INATITUT AGAMA ISLAM NEGERI
LAPORAN AUDIT INTHRNAL
Page 1 ofS
LAPORAN
t\
A
Audit Mutu
IAIil HINUffiENTO
Internal
Fakultas/ Unit Kerja
: LPPM
Nama Pimpinan Unit
: Pis Ketua (Misbah)
Ketua Tim Auditor
: Dr. Hartono, M. Hum.
Anggota
: Kholil Lur R, M, Si.
Siklus / Tahun
:l12017
LEMBAGA PENJAMINAN MUTU
INATITUT AGAMA ISLAM NEGERI
PUII.WOKERTO
LAPORAN AUDIT INTERNAL
Page 2 of 5
LAPORAI! AUDIT INTERNAL
FAKULTAIS/ PRODI/ UNIT LPPM
t.
PENDAHULUAN
Fakultas/Unit
: LPPM
Alamat
. Jt. A.
Nama Pimpinan Unit
:Miisbalr, M.Ag. (Pjs Ketua)
TanggalAudit
:10
Ketua Auditor
: Dr.
Anggota Auditor
',',*'OO O tr*o**
:Kholil
:
Tanda Tangan
Ketua Auditor
)
TUJUAN AUDIT:
Berilah tanda
\
I
sesuai yang likerjakan
rrGnl
b.
r
siklus audit tahun sebelunrnya telah
uti
Memastikan kesesuaian arah dan pelaksanaan penjaminan mutu
Fakultas/ Prodi/ Unit tenadap dokumen akademik Universitas,
dokumen akademik fakultas dan dokumen mutu fakultas serta
c. Memetakan
Xesiapan tafuftasl pr
Akreditasi/ sertifr ka-si
d. Memastikan kelancaran pelaksanaan pengelolaan
Prodi/ Unit
Fakultas/
LAPORAN AUDIT INT il:RNAL
Page 3 of 5
eJvte@rrgka
f. Tujuan lain,
ilr. LINGKUP AUDIT:
Butir-butir Evaluasi Diri yang lerdiri dari
1. Visi, Misi, Tujuan dan Saserran Program Studi/ Unit Kerja
2. Tata pamong, kepemimpinan, system pengelolaan dan penjaminan mutu
3. Mahasiswa dan lulusan
4. Sumber daya manusia
5. Kurikulum, pembelajaran, cliln suasana akademik
6. Pembiayaan, sarana dan priasarana, serta system informasi
7. Penelitian, pengabdian kepada masyarakat, dan kerjasama
Butir-butir Dokumen Evaluasi Diri yang terdiri dari
1. Sasaran Mutu
2. Rencana Kegiatan
3. Evaluasi ketercapaian ProE nam Kerja
4. Dokumen Mutu
:
tv. JADWAL AUDIT:
Hari/ Tanggal audit : '10 Oktober 2017
No.
Jam
1
08.00
2
09.30
3
4
5
-
09.30
- 10.00
10.00 - 12.00
Q.Ao - 13.00
13.00 - 13.30
Pembukaan (Opening meeting) oleh Auditor
fi;
,r\,udit unit kerja LPPM
tA
| /\
$.l
i'*l
I
,
-
'o"
I TanggalTerbit : 1OMaret201T
,Et^tt AUDrr
At tFtrr tlt
upoRAN
TNTERNAL I
lNo'Revisi : oo
.
