambatnya 14 hari terhitung dariÂ
ta ngga l surat peringatan;Â
3)  Melaporkan proses kegiatan tersebut di atasÂ
disertai bukti kepada Kementerian Kesehatan RIÂ
cq Direktorat Bina Produksi dan Distribusi AlatÂ
Kesehatan dalam waktu 30 hari terhitung dariÂ
tanggal surat peringatan dengan tembusan DinasÂ
Kesehatan Provinsi setempat.Â
c. Â
Kementerian Kesehatan RI melakukan pemantauanÂ
pelaksanaan kegiatan tersebut di atas yang dilakukanÂ
oleh pelaku usaha;Â
d.  Jika sarana distribusi tetap melakukan kegiatanÂ
penyaluran yang tidak sesuai dengan izin yangÂ
diberikan maka Kementerian Kesehatan RI akanÂ
memberikan Surat Penghentian Sementara seluruhÂ
kegiatan penyaluran.Â
KEMENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015Â
Pedoman Audit Invesligasi SaranaÂ
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRTÂ
4.  Sarana Produksi Memproduksi dan/at au MenyalurkanÂ
Produk Alat Kesehatan dan/atau PKRT yang TidakÂ
Memiliki Izin Edar.Â
Tindak Lanjut :Â
a.  Dalam waktu 2 x 24 jam setelah mendapat laporanÂ
atau pengaduan, petugas pusat bekerja sama denganÂ
petugas ProvinsilKabupaten / Kota melakukanÂ
pemeriksaan setempat dan membuat BAP danÂ
BAPP;Â
b.  Kementerian Kesehatan RI melakukan langkahÂ
pembinaan dan pengawasan dengan memberikanÂ
Surat Peringatan Keras kepada pelaku usaha yangÂ
berisi:Â
1) Menghentikan kegiatan penyaluran alatÂ
kesehatan danfatau PKRT ya ng tidak memilikiÂ
IZIn Edar;Â
2)  Menarik dan mengamankan produk tersebutÂ
yang ada di peredaran selambatÂlambatnya14Â
hari terhitung dari tanggal surat peringatan;Â
3)  Melaporkan proses kegiatan tersebut di atasÂ
disertai bukti kepada Kementerian Kesehatan RIÂ
cq Direktorat Bina Produksi dan Distribusi AlatÂ
Kesehatan dalam waktu 30 hari terhitung danÂ
tanggal surat peringatan dengan tembusan DinasÂ
Kesehat:m Provinsi setempat.Â
c.  Kementerian Kesehatan RI melakukan pemantauanÂ
pelaksanaan kegiatan tersebut di atas yang dilakukanÂ
oleh pelaku usaha;Â
KEMENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015Â
Pedoman Audit Investigasi Sarana
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
d.  Jika sarana produksi melakukan pelanggaranÂ
berulang (kegiatan penyaluran produk alat kesehatanÂ
dan/atau PKRT yang tidak memiliki izin) makaÂ
Kementerian Kesehatan RI akan memberikan SuratÂ
Penghentian Sementara seluruh kegiatan produksi.Â
5.  Sarana Produksi Memproduksi dan/atau Menyalurkan
Produk Alat Kesehatan
dan/atau
PKRT yang
Dipalsukan.
Tindak Lanjut:Â
a.  Dalam waktu 2 x 24 jam setelah mendapat laporanÂ
atau pengaduan , petugas pusat bekerja sama denganÂ
petugas Provinsi/Kabupaten/Kota melakukanÂ
pemeriksaan setempat dan membuat BAP danÂ
BAPP;Â
b. Â
Kementerian Kesehatan RI melimpahkan wewenangÂ
kepada aparat yang berwenang .Â
6.  Sarana Prod uksi Memproduksi dan/atau Menyalurkan
Alat Kesehatan dan/atau PKRT yang Tidak Memenuhi
Standar Mutu dan/atau Kadaluwarsa .
Tindak Lanjut :Â
a. Â
Dalam waktu 2 x 24 jam setelah mendapat laporanÂ
atau pengaduan, petugas pusat bekerja sama denganÂ
petugas Provinsi/Kabupaten/Kota melakukanÂ
pemeriksaan setempat dan membuat BAP danÂ
BAPP;Â
KEMENTERIANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015
...eoom AU III ve nga I ;:,araÂ
Produksl dan Distribusi Alkes dan PKRTÂ
b.  Kementerian Kesehatan RI melakukan langkahÂ
pembinaan dan pengawasan dengan membenkanÂ
Surat Peringatan Keras kepada pelaku usaha yangÂ
berisi:Â
1) Menghentikan kegiatan produksi dan/atauÂ
penyaluran alat kesehatan dan/atau PKRT yangÂ
tidak memenuhi standar mutu dan/atau
kadaluwarsa;Â
2)  Menarik, mengamankan dan memusnahkanÂ
produk tersebut dari peredaran selambatlambatnya 14 hari terhitung dari tanggal suratÂ
peringatan;Â
3)  Melaporkan proses kegiatan tersebut di atasÂ
disertai bukti kepada Kementerian Kesehatan RIÂ
cq Direktorat Bina Produksi dan Distribusl AlatÂ
Kesehatan dalam waktu 30 hari terhitung dariÂ
tanggal surat peringatan dengan tembusan DinasÂ
Kesehatan Provinsl setempat.Â
c. Â
Kementerian Kesehatan RI melakukan pemantauanÂ
pelaksanaan kegiatan tersebut di atas yang dilakukanÂ
oleh pelaku usaha;Â
d.  Jlka sarana produksi melakukan pelanggaranÂ
berulang maka Kementerian Kesehatan RIÂ
membenkan Surat Pencabutan Izin EdarÂ
KEM ENTERI ANÂ KESEHATANÂ RIÂ
2015
Pedoman Aud it Investigasi Sarana
Produksi dan Distribusi Alkes dan PKRT
7.  Sarana Produksi Memproduksi dan/atau Menyalurkan
Alat Kesehatan dan/atau PKRT yang Memiliki Izin Edar
Tetapi dengan Klaim Keamanan, Mutu dan Manfaat
pada Penandaan yang Tidak Sesuai Persetujuan Izin
Edar.
Tindak Lanjut :Â
a.  Dalam waktu 2 x 24 jam setelah mendapat laporanÂ
atau pengaduan, petugas pusat bekerja sama denganÂ
petugas Pro vi nsi/Kabupaten/Kota melakukanÂ
pemeriksaan setempat dan membuat BAP danÂ
BAPP;Â
b. Â
Kementerian Kesehatan RI melakukan langkahÂ
pembinaan danÂ