ANEKS II: TEMPLATE LAPORAN EVALUASI
152
PENILAIAN KEPATUHAN TEKNIS TERHADAP PEMENUHAN REKOMENDASI FATF DAN EFEKTIVITAS SISTEM APUPPT
Pemahaman negara yang bersangkutan atas risiko TPPUTPPT yang dihadapinyaKebijakan
nasional untuk mengatasi risiko TPPUTPPT yang telah diidentifikasi Pengecualian, upaya yang
lebih sederhana dan lebih ketatTujuan dan kegiatan pihak berwenang
Koordinasi dan kerja sama nasional
Kesadaran sektor swasta tentang risiko
BAB 3. SISTEM HUKUM DAN ISU OPERASIONAL
Temuan Utama dan Rekomendasi Tindakan
Temuan Utama
Asesor hendaknya secara ringkas merangkum simpulan mereka untuk bab ini, dengan menyoroti temuan-temuan yang paling signifikan. Temuan utama dan rekomendasi tindakan utama hendaknya
sejalankonsisten dengan substansi laporan tanpa perlu mencerminkan satu sama lain secara kaku. Contoh-contoh lebih lanjut tentang subjudul untuk IO lainnya dapat dilihat di bawah ini. Asesor
masih memiliki keleluasaan penuh untuk melakukan perubahan dan melakukan susunan yang paling menguntungkan bagi analisis mereka dan bagi laporan secara keseluruhan. Demikian pula halnya,
asesor dapat menambah atau menghapus subjudul bila dipandang tepat dan sejalan dengan situasi dan kondisi spesifik di negara yang dinilai. Semua subjudul hendaknya netral dan tidak berisi
komentar kualitatif tentang kinerja negara yang bersangkutan terkait suatu IO. Asesor hendaknya mencatat sumber informasi dan bukti utama yang digunakan e.g. Sumber yang terdapat di bagian
a dan b pada Capaian Langsung. Asesor tidak diharuskan untuk menggunakan seluruh informasi yang ada di metodologi – namun hendaknya menguraikan informasi dan bukti apa yang
membawa pengaruh besarmaterial terhadap simpulan mereka. Asesor hendaknya juga mencatat dalam analisis mereka apabila ada isu kepatuhan teknis apapun yang mempengaruhi tingkat
efektivitas.
Di akhir bagian ini, asesor hendaknya mengindikasikan nilai efektivitas untuk Capaian Langsung terkait. Saat memutuskan nilai efektivitas secara keseluruhan, asesor hendaknya memperhatikan:
a isu-isu inti, b isukekurangan kepatuhan teknis yang relevan; c risiko dan faktor kontekstual; dan d tingkat efektivitas di Capaian Langsung lain yang relevan. Temuan utama yang memuat
ringkasan tentang seberapa jauh negara yang bersangkutan telah memenuhi capaian hasil diuraikan di bagian Temuan Utama pada bagian awal tiap bab. Uraian tertulis untuk masing-masing isu inti
hendaknya disusun dengan lengkap i.e., pengantar, analisis, dan simpulan namun tidak perlu adanya paragraf terpisah yang memuat simpulan menyeluruh di akhir bagian Capaian Langsung
karena hal ini akan menjadi pengulangan atas bagian Temuan Utama.
Asesor hendaknya mengikuti pendekatan umum yang sama saat mereka menguraikan hasil analisis terkait efektivitas untuk capaian hasil lainnya.
ANEKS II: TEMPLATE LAPORAN EVALUASI
153
PENILAIAN KEPATUHAN TEKNIS TERHADAP PEMENUHAN REKOMENDASI FATF DAN EFEKTIVITAS SISTEM APUPPT
Capaian Langsung yang terkait yang perlu diperhatikan dan dinilai untuk bab ini ialah IO6-8. Rekomendasi yang relevan untuk penilaian efektivitas di bagian ini ialah R.3, R4 R29- 32.
Capaian Langsung 6 Intelijen Keuangan TPPUTPPT
Pemanfaatan intelijen keuangan dan informasi lainnya
LTKM diterima dan diminta oleh pihak berwenang Kebutuhan operasional didukung oleh analisis dan penyebaran informasi dari FIU
Kerja sama dan pertukaran informasiintelijen keuangan
Capaian Langsung 7 investigasi dan penuntutan TPPU
Identifikasi dan investigasi TPPU Konsistensi investigasi dan penuntutan TPPU dengan ancaman dan profil risiko, serta kebijakan
APU di tingkat nasional
Jenis kasusperkara TPPU yang dikejar Efektivitas, proporsionalitas dan efek jeragentar dari sanksi yang dikenakan
Capaian Langsung 8 Perampasan
Perampasan harta, alat, dan properti bernilai setara sebagai tujuan kebijakan Perampasan harta hasil kejahatan dari tindak pidana asal yang dilakukan di dalam dan luar
negeri, dan harta hasil kejahatan yang terdapat di luar negeri Perampasan atas uang atau alat pembayaran lain BNI yang dibawa lintas negara dan
tidak dilaporkan atau yang dilaporkan secara tidak benar Konsistensi hasil perampasan dengan risiko TPPUTPPT dan kebijakan serta prioritas APUPPT
di tingkat nasional.
Capaian Langsung ini terkait dengan pencucian uang dan pendanaan terorisme. Asesor hendaknya mencatat isu apapun yang secara spesifik terkait dengan TPPU atau TPPT. Subjudul yang terkait
dengan isu inti bisa mencakup:
Rekomendasi Tindakan
Asesor hendaknya menyusun daftar seluruh tindakan korektif utama yang diharuskan bagi negara yang bersangkutan agar dapat memperbaiki tingkat efektivitas dan kepatuhan teknis negara
tersebut dengan cara-cara yang bersasaran dan berdasarkan prioritas. Asesor hendaknya dengan jelas mengindikasikan IOREC Capaian LangsungRekomendasi mana yang berkaitan dengan
rekomendasi tindakan tersebut.
ANEKS II: TEMPLATE LAPORAN EVALUASI
154
PENILAIAN KEPATUHAN TEKNIS TERHADAP PEMENUHAN REKOMENDASI FATF DAN EFEKTIVITAS SISTEM APUPPT
BAB 4. PENDANAAN TERORISME DAN PENDANAAN PROLIFERASI
