BAB V KESIMPULAN DAN SARAN
A. Kesimpulan
Dari uraian di atas maka dapat diambil kesimpulan sebagai berikut : 1.
Lahirnya Prinsip Mengenal Nasabah Know Your Customer PrincipleKYC Principle
di Pasar Modal untuk mencegah kegiatan pencucian uang karena jasa dan produk penyedia jasa keuangan di Pasar Modal
memungkinkan terjadinya lalu lintas atau perpindahan dana dari suatu penyedia jasa keuangan ke penyedia jasa keuangan lain atau lembaga
keuangan lainnya dan bahwa penyedia jasa keuangan di Pasar Modal juga tidak bisa terlepas begitu saja. Dengan penerapan Prisip Mengenal
Nasabah di Pasar Modal bertujuan dan berorientasi sebagai instrumen pencegahan pencucian uang yang dilakukan oleh Bapepam agar penyedia
jasa keuangan di Pasar Modal dapat mengenali profil nasabahnya dan karakteristik setiap transaksi nasabah, sehingga penyedia jasa keuangan
dapat mengidentifikasi transksi-transaksi yang dilakukan nasabahnya, apakah transaksi biasa atau transaksi mencurigakan suspicious
transactions
, sehingga dapat ditindaklanjuti
2. Tindak Pidana Pencucian uang dapat terjadi di Pasar Modal melalui
tahapan- tahapan yaitu : Tahapan Penempatan Placement , Tahapan Transfer Layering dan Tahapan Menggunakan Harta Kekayaan
Integration . Tahapan Penempatan Placement terjadi pada saat margin
Universitas Sumatera Utara
call , melalui mekanisme right issue dan pembelian saham melalui
transaksi luar bursa. Tahapan Transfer Layering terjadi pada saat mekanisme Debt to equity swap, penggunaan SPV dalam pembelian
saham, akuisisi perusahaan terbuka, dan manipulasi data keuangan perusahaan terbuka. Tahapan Menggunakan Harta Kekayaan Integration
terjadi juga pada penggunaan SPV dalam pembelian saham, transaksi
bursa dan transaksi luar bursa.
3. Dalam melaksanakan fungsinya Bapepam berwenang mengeluarkan
peraturan yang bersifat mengikat. Sesuai Surat Keputusan Ketua Bapepam No.476BL2009 maka setiap penyedia jasa keuangan di Pasar Modal
wajib menerapkan Prinsip Mengenal Nasabah demi pencegahan tindak pidana pencucian uang yang dapat dilakukan dengan cara penerimaan,
identifikasi dan verifikasi nasabah
B. Saran
