INATITUT AGAMA ISLAM NEGERI
FORMULIR
A
l\
uilmu!
Dokumen :
Tanggal Terbit :
No
LAPORAN AUDIT INTERNAL
No.
Revisi :
lAlN-PwULpMtFtOS.z4
10 Maret2017
00
Page 1 ofS
LAPORAN
A
A
Audit Mutu
Internal
IAIN PUNilOruMO
Fakultas/ Unit
Kerja
Nama Pimpinan
Ketua Tim
Unit
Auditor
Anggota
:
Fak. Dakwah
: Drs. ZaenalAbidin, M. Si.
: Bani Syarif Maula
: Jamal Abdu
Siklus/Tahun
I Aziz
:1t2017
LEMBAGA PBNJAMINAN MUTU
INATITUT AGAMA ISLAM NEGERI
PURWOKERTO
FORMULIR
AA
LAPORAN AUDIT INTERNAL
unnfi0
Dokumen :
Tanggal Terbit :
No
No.
Revisi
:
lAlN-PwULpMtFto'.24
10 Maret2017
00
Page 2 of 5
LAPORAN AUDIT INTERNAL
FAKULTAS/ PRODI/ UNIT LPPM
I.
PENDAHULUAN
Fakultas/Unit
: Fak. Dakwah
Alamat
: Jl. A.
Nama Pimpinan Unit
: Zaenal Abidin
TanggalAudit
: 10 Oktober 2017
Ketua Auditor
: Bani Syarif Maula
Anggota Auditor
Yani40 A Purwokerto
JamalAbdulAziz
Tanda Tangan
Ketua Auditor
Tanda
Tangan
Pimp. Unit
TUJUAN AUDIT:
Berilah tanda
a.
I
1
sesuai yang dikerjakan
Memastikan apakah temuan/ rencana tindakan koreksi pada
siklus audit tah u!_gebelq rn nya telah d itindaklanj uti
b. Memastikan kesesuaian arah dan pelaksanaan penjaminan mutu
Fakultas/ Prodi/ Unit terhadap dokumen akademik Universitas,
dokumen akademik fakultas dan dokumen mutu fakurtas serta
prodi dan unit
c. Memetakan kesiapan fakultas/ prodi/ unit dalam menjarankan
prog ram Akred itasi/ sertifikasi
d. Memastikan kelancaran pelaksanaan pengelolaan Fakultas/
Prodi/ Unit
V
V
V
V
FORMULIR
A
l\
ul|litum
Dokumen :
Tanggal Terbit :
No
LAPORAN AUDIT INTERNAL
No.
Revisi :
tAtN-pwULpMtFtOS.z4
10 Maret2OlT
00
Page 3 of 5
e.
Memastikan peluang penin
Tujuan lain, sebutkan:
ilt. LINGKUP AUDIT:
Butir-butir Evaluasi Diri yang terdiri dari
1. Visi, Misi, Tujuan dan sasaran program studi/ Unit Kerja
2. Tata pamong, kepemimpinan, system pengelolaan dan penjaminan mutu
3. Mahasiswa dan lulusan
4. Sumber daya manusia
5. Kurikulum, pembelajaran, dan suasana akademik
6. Pembiayaan, sarana dan prasarana, serta system informasi
7. Penelitian, pengabdian kepada masyarakat, dan kerjasama
Butir-butir Dokumen Evaluasi Diri yang terdiri dari
1. Sasaran Mutu
2. Rencana Kegiatan
3. Evaluasi ketercapaian Program Kerja
4. Dokumen Mutu
:
tv. JADWAL AUDIT:
Hari/ Tanggal audit : 10 Oktob er 2017
No.
Jam
1
08.00
2
09.30
3
4
5
-
Kegiatan Audit
09.30
Pembukaan (Opening meeting) oleh Auditor
- 10.00
10.00 - 12.00
12.00 - 13.00
13.00 - 13.30
Pemaparan profil unit oleh wakil manajemen
Audit unit kerja FD
lshoma
Penyusunan temuan
FORMULIR
Dokumen : tAtN_ewy1p117p795.2a
Tanggaf Terbit : lO MaretZOtZ
No
LAPORAN AUDIT INTERNAL
No.
