ANEKS II: TEMPLATE LAPORAN EVALUASI
151
PENILAIAN KEPATUHAN TEKNIS TERHADAP PEMENUHAN REKOMENDASI FATF DAN EFEKTIVITAS SISTEM APUPPT
BAB 2. KEBIJAKAN DAN KOORDINASI APUPPT DI TINGKAT NASIONAL
Temuan Utama dan Rekomendasi Tindakan
Capaian Langsung yang terkait yang perlu diperhatikan dan dinilai untuk bab ini ialah IO1. Rekomendasi yang relevan untuk penilaian efektivitas di bagian ini ialah R1-2.
Capaian Langsung 1 Risiko, Kebijakan, dan Koordinasi
Bagian ini hendaknya menguraikan hasil analisis asesor terkait Capaian Langsung 1. Paragraf awal hendaknya mencatat pertimbangan umum terkait risiko dan konteks di negara yang bersangkutan
yang berdampak pada asesmen yang dilakukan.
Bagian ini hendaknya juga merangkum kesan umum dari asesor tentang apakah negara yang bersangkutan tampak menunjukkan cirikarakteristik sistem yang efektif.
Asesor hendaknya memasukkan masing-masing Isu Inti dalam analisis mereka. Asesor memiliki keleluasaan dalam cara mereka menyusun analisis di bagian ini. Untuk sebagian capaian langsung,
akan tepat apabila masing-masing isu inti diperhatikan secara bergiliran. Utuk capaian lainnya e.g. I.O.4 mungkin akan lebih baik apabila analisis diuraikan per sektor; atau e.g. I.O.7 untuk
melakukan analisis langkah demi langkah atas masing-masing unsur dalam proses yang dicakup dalam capaian hasil tersebut. Pendekatan manapun yang diambil oleh asesor dalam menyusun
analisis mereka, asesor hendaknya memastikan agar mereka memperhatikan masing-masing isu inti, dan hendaknya menyoroti simpulan umum apapun yang mereka ambil untuk isu inti tersebut.
Asesor diharuskan untuk mengacu pada subjudul yang ada untuk mengatur susunan analisis mereka dan dengan jelas menandai apakah isu inti yang ada telah diatasi. Hal in tidak mengesampingkan
digunakannya subjudul tambahan bila perlu atau untuk mengindikasikan bahwa Isu Inti tertentu tidak berlaku di suatu negara tertentu dan mengapaalasannya. Dalam hal IO1, hal ini turut
mencakup subjudul yang disarankan sebagai berikut:
Temuan Utama
Asesor hendaknya secara ringkas merangkum simpulan mereka untuk bab ini, dengan menyoroti temuan-temuan yang paling signifikan. Temuan utama dan rekomendasi tindakan utama hendaknya
sejalankonsisten dengan substansi laporan tanpa perlu mencerminkan satu sama lain secara kaku.
Rekomendasi Tindakan
Bagian ini hendaknya menguraikan serangkaian rekomendasi yang bersasaran dan berdasarkan prioritas tentang bagaimana negara yang bersangkutan hendaknya memperbaiki tingkat efektivitas
dan tingkat kepatuhan terhadap Rekomendasi FATF. Bagian ini hendaknya turut mencakup rekomendasi dari asesor terkait Capaian Langsung dan Rekomendasi yang tercantum dalam bab ini
di laporan evaluasiMER. Asesor dengan demikian akan perlu mempertimbangkan berbagai Capaian Hasil dan Rekomendasi, serta tindakan yang dimaksudkan untuk mengatasi kekurangan dari segi
teknis dan isu-isu praktis dalam implementasi atau efektivitas, serta memutuskan tindakan mana yang hendaknya diprioritaskan.
Asesor hendaknya dengan jelas mengindikasikan pemenuhan atas Rekomendasi atau Capaian Hasil mana yang akan dapat ditingkatkan oleh masing-masing rekomendasi tindakan. Asesor hendaknya
mengikuti pendekatan umum yang sama ketika memberikan rekomendasi di bab lain dalam laporan evaluasiMER ini
ANEKS II: TEMPLATE LAPORAN EVALUASI
152
PENILAIAN KEPATUHAN TEKNIS TERHADAP PEMENUHAN REKOMENDASI FATF DAN EFEKTIVITAS SISTEM APUPPT
Pemahaman negara yang bersangkutan atas risiko TPPUTPPT yang dihadapinyaKebijakan
nasional untuk mengatasi risiko TPPUTPPT yang telah diidentifikasi Pengecualian, upaya yang
lebih sederhana dan lebih ketatTujuan dan kegiatan pihak berwenang
Koordinasi dan kerja sama nasional
Kesadaran sektor swasta tentang risiko
BAB 3. SISTEM HUKUM DAN ISU OPERASIONAL