I
Page 4 of 5
6 I
13.30-14.00
V. INDEKS KINERJA
Penyampaian temuan dan penutupan (closing
UNIT
Fakultas/Program Studi/ Ur,lt Kerja LPPM
Audit kinerja unit _LP
yang dilakukan pada periode tahun
''M_
akademik 201612017, berdasarkan instrumen daftar periksa visitasi diperoleh
hasil berupa indeks kinerja se besar
TEMUAN AUDIT:
1. Ketidaksesuaian
9,
09
:
Klausul 7.5.3
Belum dilakukan pengendalian catatan mutu,
tidak sesuai dengan klausul 7.5.3
Klausul 7.5.1
Efektivitas kerja di LPPM belum dapat dipastikan,
karena belum dilakukan monev kinerja di LPPM,
tidak tidak sesuai dengan klausul 9.1.1, dan 7.5.1
2. Saran perbaikan/ peluang lrerbaikan
:
Rekomendasi untuk peluang perbaikan
Gr,,oxnv.r"g"m
Gt,,rir.n
Sasiaran mutu.
Gt,,or,n
*,,,U*n",
Or."*",*****
I
,
FORMULIR
AA
urmE!
Dokumen .
Tanggal Terbit :
No
LAPORAN AUDIT INT ERNAL
No.
Revisi
:
lAlN-RvVLpMtFtOS.24
10Maret2017
00
Page 5 of 5
yang sudah kadaluwarsa (masa retensi)
)
)
No
FORMU LIR
AA
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
Tanggal
No.
UNIT KERJA
Dokumen .
Terbit :
Revisi
:
lAlN-PwULPMIF105.23
10 Maret 2017
0O
Page
Tanggal
Audit
LokasiAudiU Unit
,a.uditcr'
: 10 Oktober 2017
Kerja
: LPPM
: 1. Dr. Hartono
2. Kholil Lur Rochman, M. Si.
Auditee
: 1. Hargiyanto
2. Misbah, M.Ag
Tujuan
Indikator
4
I
Mengukur
Ketersediaan SMU
Apakah SMU sudah tersedia?
Panduan Pengisian
Skor
Lingkup Pertanyaan
3
1
I
Caoaian/Keteransan:
v
pencapaian
I.
Mutu
Unit (SMU)
Sasaran
Dolatman SMU tidak ada
2. Dolatmen SMU ada blm diotorisasi
3. Rumusan SMU ada belum sesuai SMART
4. Dolumen SMU sudah diotorisasi
Sosialisasi intemal
Bagaimanakah model sosialisasi
Sasaran Mutu Unit dilakukan?
v,
Capaian/Keteransan:
I. Sos ialisasi
tidak pernah
dilala*an
I of20
AA
FORMU LIR
No
Dokumen .
Tanggal
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
UNIT KERJA
No.
Terbit .
Revisi
:
lAlN-PwULPMlF105.23
10 Maret 2017
00
Page2 of20
2. Sosialisasi dilakukan tetapi tidak dapat ditunjukkan bukti
3. Sosialisasi dilakakan tidak sesuai SOP
4.
Sosialisasi dilakukan dengan prosedur yangjelas & dapat
dibuiniitun
Pengukuran SMU
Bagaimanakah proses pengukuran
Sasaran Mutu Unit dilaksanakan?
Caoaian/Keteransan:
l. Pengularan
SMU tidak dilafukan
2. Pengularan SMU dilakukan dengan tidak menetaplun
rencana pemantauan, hasil pemantauan dan analisa
ketercapaian
3.Pengukuran SMU dilakukan dengan menetapk4n tahap
monitoring dan evaluasi, tetapi belum dilala*an analisis
ketercapaian
4. Pengularan SMU dilakukan dengan menetaplcan
rencana pemantauan, hasil pemantauan, analisis
ketercapaian dan ditunjuk:kan bukli
Evaluasi SM Unit
Apakah dilakukan tindak lanjut
dari kegiatan evaluasi SM Unit?
Capaian/Keteransan:
l. Evaluasi
SMU tidakdilakukan
)
)
Dokumen
Tanggal Terbit .
No
FORMULIR
A
#
DAFTAR
prntrsn
ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
No.
UNIT KERJA
Revisi :
lAlN-PwVLPMIFl0S-23
10 Maret 2017
00
Page 3 of20
Z.
