INATITUT AGAMA ISLAM NEGERI
No
FORMULIR
A
A
unm!il
LAPORAN AUDIT INTERNAL
Dokumen :
:
:
No. Revisi
TanggalTerbit
|A|N-AMI/LPMlFl05.24
10 Maret 2017
00
Page 1 of4
LAPORAN
A
A
Audit Mutu
ffir{ Punsffi$m0
Kerja
Fakultas/ Unit
Nama Pimpinan
Ketua Tim
Unit
Auditor
Internal
: PASCASARJANA
: Dr. Abdul Basit, M.Ag.
: Dr. Suparjo, M.A.
Anggota
I Dr. Rohmat, M.Ag. M.pd.
Siklus/Tahun
:lt2A1T
LEMBAGA PENJAMINAN MUTU
INATITUT AGAMA ISLAM NEGERI
PURWOKERTO
FORMULIR
A
A
uilnm
Dokumen :
Tanggal Terbit :
No
LAPORAN AUDIT INTERNAL
No.
Revisi
:
IAIN-F^/VLPMtFtOS.24
10 Maret 2017
00
Page 2 of 4
LAPORAN AUDIT INTERNAL
FAKULTAS/ PRODI/ UN IT PASCASARJANA
I.
il.
PENDAHULUAN
Fakultas/Unit
: PASCASARJANA
Alamat
: Jl. A. Yani 40 A Punrokerto
Nama Pimpinan Unit
: Dr. Abdul Basit,
TanggalAudit
: 10 Oktober 2017
Ketua Auditor
: Dr. Suparjo, M. Ag.
M.Ag.
Anggota Auditor
Dr. Rohmat, M.Ag., M.Pd.
Tanda Tangan
Ketua Auditor
J
Tanda
Tangan
Plmp. Unit
TUJUAN AUDIT:
Berilah tanda
a.
1
sesuai yang dikerjakan
Memastikan apakah temuan/ rencana tindakan koreksi pada
siklus audit tahun sebelumnya telah ditindaklaniuti
b. Memastikan kesesuaian arah dan pelaksanaan penjaminan mutu
Fakultas/ Prodi/ Unit terhadap dokumen akademik Universitas,
dokumen akademik fakultas dan dokumen mutu fakultas serta
prodi dan unit
c. Memetakan kesiapan fakultas/ prodi/ unit dalam menjalankan
program Akreditasi/ sertifi kasi
d. Memastikan kelancaran pelaksanaan pengelolaan Fakultas/
Prodi/ Unit
V
V
V
V
FORMULIR
AA
LAPORAN AUDIT INTERNAL
unrm[E[0
Dokumen :
Tanggal Terbit :
No
No.
Revisi
:
lAlN-h,WLPMlFl05.24
10Maret2017
00
Page 3 of 4
e.
Memastikan peluang peningkatan mutu Fakultas/ Prodi/ Unit
f.
Tujuan lain, sebutkan:
V
ilt. LINGKUP AUDIT:
Butir-butir Evaluasi Diri yang terdiri dari
1. Visi, Misi, Tujuan dan Sasaran Program Studi/ Unit Kerja
2. Tata pamong, kepemimpinan, system pengelolaan dan penjaminan mutu
3. Mahasiswa dan lulusan
4. Sumber daya manusia
5. Kurikulum, pembelajaran, dan suasana akademik
6. Pembiayaan, sarana dan prasarana, serta system informasi
7. Penelitian, pengabdian kepada masyarakat, dan kerjasama
Butir-butir Dokumen Evaluasi Diri yang terdiri dari
1. Sasaran Mutu
2. Rencana Kegiatan
3. Evaluasi ketercapaian Program Kerja
4, Dokumen Mutu
:
tv. JADWAL AUDIT:
Hari/ Tanggal audit : 10 Oktober 2017
No.
Jam
Kegiatan Audit
1
08.00
-
09.30
Pembukaan (Opening meeting) oleh Auditor
2
09.30
-
10.00
Pemaparan profil unit oleh wakil manajemen
3
10.00
- 12.00
4
13.00 -
5
12.A0
Audit unit kerja PASCASARJANA
13.00
lshoma
13.30
Penyusunan temuan
FORMULIR
AA
unmn0
No
Dokumen :
Tanggal
LAPORAN AUDIT INTERNAL
No.
