INATITUT AGAMA ISLAM NEGERI
FORMULIR
A
A
umf,E0
Dokumen :
Tanggal Terbit :
No
LAPORAN AUDIT INTERNAL
No.
Revisi
:
lAlN-h^/vLPMlFl05.24
10Maret2017
00
Page 1 of4
LAPORAN
| \
A
ruil
PUnWffiEm0 Internal
Kerja
Fakultas/ Unit
: FTIK
Unit
: Dr. Kholid Mawardi
Auditor
: Drc. Ansori, M. Ag.
Nama Pimpinan
Ketua Tim
Audit Mutu
Anggota
: Dr. Naqiyah, M. Ag.
Siklus/Tahun
:lt20IT
LEMBAGA PENJAMINAN MUTU
INATITUT AGAMA ISLAM NEGERI
PURWOKERTO
FORMULIR
AA
tuFNEO
No
LAPORAN AUDIT INTERNAL
Dokumen :
:
:
No. Revisi
TanggalTerbit
lAlN-h^d/LPMlFlo5.24
10 Maret 2017
00
Page2 of 4
LAPORAN AUDIT INTERNAL
FAKULTAS/ PRODI/ UNIT FTIK
I.
PENDAHULUAN
Fakultas/Unit
:FTIK
Alamat
: Jl. A.
Nama Pimpinan Unit
:Dr. Kholid Mawardi
TanggalAudit
: 10 Oktober 2O17
Ketua Auditor
: Drs. Ansori, M. Ag.
Anggota Auditor
Yani40 A Purwokerto
Dr. Naqiyah, M. Ag.
Tanda Tangan
Ketua Auditor
ll.
Tanda
Tangan
Pimp. Unit
TUJUAN AUDIT:
Berilah tanda
a.
I
1 sesuai yang dikerjakan
Memastikan apakah temuan/ rencana tindakan koreksi pada
siklus audit tahun sebelumnya telah ditindaklaniuti
b. Memastikan kesesuaian arah dan pelaksanaan penjaminan mutu
Fakultas/ Prodi/ Unit terhadap dokumen akademik Universitas,
dokumen akademik fakultas dan dokumen mutu fakultas serta
prodi dan unit
c. Memetakan kesiapan fakultas/ prodi/ unit dalam menjalankan
proora m Akreditasi/ sertifikasi
d. Memastikan kelancaran pelaksanaan pengelolaan Fakultas/
Prodi/ Unit
V
V
V
V
FORMULIR
A
Dokumen :
Tanggal Terbit .
No
LAPORAN AUDIT INTERNAL
No.
Revisi
:
lAlN-RrwLPMlFl}s.24
10Maret2O17
00
Page 3 of 4
e.
Memastikan peluang peningkatan mutu Fakultas/ Prodi/ Unit
f.
Tujuan lain, sebutkan:
V
ilt. LINGKUP AUDIT:
Butir-butir Evaluasi Diri yang terdiri dari
1. Visi, Misi, Tujuan dan Sasaran Program Studi/ Unit Kerja
2. Tata pamong, kepemimpinan, system pengelolaan dan penjaminan mutu
3. Mahasiswa dan lulusan
4. Sumber daya manusia
5. Kurikulum, pembelajaran, dan suasana akademik
6. Pembiayaan, sarana dan prasarana, serta system informasi
7. Penelitian, pengabdian kepada masyarakat, dan kerjasama
Butir-butir Dokumen Evaluasi Diri yang terdiri dari
1. Sasaran Mutu
2. Rencana Kegiatan
3. Evaluasi ketercapaian Program Kerja
4. Dokumen Mutu
:
tv. JADWAL AUDIT:
Hari/ Tanggal audit : 10 Oktober 2017
No.
Jam
1
08.00
2
09.30
3
4
5
-
Kegiatan Audit
09.30
Pembukaan (Opening meeting) oleh Auditor
- 10.00
10.00 - 12.00
12.00 - 13.00
13.00 - 13.30
Pemaparan profil unit oleh wakil manajemen
Audit unit kerja FTIK
lshoma
Penyusunan temuan
Dokumen :
Tanggal Terbit :
FORMULIR
A
l\
No
LAPORAN AUDIT INTERNAL
unmln
No.