E*l"^i
k"t"nopaian SMU tidak dilafulan dengan analisis
tindnk laniutnya
3.Evaluasi ketercapaian SMtl dilalatkan hanya dengan
||l|.|I|-.!L)J'^Il|1l'||]x||l'|ll,.|1|'L|c
-- -..- - i - - -i -.--- ..--'^
4. Evaluasi ketercapaiar SM{l dilakut'nn dengan analisis tindak
lanjut dan dituniuk:lan bulai
z
Mengukur
Ketersediaan Struktur
Apakah tersedia struktur organisasi
kepastian tugas
dan tanggung
Organisasi
unit
v
?
l.
jawab
Dolatman struklur organisasi tidak ada
2. Dokumen struletur organisasi ada
blm diotorisasi
3. Dokumen struklur organisasi ada, sudah diotorisasi, namun
belum menuniukkan garis komando dan koordinasi
4. Dokumen struktur organisasi ada, sudah diotorisasi dan
ditunjukkan buktinya
Komunikasi internal
Bagaimanakah model komunikasi
job discription dilakukan?
v
9epcisdKp!er@:
I. Dokuman komunikasi internal tidak ada
2. Dolsrmen komunikasi internal ada
blm diotorisasi
3. Dokumen komunikasi internal ada, sudah diotorisasi, namun
belum ditunjulekan bukli cara komunikasi yang dilakukan
)
)
No
FORMULIR
A
Dokumen .
Tanggal
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
No.
UNIT KERJA
Terbit :
Revisi :
lAlN-PwULPMlF105.23
10 Maret 2017
00
Page 4
of20
4. Dolatmen struklur organisasi ada, sudah diotorisasi dan
ditunjukkan bukti cara komunilasi dilakukan
Pengukuran
kompetensi auditee
Capaian/Keteransan:
Apakah kompetensi auditee sudah
sesuai dengan tugas dan tanggung
. - -: -.- i:. - - .: i -,- i;i -i--.i.-.ttt.t.^
Ltuttrr{(
jawabnya?
2. Penguhtran kompelensi auditee dilakul
Page 1 ofS
LAPORAN
t\
A
Audit Mutu
IAIil HINUffiENTO
Internal
Fakultas/ Unit Kerja
: LPPM
Nama Pimpinan Unit
: Pis Ketua (Misbah)
Ketua Tim Auditor
: Dr. Hartono, M. Hum.
Anggota
: Kholil Lur R, M, Si.
Siklus / Tahun
:l12017
LEMBAGA PENJAMINAN MUTU
INATITUT AGAMA ISLAM NEGERI
PUII.WOKERTO
LAPORAN AUDIT INTERNAL
Page 2 of 5
LAPORAI! AUDIT INTERNAL
FAKULTAIS/ PRODI/ UNIT LPPM
t.
PENDAHULUAN
Fakultas/Unit
: LPPM
Alamat
. Jt. A.
Nama Pimpinan Unit
:Miisbalr, M.Ag. (Pjs Ketua)
TanggalAudit
:10
Ketua Auditor
: Dr.
Anggota Auditor
',',*'OO O tr*o**
:Kholil
:
Tanda Tangan
Ketua Auditor
)
TUJUAN AUDIT:
Berilah tanda
\
I
sesuai yang likerjakan
rrGnl
b.