Terbit'.
Revisi
:
lAlN-h/vULPMlFlO5.24
10Maret2017
00
Page 4 of 4
6 |
V.
ta.eO
-M.00
| Penyampaian temuan dan penutupan (closing
meeting)
INDEKS KINERJA UNIT
Fa k u ltas/P rog ra m S t u d i/ U n it Ke
rja PA S CA SA RJA NA
Audit kinerja unit _PASCASARJANA_ yang dilakukan pada
periode tahun akademik 201612017, berdasarkan instrumen daftar periksa
visitasi diperoleh hasil berupa indeks kinerja
sebesar ?, 27
vt. TEMUAN AUDIT:
1. Ketidaksesuaian :
Referensi
lnitial
(butir mutu)
Auditor
ID
Klausul 7.5.3
Pernyataan
Belum dilakukan pengendalian catatan
mutu,
tidak seuai dengan 7.5.3
2. Saran perbaikan/ peluang perbaikan
No
Bidang
:
Rekomendasi untuk peluang perbaikan
Direktur,
Kasubag,
Sebaiknya dibuatkan standar layanan akademik.
Direktur.
Kasubag
Sebaiknya sasaran mutu disosialisasikan secara
2.
Kasubag
Sebaiknya tersedia inslruksi kerja.
3.
Kasubag
Sebaiknya ada mekanisme penghapusan dokumen
yang sudah kadaluwarsa (masa retensi)
1.
internal (dibuat banner, pigura)
)
)
No
FORMULIR
A
A
urniffio
PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
Tanggal
No.
UNIT KERJA
Dokumen
:
Terbit :
Revisi :
|A|N-PwULPM/F/05.23
10 Maret 2017
00
Page
TanggalAudit
LokasiAudiU Unit Kerja
: 10 Oktober 2017
: Perpustakaan
Auditor
: 1. Dr. Suparjo M. A
2. Dr. Supani, M. Ag
: 1. Dr. Abdul Basit, M.Ag
Auditee
2.Tri Mulatsih P, S.H
No.
Tujuan
Indikator
4
I
Mengukur
Ketersediaan SMU
Apakah SMU sudah tersedia?
Panduan Pengisian
Skor
Lingkup Pertanyaan
v
3
.,
t
Caoaian/Keterangan:
I of20
)
)
FORMULIR
AA
:
Tanggal Terbit :
No
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
No.
UNIT KERJA
Dokumen
Revisi
:
|A|N-PwULPM/F/05.23
10 Maret 2017
00
Page 2
pencapaian
l. DohtmanSMUtidakada
Mutu
Unit (SMU)
2. Dolatmen SMU ada blm diotorisasi
Sasaran
of20
3. Rumusan SMU ada belum sesuai SMART
4. Dolarmen SMU sudah diotorisasi
Sosialisasi intemal
Bagai manakah model sosialisasi
Y
Sasaran Mutu Unit dilakukan?
9ee!enlKelgrers:
l.
Sosialisasi tidak pernah dilafukan
2. Sosialisasi dilakukan tetapi tidak dapat ditunjuHan bukti
3. Sosialisasi dilahtlean tidak sesuai SOP
4. Sosialisasi dilala*an dengan prosedur yangjelas & dapat
dibuktikan
Pengukuran SMU
Bagai manakah proses pengukuran
Sasaran
Mutu Unit dilaksanakan?
v
Caoaian/Keteransan:
I. Penguluran SMU tidak dilafukan
2. Penguhtran SMU dilala*an dengan tidak menetapkan
rencana pemantauan, hasil pemantauan dan analisa
ketercapaian
3.Pengukuran SMU dilala*an dengan menetapkan tahap
monitoring dan evaluasi, tetapi belum dilakulan analisis
)
)
FORMULIR
A
-A
No
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
Dokumen
Tanggal
UNIT KERJA
No.
:
Terbit :
Revisi :
lAlN-PwULPMlFlOs.23
10 Maret2017
00
Page 3
of20
ketercapaian
4. Pengularan SMU dilakukan dengan menetapkan
rencana pemantauan, has il pemantauan, analisis
leetercapaian dan ditunjul:knn bukti
Evaluasi SM Unit
Apakah dilakukan tindak lanjut
dari kegiatan evaluasi SM Unit?
v
CapaianlKeterangan:
l. Evaluasi
SMU tidak dilakukan
2. Evaluasi ketercapaian SMU tidak dilakukan dengan analisis
tindak lanjutnya
3.Evaluasi ketercapaian SMU dilala*an hanya dengan
me ne
tapkan pr ogram peri ode
se
lanjut nya.