Revisi :
lAlN-h,vULPMlFlO5.24
1O Maret 2017
00
Page 4 ol 4
6 |
V.
13.30- 14.00 | Penyampaian temuan dan penutupan (closing
meeting)
INDEKS KINERJA UNIT
Fakultas/Program Studi/ Unit Kerja FTIK
yang dilakukan pada periode tahun
Audit kinerja unit _FTIK_
akademik 201612017, berdasarkan instrumen daftar periksa visitasi diperoleh
hasil berupa indeks kinerja
sebesar
g t 18
vl. TEMUAN AUDIT:
1. Ketidaksesuaian
Referensi
Initial
(butir mutu)
Auditor
:
AN
Klausul 9.1.1
Pernyataan
Efektifitas kerja tidak terjamin, karena monev
kedisiplinan kerja tidak dilakukan 9.1.1.
2. Saran perbaikan/ peluang perbaikan
No
1.
Bidang
Dekan
:
Rekomendasi untuk peluang perbaikan
Sebaiknya sasaran mutu sosialisasi secara
internal.
2.
Dekan
Sebaiknya dilakukan tindak lanjut dari evaluasi
Sasaran mutu.
Sebaiknya dibuatkan standar pelayanan akademik
3.
Wadek 1,
Kasubag
Akademik
4.
Kabag
Sebaiknya tersedia instruksi kerja.
5.
Kabag,
Kasubag
Sebaiknya ada mekanisme penghapusan.
dokumen yang sudah kadaluwarsa (masa retensi)
)
)
AA
Dokumen :
No
FORMULIR
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
TanggalTerbit
No.
UNIT KERJA
:
Revisi :
lAlN-PwULPMlFlll.23
10 Maret 2017
00
Page
Tanggal
Audit
LokasiAudiU Unit
Auditor
: 10 Oktobe( 2017
Kerja
: FTIK
: 1. Drs. Ansori, M. Ag.
2. Dr. Naqiyah, M. Ag
Auditee
: 1. Tri Rahmijati, M. Ag.
2. Munjiatun, S. Pd.
No.
Tujuan
Indikator
L
4
I
Mengukur
Ketersediaan SMU
Apakah SMU sudah tersedia?
Panduan Pengisian
Skor
Lingkup Pertanyaan
v
pencapaian
3
2
I
Capaian/Keteransan:
I. Doluman SMU
Mutu
Unit (SMU)
Sasaran
tidak ada
2. Dolatmen SMU ada
blm diotorisasi
3. Rumusan SMU ada belum sesuai SMART
4. Dolatmen SMU sudah diolorisasi
Sosialisasi intemal
Bagaimanakah model sosialisasi
v
Capaian/Keteransan:
I of20
)
)
FORMULIR
A
-A
No
Dokumen :
TanggalTerbit
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
UNIT KERJA
No.
:
Revisi :
|A|N-PwULPM/F/05.23
10 Maret 2017
00
Page2 of20
L
Sasaran Mutu Unit dilakukan?
Sosialisasi tidak pernah dilakukan
2. Sosialisasi dilakul,"an tetapi tidak dapat ditunjuklan bulrti
3. Sosialisasi dilakukan tidak sesuai SOP
4. Sosialisasi dilakukan dengan prosedur yangjelas & dapat
dibukrikan
Pengukuran SMU
Bagaimanakah proses pengukuran
Sasaran
v
Mutu Unit dilaksanakan?
Capaian/Keterangan:
I.
Pengulatran SMU tidak dilalatkan
2. Pengukuran SMU dilakukan dengan tidak menetaplan
rencana pemantauan, hasil pemantauan dan analisa
ketercapaian
3.Pengukuran SMU dilakukan dengan menetapkan tahap
monitoring dan evaluasi, tetapi belum dilakukan analisis
leetercapaian
4. Pengularan SMU dilakukan dengan menetapkan
rencana pemantauan, hasil pemantauan, analisis
ketercapaian dan ditunjukkan bukti
Evaluasi SM Unit
Apakah dilakukan tindak lanjut
v
Capaia n/Keterangan:
)
)
No
FORMULIR
AA
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
lAlN-PwULPMlFl]s.23
TanggalTerbit
:
10 Maret 2017
Revisi
:
00
No.