Revisi :
OO
eenyam@
13.30- 14i0-
meeting)
V.
INDEKS KINERJA UNIT
Fakultas/prognm StudtT Unit
Kerja Fak Dakwah
- - -;,
_Fak.Dakwah
tahun akadem iy ffi,.n.:=-- 'ang dilakukan pada periode
Audit kinerja unit
d
iperoreh
h
|
".i
;";;;;"i;
iiil,l'-,ii,X"'i::',T""
daft a r periksa vis itasr
VI. TEMUAN
AIINIT.
TEMUAN AUDTT:
1. Ketidaksesuaian
:
Klausul 7.5.1.
dan 9.'1.1.
EJektivitas kerja di Fakultas Dakwah
belum dapat
dipastikan, karena belum dilakukan
rnon"u
Fak. Dakwah, tidak sesuai dengan
flnerja. _Or
klausul 7.5.1 dan g.1.1.
Belum dilakukan pengendatian
tidak seuai dengan 7.5.3
2. Saran perbaikan/ peluang perbaikan
No
Bidang
1.
Dekan
2.
Dekan
Wadek 1,
Kasubag
Akademik
4.
Kabag
i
:
Rekomendasi untuk peluang perbaikan
;iJri':it
sasaran mutu sosiatisasi ,e"aru
oeoatKnya
dtlakukan tindak lanjut dari evaluasi
Sasaran mutu.
oeDatKnya otbuatkan standar pelayanan
akademik
--__Sebaiknya tersedia instruksi keria.
-
FORMULIR
l\A
urnuf0
LAPORAN AUDIT INTERNAL
Dokumen :
Tanggal Terbit :
No
No.
Revisi :
tAtN-pwULpMtFtOS.24
10 Maret2017
00
Page 5 of 5
Sebaiknya ada mekanisme penghapusan.
dokumen yang sudah kadaluwarsa (masa retensi)
)
)
FORMULIR
AA
:
TanggalTerbit :
No
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
Dokumen
No.
UNIT KERJA
Revisi :
lAlN-PwVLPMlFl}S-23
10 Maret 2017
00
Page
Audit
Tanggal
LokasiAudiU Unit
Auditor
Kerja
: 10 Oktobet 2017
: Fak. Dakwah
: 1. Bani Syarif Maula, LLM, M. Ag
2. Dr. Jamal Abdul Aziz
Auditee
: 1. Dr. HM. Najib, M.Hum
2. Nida Umi Farhah. M.Si
No.
Tujuan
Indikator
Lingkup Pertanyaan
4
I
Mengukur
pencapaian
Sasaran Mutu
Unit (SMU)
Ketersediaan SMU
Apakah SMU sudah tersedia?
Panduan Pengisian
Skor
v
3
,
I
Capaian/Keteransan:
I. Doluman
SMU tidak ada
2. Dolatmen SMU ada
blm diotorisasi
3. Rumusan SMU ada belum sesuai SMART
I of20
I
)
No
FORMULIR
AA
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
Dokumen :
lAlN-PwULPMIF105.23
TanggalTerbit
:
10 Maret 2017
Revisi
:
00
No.
UNIT KERJA
Page2 of20
4. Dolatmen SMU sudah diotorisasi
Sosialisasi intemal
Bagai manakah model sosial isasi
Sasaran Mutu Unit dilakukan?
v
eep!4dKelgr34s:
I.
Sosialisasi tidak pernah dilalaiun
2. Sosialisasi dilakukan tetapi tidak dapat dituniuklan bukti
3. Sosialisasi dilalatkan tidak sesuai SOP
4. Sosialisasi dilakukan dengan prosedur yangjelas & dapat
dibuloilun
Pengukuran SMU
Bagaimanakah proses pengukuran
Sasaran
Mutu Unit dilaksanakan?
Capaian/Keterangan:
I. Pengularan
SMU tidak dilafulan
2. Penguhtran SMU dilakukan dengan tidak menetapl
A
l\
uilmu!