4. Evaluasi leetercapaian SMU dilakukan dengan analisis tindok
lanjut dan ditunjul:kan bukti
2
Mengukur
kepastian tugas
dan tanggung
jawab
Ketersediaan Struktur
Organisasi
Apakah tersedia struktur organisasi
unit
?
v
Capaian/Keteransan:
l.
Dolatman struktur organisasi tidak ada
2. Dolatmen struktur organisasi ada
blm diotorisasi
3. Dolatmen struktur organisasi ada, sudah diotorisasi, namun
belum menunjukkan garis komando dan koordinasi
)
AA
)
FORMULIR
No
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
UNIT KERJA
Dokumen :
TanggalTerbit
No.
:
Revisi :
lAlN-Pvrd/LPMlFl05.23
10 Maret 2017
00
Page
4 of20
4. Dohtmen struklur organisasi ada, sudah diotorisasi dan
ditunjukkan buktinya
Komunikasi internal
Bagaimanakah model komunikasi
v
Caoaianfl(eteransan:
job discription dilakukan?
I. Dolatman komunikasi internal tidak ada
2. Dohtmen komunilcasi interrwl ada
blm diotorisasi
3. Dohtmen komunilasi internal ada, sudah diotorisasi, namun
belum ditunjuk*an bukti cara komunikasi yang dilakalan
4. Dohtmen struktur organisasi ada, sudah diotorisasi dan
ditunjukkan bukli cara komunikasi dilakukan
Pengukuran
Apakah kompetensi auditee sudah
kompetensi auditee
sesuai dengan tugas dan tanggung
jawabnya?
v
Capaian/Keteransan:
l. Pengularan
kompetensi auditee tidak dilalatkan
2. Pengularan kompetensi auditee dilakuknn tidak
berdasarkan tugas dan tanggung jawabnya
3. Pengularan kompetensi auditee dilakukan berdasarl
FORMULIR
A
A
unm!il
LAPORAN AUDIT INTERNAL
Dokumen :
:
:
No. Revisi
TanggalTerbit
|A|N-AMI/LPMlFl05.24
10 Maret 2017
00
Page 1 of4
LAPORAN
A
A
Audit Mutu
ffir{ Punsffi$m0
Kerja
Fakultas/ Unit
Nama Pimpinan
Ketua Tim
Unit
Auditor
Internal
: PASCASARJANA
: Dr. Abdul Basit, M.Ag.
: Dr. Suparjo, M.A.
Anggota
I Dr. Rohmat, M.Ag. M.pd.
Siklus/Tahun
:lt2A1T
LEMBAGA PENJAMINAN MUTU
INATITUT AGAMA ISLAM NEGERI
PURWOKERTO
FORMULIR
A
A
uilnm
Dokumen :
Tanggal Terbit :
No
LAPORAN AUDIT INTERNAL
No.
Revisi
:
IAIN-F^/VLPMtFtOS.24
10 Maret 2017
00
Page 2 of 4
LAPORAN AUDIT INTERNAL
FAKULTAS/ PRODI/ UN IT PASCASARJANA
I.
il.
PENDAHULUAN
Fakultas/Unit
: PASCASARJANA
Alamat
: Jl. A. Yani 40 A Punrokerto
Nama Pimpinan Unit
: Dr. Abdul Basit,
TanggalAudit
: 10 Oktober 2017
Ketua Auditor
: Dr. Suparjo, M. Ag.
M.Ag.
Anggota Auditor
Dr. Rohmat, M.Ag., M.Pd.
Tanda Tangan
Ketua Auditor
J
Tanda
Tangan
Plmp. Unit
TUJUAN AUDIT:
Berilah tanda
a.