UNIT KERJA
Dokumen :
Page 3
dari kegiatan evaluasi SM Unit?
of20
I. Evaluasi SMU tidakdilafuknn
2.
Evaluasi ketercapaian SMIJ tidak dilalatlean dengan analisis
tindak lanjutnya
3.Evaluasi kctercapaian SMU dilalatkan hanya dengan
menetapkan program periode
se
lanjutnya.
4. Evaluasi ketercapaian SMU dilakukan dengan analisis tindak
lanjut dan dituniuklan bukti
2
Mengukur
kepastian tugas
Ketersediaan Struktur
Apakah tersedia struktur organisasi
Organisasi
unit
?
dan tanggung
jawab
Capaian/Keteranean:
I. Dolatman struklur organisasi tidak ada
2. Dolatmen struklur organisasi ada
blm diotorisasi
3. Dokumen struklur organisasi ada, sudah diotorisasi, namun
belum menuniuklan garis komando dan koordinasi
4. Dolarmen struklur organisasi ada, sudah diotorisasi dan
ditunjukkan buktinya
Komunikasi internal
Bagaimanakah model komunikasi
job discription dilakukan?
eggigS/KplgI3ng:
I.
Dolatman komunikasi internal tidak ada
2. Dolatmen komunikasi internal ada
blm diotorisasi
3. Dolatmen komunikasi internal ada, sudah diotorisasi, namun
)
)
:
Tanggal Terbit :
No
FORMULIR
AA
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
No.
UNIT KERJA
Dokumen
Revisi :
lAlN-PwVLPM/F/05.2$
10 Maret 2017
00
Page 4
of20
belum ditunjukkan bukti cara komunikasi yang dilalail
A
A
umf,E0
Dokumen :
Tanggal Terbit :
No
LAPORAN AUDIT INTERNAL
No.
Revisi
:
lAlN-h^/vLPMlFl05.24
10Maret2017
00
Page 1 of4
LAPORAN
| \
A
ruil
PUnWffiEm0 Internal
Kerja
Fakultas/ Unit
: FTIK
Unit
: Dr. Kholid Mawardi
Auditor
: Drc. Ansori, M. Ag.
Nama Pimpinan
Ketua Tim
Audit Mutu
Anggota
: Dr. Naqiyah, M. Ag.
Siklus/Tahun
:lt20IT
LEMBAGA PENJAMINAN MUTU
INATITUT AGAMA ISLAM NEGERI
PURWOKERTO
FORMULIR
AA
tuFNEO
No
LAPORAN AUDIT INTERNAL
Dokumen :
:
:
No. Revisi
TanggalTerbit
lAlN-h^d/LPMlFlo5.24
10 Maret 2017
00
Page2 of 4
LAPORAN AUDIT INTERNAL
FAKULTAS/ PRODI/ UNIT FTIK
I.
PENDAHULUAN
Fakultas/Unit
:FTIK
Alamat
: Jl. A.
Nama Pimpinan Unit
:Dr. Kholid Mawardi
TanggalAudit
: 10 Oktober 2O17
Ketua Auditor
: Drs. Ansori, M. Ag.
Anggota Auditor
Yani40 A Purwokerto
Dr. Naqiyah, M. Ag.
Tanda Tangan
Ketua Auditor
ll.
Tanda
Tangan
Pimp. Unit
TUJUAN AUDIT:
Berilah tanda
a.