r
siklus audit tahun sebelunrnya telah
uti
Memastikan kesesuaian arah dan pelaksanaan penjaminan mutu
Fakultas/ Prodi/ Unit tenadap dokumen akademik Universitas,
dokumen akademik fakultas dan dokumen mutu fakultas serta
c. Memetakan
Xesiapan tafuftasl pr
Akreditasi/ sertifr ka-si
d. Memastikan kelancaran pelaksanaan pengelolaan
Prodi/ Unit
Fakultas/
LAPORAN AUDIT INT il:RNAL
Page 3 of 5
eJvte@rrgka
f. Tujuan lain,
ilr. LINGKUP AUDIT:
Butir-butir Evaluasi Diri yang lerdiri dari
1. Visi, Misi, Tujuan dan Saserran Program Studi/ Unit Kerja
2. Tata pamong, kepemimpinan, system pengelolaan dan penjaminan mutu
3. Mahasiswa dan lulusan
4. Sumber daya manusia
5. Kurikulum, pembelajaran, cliln suasana akademik
6. Pembiayaan, sarana dan priasarana, serta system informasi
7. Penelitian, pengabdian kepada masyarakat, dan kerjasama
Butir-butir Dokumen Evaluasi Diri yang terdiri dari
1. Sasaran Mutu
2. Rencana Kegiatan
3. Evaluasi ketercapaian ProE nam Kerja
4. Dokumen Mutu
:
tv. JADWAL AUDIT:
Hari/ Tanggal audit : '10 Oktober 2017
No.
Jam
1
08.00
2
09.30
3
4
5
-
09.30
- 10.00
10.00 - 12.00
Q.Ao - 13.00
13.00 - 13.30
Pembukaan (Opening meeting) oleh Auditor
fi;
,r\,udit unit kerja LPPM
tA
| /\
$.l
i'*l
I
,
-
'o"
I TanggalTerbit : 1OMaret201T
,Et^tt AUDrr
At tFtrr tlt
upoRAN
TNTERNAL I
lNo'Revisi : oo
.
I
Page 4 of 5
6 I
13.30-14.00
V. INDEKS KINERJA
Penyampaian temuan dan penutupan (closing
UNIT
Fakultas/Program Studi/ Ur,lt Kerja LPPM
Audit kinerja unit _LP
yang dilakukan pada periode tahun
''M_
akademik 201612017, berdasarkan instrumen daftar periksa visitasi diperoleh
hasil berupa indeks kinerja se besar
TEMUAN AUDIT:
1. Ketidaksesuaian
9,
09
:
Klausul 7.5.3
Belum dilakukan pengendalian catatan mutu,
tidak sesuai dengan klausul 7.5.3
Klausul 7.5.1
Efektivitas kerja di LPPM belum dapat dipastikan,
karena belum dilakukan monev kinerja di LPPM,
tidak tidak sesuai dengan klausul 9.1.1, dan 7.5.1
2. Saran perbaikan/ peluang lrerbaikan
:
Rekomendasi untuk peluang perbaikan
Gr,,oxnv.r"g"m
Gt,,rir.n
Sasiaran mutu.
Gt,,or,n
*,,,U*n",
Or."*",*****
I
,
FORMULIR
AA
urmE!
Dokumen .
Tanggal Terbit :
No
LAPORAN AUDIT INT ERNAL
No.
Revisi
:
lAlN-RvVLpMtFtOS.24
10Maret2017
00
Page 5 of 5
yang sudah kadaluwarsa (masa retensi)
)
)
No
FORMU LIR
AA
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
Tanggal
No.
UNIT KERJA
Dokumen .
Terbit :
Revisi
:
lAlN-PwULPMIF105.23
10 Maret 2017
0O
Page
Tanggal
Audit
LokasiAudiU Unit
,a.uditcr'
: 10 Oktober 2017
Kerja
: LPPM
: 1. Dr. Hartono
2. Kholil Lur Rochman, M. Si.
Auditee
: 1. Hargiyanto
2. Misbah, M.Ag
Tujuan
Indikator
4
I
Mengukur
Ketersediaan SMU
Apakah SMU sudah tersedia?
Panduan Pengisian
Skor
Lingkup Pertanyaan
3
1
I
Caoaian/Keteransan:
v
pencapaian
I.
Mutu
Unit (SMU)
Sasaran
Dolatman SMU tidak ada
2. Dolatmen SMU ada blm diotorisasi
3. Rumusan SMU ada belum sesuai SMART
4. Dolumen SMU sudah diotorisasi
Sosialisasi intemal
Bagaimanakah model sosialisasi
Sasaran Mutu Unit dilakukan?
v,
Capaian/Keteransan:
I. Sos ialisasi
tidak pernah
dilala*an
I of20
AA
FORMU LIR
No
Dokumen .