1
sesuai yang dikerjakan
Memastikan apakah temuan/ rencana tindakan koreksi pada
siklus audit tahun sebelumnya telah ditindaklaniuti
b. Memastikan kesesuaian arah dan pelaksanaan penjaminan mutu
Fakultas/ Prodi/ Unit terhadap dokumen akademik Universitas,
dokumen akademik fakultas dan dokumen mutu fakultas serta
prodi dan unit
c. Memetakan kesiapan fakultas/ prodi/ unit dalam menjalankan
program Akreditasi/ sertifi kasi
d. Memastikan kelancaran pelaksanaan pengelolaan Fakultas/
Prodi/ Unit
V
V
V
V
FORMULIR
AA
LAPORAN AUDIT INTERNAL
unrm[E[0
Dokumen :
Tanggal Terbit :
No
No.
Revisi
:
lAlN-h,WLPMlFl05.24
10Maret2017
00
Page 3 of 4
e.
Memastikan peluang peningkatan mutu Fakultas/ Prodi/ Unit
f.
Tujuan lain, sebutkan:
V
ilt. LINGKUP AUDIT:
Butir-butir Evaluasi Diri yang terdiri dari
1. Visi, Misi, Tujuan dan Sasaran Program Studi/ Unit Kerja
2. Tata pamong, kepemimpinan, system pengelolaan dan penjaminan mutu
3. Mahasiswa dan lulusan
4. Sumber daya manusia
5. Kurikulum, pembelajaran, dan suasana akademik
6. Pembiayaan, sarana dan prasarana, serta system informasi
7. Penelitian, pengabdian kepada masyarakat, dan kerjasama
Butir-butir Dokumen Evaluasi Diri yang terdiri dari
1. Sasaran Mutu
2. Rencana Kegiatan
3. Evaluasi ketercapaian Program Kerja
4, Dokumen Mutu
:
tv. JADWAL AUDIT:
Hari/ Tanggal audit : 10 Oktober 2017
No.
Jam
Kegiatan Audit
1
08.00
-
09.30
Pembukaan (Opening meeting) oleh Auditor
2
09.30
-
10.00
Pemaparan profil unit oleh wakil manajemen
3
10.00
- 12.00
4
13.00 -
5
12.A0
Audit unit kerja PASCASARJANA
13.00
lshoma
13.30
Penyusunan temuan
FORMULIR
AA
unmn0
No
Dokumen :
Tanggal
LAPORAN AUDIT INTERNAL
No.
Terbit'.
Revisi
:
lAlN-h/vULPMlFlO5.24
10Maret2017
00
Page 4 of 4
6 |
V.
ta.eO
-M.00
| Penyampaian temuan dan penutupan (closing
meeting)
INDEKS KINERJA UNIT
Fa k u ltas/P rog ra m S t u d i/ U n it Ke
rja PA S CA SA RJA NA
Audit kinerja unit _PASCASARJANA_ yang dilakukan pada
periode tahun akademik 201612017, berdasarkan instrumen daftar periksa
visitasi diperoleh hasil berupa indeks kinerja
sebesar ?, 27
vt. TEMUAN AUDIT:
1. Ketidaksesuaian :
Referensi
lnitial
(butir mutu)
Auditor
ID
Klausul 7.5.3
Pernyataan
Belum dilakukan pengendalian catatan
mutu,
tidak seuai dengan 7.5.3
2. Saran perbaikan/ peluang perbaikan
No
Bidang
:
Rekomendasi untuk peluang perbaikan
Direktur,
Kasubag,
Sebaiknya dibuatkan standar layanan akademik.
Direktur.
Kasubag
Sebaiknya sasaran mutu disosialisasikan secara
2.
Kasubag
Sebaiknya tersedia inslruksi kerja.
3.
Kasubag
Sebaiknya ada mekanisme penghapusan dokumen
yang sudah kadaluwarsa (masa retensi)
1.
internal (dibuat banner, pigura)
)
)
No
FORMULIR
A
A
urniffio
PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
Tanggal
No.
UNIT KERJA
Dokumen
:
Terbit :
Revisi :
|A|N-PwULPM/F/05.23
10 Maret 2017
00
Page
TanggalAudit
LokasiAudiU Unit Kerja
: 10 Oktober 2017
: Perpustakaan
Auditor
: 1. Dr. Suparjo M. A
2. Dr. Supani, M. Ag
: 1. Dr. Abdul Basit, M.Ag
Auditee
2.Tri Mulatsih P, S.H
No.
Tujuan
Indikator
4
I
Mengukur
Ketersediaan SMU
Apakah SMU sudah tersedia?