I
1 sesuai yang dikerjakan
Memastikan apakah temuan/ rencana tindakan koreksi pada
siklus audit tahun sebelumnya telah ditindaklaniuti
b. Memastikan kesesuaian arah dan pelaksanaan penjaminan mutu
Fakultas/ Prodi/ Unit terhadap dokumen akademik Universitas,
dokumen akademik fakultas dan dokumen mutu fakultas serta
prodi dan unit
c. Memetakan kesiapan fakultas/ prodi/ unit dalam menjalankan
proora m Akreditasi/ sertifikasi
d. Memastikan kelancaran pelaksanaan pengelolaan Fakultas/
Prodi/ Unit
V
V
V
V
FORMULIR
A
Dokumen :
Tanggal Terbit .
No
LAPORAN AUDIT INTERNAL
No.
Revisi
:
lAlN-RrwLPMlFl}s.24
10Maret2O17
00
Page 3 of 4
e.
Memastikan peluang peningkatan mutu Fakultas/ Prodi/ Unit
f.
Tujuan lain, sebutkan:
V
ilt. LINGKUP AUDIT:
Butir-butir Evaluasi Diri yang terdiri dari
1. Visi, Misi, Tujuan dan Sasaran Program Studi/ Unit Kerja
2. Tata pamong, kepemimpinan, system pengelolaan dan penjaminan mutu
3. Mahasiswa dan lulusan
4. Sumber daya manusia
5. Kurikulum, pembelajaran, dan suasana akademik
6. Pembiayaan, sarana dan prasarana, serta system informasi
7. Penelitian, pengabdian kepada masyarakat, dan kerjasama
Butir-butir Dokumen Evaluasi Diri yang terdiri dari
1. Sasaran Mutu
2. Rencana Kegiatan
3. Evaluasi ketercapaian Program Kerja
4. Dokumen Mutu
:
tv. JADWAL AUDIT:
Hari/ Tanggal audit : 10 Oktober 2017
No.
Jam
1
08.00
2
09.30
3
4
5
-
Kegiatan Audit
09.30
Pembukaan (Opening meeting) oleh Auditor
- 10.00
10.00 - 12.00
12.00 - 13.00
13.00 - 13.30
Pemaparan profil unit oleh wakil manajemen
Audit unit kerja FTIK
lshoma
Penyusunan temuan
Dokumen :
Tanggal Terbit :
FORMULIR
A
l\
No
LAPORAN AUDIT INTERNAL
unmln
No.
Revisi :
lAlN-h,vULPMlFlO5.24
1O Maret 2017
00
Page 4 ol 4
6 |
V.
13.30- 14.00 | Penyampaian temuan dan penutupan (closing
meeting)
INDEKS KINERJA UNIT
Fakultas/Program Studi/ Unit Kerja FTIK
yang dilakukan pada periode tahun
Audit kinerja unit _FTIK_
akademik 201612017, berdasarkan instrumen daftar periksa visitasi diperoleh
hasil berupa indeks kinerja
sebesar
g t 18
vl. TEMUAN AUDIT:
1. Ketidaksesuaian
Referensi
Initial
(butir mutu)
Auditor
:
AN
Klausul 9.1.1
Pernyataan
Efektifitas kerja tidak terjamin, karena monev
kedisiplinan kerja tidak dilakukan 9.1.1.
2. Saran perbaikan/ peluang perbaikan
No
1.
Bidang
Dekan
:
Rekomendasi untuk peluang perbaikan
Sebaiknya sasaran mutu sosialisasi secara
internal.
2.
Dekan
Sebaiknya dilakukan tindak lanjut dari evaluasi
Sasaran mutu.
Sebaiknya dibuatkan standar pelayanan akademik
3.
Wadek 1,
Kasubag
Akademik
4.
Kabag
Sebaiknya tersedia instruksi kerja.
5.
Kabag,
Kasubag
Sebaiknya ada mekanisme penghapusan.
dokumen yang sudah kadaluwarsa (masa retensi)
)
)
AA
Dokumen :
No
FORMULIR
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
TanggalTerbit
No.
UNIT KERJA
:
Revisi :
lAlN-PwULPMlFlll.23
10 Maret 2017
00
Page
Tanggal
Audit
LokasiAudiU Unit
Auditor
: 10 Oktobe( 2017
Kerja
: FTIK
: 1. Drs. Ansori, M. Ag.