Dokumen :
Tanggal Terbit :
No
LAPORAN AUDIT INTERNAL
No.
Revisi :
lAlN-PwULpMtFtOS.z4
10 Maret2017
00
Page 1 ofS
LAPORAN
A
A
Audit Mutu
Internal
IAIN PUNilOruMO
Fakultas/ Unit
Kerja
Nama Pimpinan
Ketua Tim
Unit
Auditor
Anggota
:
Fak. Dakwah
: Drs. ZaenalAbidin, M. Si.
: Bani Syarif Maula
: Jamal Abdu
Siklus/Tahun
I Aziz
:1t2017
LEMBAGA PBNJAMINAN MUTU
INATITUT AGAMA ISLAM NEGERI
PURWOKERTO
FORMULIR
AA
LAPORAN AUDIT INTERNAL
unnfi0
Dokumen :
Tanggal Terbit :
No
No.
Revisi
:
lAlN-PwULpMtFto'.24
10 Maret2017
00
Page 2 of 5
LAPORAN AUDIT INTERNAL
FAKULTAS/ PRODI/ UNIT LPPM
I.
PENDAHULUAN
Fakultas/Unit
: Fak. Dakwah
Alamat
: Jl. A.
Nama Pimpinan Unit
: Zaenal Abidin
TanggalAudit
: 10 Oktober 2017
Ketua Auditor
: Bani Syarif Maula
Anggota Auditor
Yani40 A Purwokerto
JamalAbdulAziz
Tanda Tangan
Ketua Auditor
Tanda
Tangan
Pimp. Unit
TUJUAN AUDIT:
Berilah tanda
a.
I
1
sesuai yang dikerjakan
Memastikan apakah temuan/ rencana tindakan koreksi pada
siklus audit tah u!_gebelq rn nya telah d itindaklanj uti
b. Memastikan kesesuaian arah dan pelaksanaan penjaminan mutu
Fakultas/ Prodi/ Unit terhadap dokumen akademik Universitas,
dokumen akademik fakultas dan dokumen mutu fakurtas serta
prodi dan unit
c. Memetakan kesiapan fakultas/ prodi/ unit dalam menjarankan
prog ram Akred itasi/ sertifikasi
d. Memastikan kelancaran pelaksanaan pengelolaan Fakultas/
Prodi/ Unit
V
V
V
V
FORMULIR
A
l\
ul|litum
Dokumen :
Tanggal Terbit :
No
LAPORAN AUDIT INTERNAL
No.
Revisi :
tAtN-pwULpMtFtOS.z4
10 Maret2OlT
00
Page 3 of 5
e.
Memastikan peluang penin
Tujuan lain, sebutkan:
ilt. LINGKUP AUDIT:
Butir-butir Evaluasi Diri yang terdiri dari
1. Visi, Misi, Tujuan dan sasaran program studi/ Unit Kerja
2. Tata pamong, kepemimpinan, system pengelolaan dan penjaminan mutu
3. Mahasiswa dan lulusan
4. Sumber daya manusia
5. Kurikulum, pembelajaran, dan suasana akademik
6. Pembiayaan, sarana dan prasarana, serta system informasi
7. Penelitian, pengabdian kepada masyarakat, dan kerjasama
Butir-butir Dokumen Evaluasi Diri yang terdiri dari
1. Sasaran Mutu
2. Rencana Kegiatan
3. Evaluasi ketercapaian Program Kerja
4. Dokumen Mutu
:
tv. JADWAL AUDIT:
Hari/ Tanggal audit : 10 Oktob er 2017
No.
Jam
1
08.00
2
09.30
3
4
5
-
Kegiatan Audit
09.30
Pembukaan (Opening meeting) oleh Auditor
- 10.00
10.00 - 12.00
12.00 - 13.00
13.00 - 13.30
Pemaparan profil unit oleh wakil manajemen
Audit unit kerja FD
lshoma
Penyusunan temuan
FORMULIR
Dokumen : tAtN_ewy1p117p795.2a
Tanggaf Terbit : lO MaretZOtZ
No
LAPORAN AUDIT INTERNAL
No.
