ANEKS II: TEMPLATE LAPORAN EVALUASI
156
PENILAIAN KEPATUHAN TEKNIS TERHADAP PEMENUHAN REKOMENDASI FATF DAN EFEKTIVITAS SISTEM APUPPT
BAB 5. UPAYA PENCEGAHAN
Temuan Utama dan Rekomendasi Tindakan
Capaian Langsung yang terkait yang perlu diperhatikan dan dinilai untuk bab ini ialah I04. Rekomendasi yang relevan untuk penilaian efektivitas di bagian ini ialah R9-23.
Capaian Langsung 4 Upaya Pencegahan
Pemahaman risiko TPPUTPPT dan kewajiban APUPPT Penerapan upaya mitigasi risiko
Penerapan CDD spesifik atau yang lebih ketat serta persyaratan pencatatan Penerapan EDD
Kewajiban pelaporan dan pembocoran informasi tipping off Kendali internal dan persyaratan hukumperaturan yang menghambat implementasi
BAB 6. PENGAWASAN
Temuan Utama dan Rekomendasi Tindakan
Temuan Utama
Asesor hendaknya secara ringkas merangkum simpulan mereka untuk bab ini, dengan menyoroti temuan-temuan yang paling signifikan. Temuan utama dan rekomendasi tindakan utama hendaknya
sejalankonsisten dengan substansi laporan tanpa perlu mencerminkan satu sama lain secara kaku.
Rekomendasi Tindakan
Asesor hendaknya menyusun daftar ringkas yang berisi tindakan korektif utama yang diharuskan bagi negara yang bersangkutan agar dapat memperbaiki tingkat efektivitas dan kepatuhan teknis
negara tersebut. Asesor hendaknya dengan jelas mengindikasikan IOREC Capaian LangsungRekomendasi mana yang berkaitan dengan rekomendasi tindakan tersebut.
Temuan Utama
Asesor hendaknya secara ringkas merangkum simpulan mereka untuk bab ini, dengan menyoroti temuan-temuan yang paling signifikan. Temuan utama dan rekomendasi tindakan utama hendaknya
sejalankonsisten dengan substansi laporan tanpa perlu mencerminkan satu sama lain secara kaku.
Rekomendasi Tindakan
Asesor hendaknya menyusun daftar ringkas yang berisi tindakan korektif utama yang diharuskan bagi negara yang bersangkutan agar dapat memperbaiki tingkat efektivitas dan kepatuhan teknis
negara tersebut. Asesor hendaknya dengan jelas mengindikasikan IOREC Capaian LangsungRekomendasi mana yang berkaitan dengan rekomendasi tindakan tersebut.
ANEKS II: TEMPLATE LAPORAN EVALUASI
157
PENILAIAN KEPATUHAN TEKNIS TERHADAP PEMENUHAN REKOMENDASI FATF DAN EFEKTIVITAS SISTEM APUPPT
Capaian Langsung yang terkait yang perlu diperhatikan dan dinilai untuk bab ini ialah IO3. Rekomendasi yang relevan untuk penilaian efektivitas di bagian ini ialah R26-28 R.34 35.
Capaian Langsung 3 Pengawasan
Pemberian izin, pendaftaranregistrasi, dan pengendalian yang mencegahmenghalangi pelaku kejahatan dan kaki tangannya untuk memasuki pasar
Pemahaman pengawas dan identifikasi risiko TPPUTPPT Pengawasan berbasis risiko untuk kepatuhanpemenuhan persyaratan APUPPT
Tindakan remedial dan sanksi yang efektif, proporsional, dan menjerakan Dampak tindakan pengawasan terhadap kepatuhan
Mendorong pemahaman yang jelas akan kewajiban APUPPT dan risiko TPPUTPPT
BAB 7. BADAN HUKUM DAN PENGATURAN HUKUM