2. Dr. Naqiyah, M. Ag
Auditee
: 1. Tri Rahmijati, M. Ag.
2. Munjiatun, S. Pd.
No.
Tujuan
Indikator
L
4
I
Mengukur
Ketersediaan SMU
Apakah SMU sudah tersedia?
Panduan Pengisian
Skor
Lingkup Pertanyaan
v
pencapaian
3
2
I
Capaian/Keteransan:
I. Doluman SMU
Mutu
Unit (SMU)
Sasaran
tidak ada
2. Dolatmen SMU ada
blm diotorisasi
3. Rumusan SMU ada belum sesuai SMART
4. Dolatmen SMU sudah diolorisasi
Sosialisasi intemal
Bagaimanakah model sosialisasi
v
Capaian/Keteransan:
I of20
)
)
FORMULIR
A
-A
No
Dokumen :
TanggalTerbit
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
UNIT KERJA
No.
:
Revisi :
|A|N-PwULPM/F/05.23
10 Maret 2017
00
Page2 of20
L
Sasaran Mutu Unit dilakukan?
Sosialisasi tidak pernah dilakukan
2. Sosialisasi dilakul,"an tetapi tidak dapat ditunjuklan bulrti
3. Sosialisasi dilakukan tidak sesuai SOP
4. Sosialisasi dilakukan dengan prosedur yangjelas & dapat
dibukrikan
Pengukuran SMU
Bagaimanakah proses pengukuran
Sasaran
v
Mutu Unit dilaksanakan?
Capaian/Keterangan:
I.
Pengulatran SMU tidak dilalatkan
2. Pengukuran SMU dilakukan dengan tidak menetaplan
rencana pemantauan, hasil pemantauan dan analisa
ketercapaian
3.Pengukuran SMU dilakukan dengan menetapkan tahap
monitoring dan evaluasi, tetapi belum dilakukan analisis
leetercapaian
4. Pengularan SMU dilakukan dengan menetapkan
rencana pemantauan, hasil pemantauan, analisis
ketercapaian dan ditunjukkan bukti
Evaluasi SM Unit
Apakah dilakukan tindak lanjut
v
Capaia n/Keterangan:
)
)
No
FORMULIR
AA
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
lAlN-PwULPMlFl]s.23
TanggalTerbit
:
10 Maret 2017
Revisi
:
00
No.
UNIT KERJA
Dokumen :
Page 3
dari kegiatan evaluasi SM Unit?
of20
I. Evaluasi SMU tidakdilafuknn
2.
Evaluasi ketercapaian SMIJ tidak dilalatlean dengan analisis
tindak lanjutnya
3.Evaluasi kctercapaian SMU dilalatkan hanya dengan
menetapkan program periode
se
lanjutnya.
4. Evaluasi ketercapaian SMU dilakukan dengan analisis tindak
lanjut dan dituniuklan bukti
2
Mengukur
kepastian tugas
Ketersediaan Struktur
Apakah tersedia struktur organisasi
Organisasi
unit
?
dan tanggung
jawab
Capaian/Keteranean:
I. Dolatman struklur organisasi tidak ada
2. Dolatmen struklur organisasi ada
blm diotorisasi
3. Dokumen struklur organisasi ada, sudah diotorisasi, namun
belum menuniuklan garis komando dan koordinasi
4. Dolarmen struklur organisasi ada, sudah diotorisasi dan
ditunjukkan buktinya
Komunikasi internal
Bagaimanakah model komunikasi
job discription dilakukan?
eggigS/KplgI3ng:
I.
Dolatman komunikasi internal tidak ada
2. Dolatmen komunikasi internal ada
blm diotorisasi
3. Dolatmen komunikasi internal ada, sudah diotorisasi, namun
)
)
:
Tanggal Terbit :
No
FORMULIR
AA
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
No.
UNIT KERJA
Dokumen
Revisi :
lAlN-PwVLPM/F/05.2$
10 Maret 2017
00
Page 4
of20
belum ditunjukkan bukti cara komunikasi yang dilalail