a. Merumuskan strategi guna mendorong terciptanya Budaya Kepatuhan Bank.
b. Mengusulkan kebijakan kepatuhan atau prinsip-prinsip kepatuhan yang akan ditetapkan oleh Direksi.
c. Menetapkan sistem dan prosedur kepatuhan yang akan digunakan untuk menyusun kebijakan dan pedoman
internal Bank. d. Memastikan bahwa seluruh kebijakan, sistem, prosedur
dan kegiatan usaha yang dilakukan Bank telah sesuai dengan kebijakan BIOJK dan peraturan perundang-
undangan yang berlaku. e. Meminimalkan Risiko Kepatuhan Bank.
f. Melakukan tindakan pencegahan agar kebijakan danatau keputusan yang diambil Direksi Bank tidak
menyimpang dari kebijakan BIOJK dan peraturan perundang-undangan yang berlaku.
g. Melakukan tugas-tugas lainnya yang terkait dengan Fungsi Kepatuhan.
Direktur Kepatuhan dan Manajemen Risiko melaporkan pelaksanaan tugas dan tanggung jawabnya kepada Direktur
Utama dengan tembusan kepada Dewan Komisaris, paling kurang secara triwulanan.
Direktur Kepatuhan dan Manajemen Risiko yang telah ditunjuk sebagai Direktur in Charge dalam Konglomerasi
Keuangan Grup victoria telah merumuskan langkah-langkah strategis dalam mendukung dan meningkatkan efektiitas
penerapan fungsi kepatuhan, penerapan manajemen risiko serta penerapan tata kelola terintegrasi pada konglomerasi
Keuangan Grup victoria.
3. Divisi Kepatuhan, uKPnTerintegrasi dan sistem Prosedur
Divisi Kepatuhan, UKPNTerintegrasi dan Sistem Prosedur adalah Divisi yang membawahi Fungsi Kepatuhan, telah
menetapkan tugas dan tanggung jawab sebagai berikut. a. Membuat langkah-langkah dalam rangka mendukung
terciptanya Budaya Kepatuhan pada seluruh kegiatan usaha Bank pada setiap jenjang organisasi.
b. Melakukan identiikasi, pengukuran, monitoring dan pengendalian terhadap risiko kepatuhan dengan
mengacu pada kebijakan BIOJK mengenai penerapan manajemen risiko bagi Bank.
c. Menilai dan mengevaluasi efektiitas, kecukupan dan kesesuaian kebijakan, sistem maupun prosedur
yang dimiliki oleh Bank dengan kebijakan BIOJK dan peraturan perundang-undangan yang berlaku.
d. Melakukan review
danatau merekomendasikan
pengkinian dan penyempurnaan kebijakan, sistem maupun prosedur yang dimiliki oleh Bank agar sesuai
dengan kebijakan BI dan peraturan perundang-undangan yang berlaku.
e. Melakukan upaya-upaya untuk memastikan bahwa kebijakan, sistem dan prosedur serta kegiatan usaha
Bank telah sesuai dengan kebijakan BIOJK dan peraturan perundang-undangan yang berlaku.
f. Melakukan tugas-tugas lainnya yang terkait dengan Fungsi Kepatuhan.
a. Formulates strategies to encourage the existence of the Bank’s Compliance Culture.
b. Proposes compliance policies or principles to be determined by the Board of Directors.
c. Establishes compliance systems and procedures that will be used to develop the Bank internal guidelines and
policies. d. Ensures that all policies, systems, and procedures, as
well as the Bank’s business activities are conducted in accordance with BIFSA policies and prevailing laws and
regulations. e. Minimizes the Bank’s Compliance Risk.
f. performs preventive measures to ensure that policies andor decisions taken by the Board of Directors do not
deviate from BIFSA policies and the legislation in force. g. perform other duties related to the compliance function.
Director of Compliance and Risk Management in charge of the Compliance Function reports its tasks and responsibilities to
the President Director with a copy to the Board of Directors, at least on a quarterly basis.
Director of Compliance and Risk Management that has been appointed as Director in Charge in Victoria Group Financial
Conglomerate has formulated strategic steps to support and improve the effectiveness of the implementation of
compliance function, risk management and integrated governance in victoria Group Financial Conglomerate.
3. IntegratedCompliance, uKPn, system Procedur Division IntegratedCompliance, UKPN, System Procedur Division
is a Working Unit in charge of Compliance Function, has set the tasks and responsibilities as follows.
a. Creates the steps in order to support the establishment of a Compliance Culture on all Bank’s business activities
at every level of the organization. b. Performs identiication, measurement, monitor and
control activities over compliance risk with reference to BIFSA policy regarding the application of risk
management by the Bank. c. Assesses and evaluates the effectiveness, adequacy and
suitability the Bank’s policies, systems and procedures with BIOJK policies and the legislation in force.
d. Reviews andor recommends updating and reinement the Bank’s policies, systems and procedures to comply
with the Bank’s policies and applicable regulations; e. Makes efforts to ensure that the policies, systems and
procedures, as well as the Bank’s business activities is in accordance with BIOJK policies and applicable
regulations; and
f. performs other tasks related to the Compliance Function.
2016 pT BanK VicToria inTernaTional TBK.
Divisi Kepatuhan Terintegrasi pada Konglomerasi Keuangan Grup Victoria telah menetapkan tugas dan tanggung jawab
sebagai berikut.
a. Menetapkan langkah-langkah dalam rangka mendukung terciptanya Budaya Kepatuhan pada Konglomerasi
Keuangan. b. Mendistribusikan dan mengkomunikasikan setiap
kebijakan baru Terintegrasi dari BI dan OJK maupun kebijakan eksternal lainnya.
c. Mengkomunikasikan dan mengkoordinir penyampaian datainformasi
kepada Pihak
Berwenang atau
regulator. d. Mengkomunikasikan dan mengkoordinir dalam proses
pembuatan laporan kepada Pihak Berwenang atau regulator.
Divisi Kepatuhan Terintegrasi bertanggung jawab dan melaporkan seluruh aktivitasnya langsung kepada Direktur
Kepatuhan dan Manajemen Risiko baik secara individu maupun secara terintegrasi.
PeLaKsanaan PrOGraM KerJa FunGsI KePaTuhan Tahun 2016
Sepanjang tahun 2016, Fungsi Kepatuhan telah melakukan beberapa kegiatan sebagai bentuk realisasi program kerjanya,
diantaranya adalah:
1. Penerapan Budaya Kepatuhan