Tanggal
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
UNIT KERJA
No.
Terbit .
Revisi
:
lAlN-PwULPMlF105.23
10 Maret 2017
00
Page2 of20
2. Sosialisasi dilakukan tetapi tidak dapat ditunjukkan bukti
3. Sosialisasi dilakakan tidak sesuai SOP
4.
Sosialisasi dilakukan dengan prosedur yangjelas & dapat
dibuiniitun
Pengukuran SMU
Bagaimanakah proses pengukuran
Sasaran Mutu Unit dilaksanakan?
Caoaian/Keteransan:
l. Pengularan
SMU tidak dilafukan
2. Pengularan SMU dilakukan dengan tidak menetaplun
rencana pemantauan, hasil pemantauan dan analisa
ketercapaian
3.Pengukuran SMU dilakukan dengan menetapk4n tahap
monitoring dan evaluasi, tetapi belum dilala*an analisis
ketercapaian
4. Pengularan SMU dilakukan dengan menetaplcan
rencana pemantauan, hasil pemantauan, analisis
ketercapaian dan ditunjuk:kan bukli
Evaluasi SM Unit
Apakah dilakukan tindak lanjut
dari kegiatan evaluasi SM Unit?
Capaian/Keteransan:
l. Evaluasi
SMU tidakdilakukan
)
)
Dokumen
Tanggal Terbit .
No
FORMULIR
A
#
DAFTAR
prntrsn
ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
No.
UNIT KERJA
Revisi :
lAlN-PwVLPMIFl0S-23
10 Maret 2017
00
Page 3 of20
Z.
E*l"^i
k"t"nopaian SMU tidak dilafulan dengan analisis
tindnk laniutnya
3.Evaluasi ketercapaian SMtl dilalatkan hanya dengan
||l|.|I|-.!L)J'^Il|1l'||]x||l'|ll,.|1|'L|c
-- -..- - i - - -i -.--- ..--'^
4. Evaluasi ketercapaiar SM{l dilakut'nn dengan analisis tindak
lanjut dan dituniuk:lan bulai
z
Mengukur
Ketersediaan Struktur
Apakah tersedia struktur organisasi
kepastian tugas
dan tanggung
Organisasi
unit
v
?
l.
jawab
Dolatman struklur organisasi tidak ada
2. Dokumen struletur organisasi ada
blm diotorisasi
3. Dokumen struklur organisasi ada, sudah diotorisasi, namun
belum menuniukkan garis komando dan koordinasi
4. Dokumen struktur organisasi ada, sudah diotorisasi dan
ditunjukkan buktinya
Komunikasi internal
Bagaimanakah model komunikasi
job discription dilakukan?
v
9epcisdKp!er@:
I. Dokuman komunikasi internal tidak ada
2. Dolsrmen komunikasi internal ada
blm diotorisasi
3. Dokumen komunikasi internal ada, sudah diotorisasi, namun
belum ditunjulekan bukli cara komunikasi yang dilakukan
)
)
No
FORMULIR
A
Dokumen .
Tanggal
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
No.
UNIT KERJA
Terbit :
Revisi :
lAlN-PwULPMlF105.23
10 Maret 2017
00
Page 4
of20
4. Dolatmen struklur organisasi ada, sudah diotorisasi dan
ditunjukkan bukti cara komunilasi dilakukan
Pengukuran
kompetensi auditee
Capaian/Keteransan:
Apakah kompetensi auditee sudah
sesuai dengan tugas dan tanggung
. - -: -.- i:. - - .: i -,- i;i -i--.i.-.ttt.t.^
Ltuttrr{(
jawabnya?
2. Penguhtran kompelensi auditee dilakul