Panduan Pengisian
Skor
Lingkup Pertanyaan
v
3
.,
t
Caoaian/Keterangan:
I of20
)
)
FORMULIR
AA
:
Tanggal Terbit :
No
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
No.
UNIT KERJA
Dokumen
Revisi
:
|A|N-PwULPM/F/05.23
10 Maret 2017
00
Page 2
pencapaian
l. DohtmanSMUtidakada
Mutu
Unit (SMU)
2. Dolatmen SMU ada blm diotorisasi
Sasaran
of20
3. Rumusan SMU ada belum sesuai SMART
4. Dolarmen SMU sudah diotorisasi
Sosialisasi intemal
Bagai manakah model sosialisasi
Y
Sasaran Mutu Unit dilakukan?
9ee!enlKelgrers:
l.
Sosialisasi tidak pernah dilafukan
2. Sosialisasi dilakukan tetapi tidak dapat ditunjuHan bukti
3. Sosialisasi dilahtlean tidak sesuai SOP
4. Sosialisasi dilala*an dengan prosedur yangjelas & dapat
dibuktikan
Pengukuran SMU
Bagai manakah proses pengukuran
Sasaran
Mutu Unit dilaksanakan?
v
Caoaian/Keteransan:
I. Penguluran SMU tidak dilafukan
2. Penguhtran SMU dilala*an dengan tidak menetapkan
rencana pemantauan, hasil pemantauan dan analisa
ketercapaian
3.Pengukuran SMU dilala*an dengan menetapkan tahap
monitoring dan evaluasi, tetapi belum dilakulan analisis
)
)
FORMULIR
A
-A
No
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
Dokumen
Tanggal
UNIT KERJA
No.
:
Terbit :
Revisi :
lAlN-PwULPMlFlOs.23
10 Maret2017
00
Page 3
of20
ketercapaian
4. Pengularan SMU dilakukan dengan menetapkan
rencana pemantauan, has il pemantauan, analisis
leetercapaian dan ditunjul:knn bukti
Evaluasi SM Unit
Apakah dilakukan tindak lanjut
dari kegiatan evaluasi SM Unit?
v
CapaianlKeterangan:
l. Evaluasi
SMU tidak dilakukan
2. Evaluasi ketercapaian SMU tidak dilakukan dengan analisis
tindak lanjutnya
3.Evaluasi ketercapaian SMU dilala*an hanya dengan
me ne
tapkan pr ogram peri ode
se
lanjut nya.
4. Evaluasi leetercapaian SMU dilakukan dengan analisis tindok
lanjut dan ditunjul:kan bukti
2
Mengukur
kepastian tugas
dan tanggung
jawab
Ketersediaan Struktur
Organisasi
Apakah tersedia struktur organisasi
unit
?
v
Capaian/Keteransan:
l.
Dolatman struktur organisasi tidak ada
2. Dolatmen struktur organisasi ada
blm diotorisasi
3. Dolatmen struktur organisasi ada, sudah diotorisasi, namun
belum menunjukkan garis komando dan koordinasi
)
AA
)
FORMULIR
No
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
UNIT KERJA
Dokumen :
TanggalTerbit
No.
:
Revisi :
lAlN-Pvrd/LPMlFl05.23
10 Maret 2017
00
Page
4 of20
4. Dohtmen struklur organisasi ada, sudah diotorisasi dan
ditunjukkan buktinya
Komunikasi internal
Bagaimanakah model komunikasi
v
Caoaianfl(eteransan:
job discription dilakukan?
I. Dolatman komunikasi internal tidak ada
2. Dohtmen komunilcasi interrwl ada
blm diotorisasi
3. Dohtmen komunilasi internal ada, sudah diotorisasi, namun
belum ditunjuk*an bukti cara komunikasi yang dilakalan
4. Dohtmen struktur organisasi ada, sudah diotorisasi dan
ditunjukkan bukli cara komunikasi dilakukan
Pengukuran
Apakah kompetensi auditee sudah
kompetensi auditee
sesuai dengan tugas dan tanggung
jawabnya?
v
Capaian/Keteransan:
l. Pengularan
kompetensi auditee tidak dilalatkan
2. Pengularan kompetensi auditee dilakuknn tidak
berdasarkan tugas dan tanggung jawabnya
3. Pengularan kompetensi auditee dilakukan berdasarl