Revisi :
OO
eenyam@
13.30- 14i0-
meeting)
V.
INDEKS KINERJA UNIT
Fakultas/prognm StudtT Unit
Kerja Fak Dakwah
- - -;,
_Fak.Dakwah
tahun akadem iy ffi,.n.:=-- 'ang dilakukan pada periode
Audit kinerja unit
d
iperoreh
h
|
".i
;";;;;"i;
iiil,l'-,ii,X"'i::',T""
daft a r periksa vis itasr
VI. TEMUAN
AIINIT.
TEMUAN AUDTT:
1. Ketidaksesuaian
:
Klausul 7.5.1.
dan 9.'1.1.
EJektivitas kerja di Fakultas Dakwah
belum dapat
dipastikan, karena belum dilakukan
rnon"u
Fak. Dakwah, tidak sesuai dengan
flnerja. _Or
klausul 7.5.1 dan g.1.1.
Belum dilakukan pengendatian
tidak seuai dengan 7.5.3
2. Saran perbaikan/ peluang perbaikan
No
Bidang
1.
Dekan
2.
Dekan
Wadek 1,
Kasubag
Akademik
4.
Kabag
i
:
Rekomendasi untuk peluang perbaikan
;iJri':it
sasaran mutu sosiatisasi ,e"aru
oeoatKnya
dtlakukan tindak lanjut dari evaluasi
Sasaran mutu.
oeDatKnya otbuatkan standar pelayanan
akademik
--__Sebaiknya tersedia instruksi keria.
-
FORMULIR
l\A
urnuf0
LAPORAN AUDIT INTERNAL
Dokumen :
Tanggal Terbit :
No
No.
Revisi :
tAtN-pwULpMtFtOS.24
10 Maret2017
00
Page 5 of 5
Sebaiknya ada mekanisme penghapusan.
dokumen yang sudah kadaluwarsa (masa retensi)
)
)
FORMULIR
AA
:
TanggalTerbit :
No
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
Dokumen
No.
UNIT KERJA
Revisi :
lAlN-PwVLPMlFl}S-23
10 Maret 2017
00
Page
Audit
Tanggal
LokasiAudiU Unit
Auditor
Kerja
: 10 Oktobet 2017
: Fak. Dakwah
: 1. Bani Syarif Maula, LLM, M. Ag
2. Dr. Jamal Abdul Aziz
Auditee
: 1. Dr. HM. Najib, M.Hum
2. Nida Umi Farhah. M.Si
No.
Tujuan
Indikator
Lingkup Pertanyaan
4
I
Mengukur
pencapaian
Sasaran Mutu
Unit (SMU)
Ketersediaan SMU
Apakah SMU sudah tersedia?
Panduan Pengisian
Skor
v
3
,
I
Capaian/Keteransan:
I. Doluman
SMU tidak ada
2. Dolatmen SMU ada
blm diotorisasi
3. Rumusan SMU ada belum sesuai SMART
I of20
I
)
No
FORMULIR
AA
DAFTAR PERIKSA ATAU PERTANYAAN AUDIT INTERNAL
Dokumen :
lAlN-PwULPMIF105.23
TanggalTerbit
:
10 Maret 2017
Revisi
:
00
No.
UNIT KERJA
Page2 of20
4. Dolatmen SMU sudah diotorisasi
Sosialisasi intemal
Bagai manakah model sosial isasi
Sasaran Mutu Unit dilakukan?
v
eep!4dKelgr34s:
I.
Sosialisasi tidak pernah dilalaiun
2. Sosialisasi dilakukan tetapi tidak dapat dituniuklan bukti
3. Sosialisasi dilalatkan tidak sesuai SOP
4. Sosialisasi dilakukan dengan prosedur yangjelas & dapat
dibuloilun
Pengukuran SMU
Bagaimanakah proses pengukuran
Sasaran
Mutu Unit dilaksanakan?
Capaian/Keterangan:
I. Pengularan
SMU tidak dilafulan
2. Penguhtran SMU dilakukan dengan tidak menetapl