Divisi Kepatuhan Terintegrasi pada Konglomerasi Keuangan Grup Victoria telah menetapkan tugas dan tanggung jawab
sebagai berikut.
a. Menetapkan langkah-langkah dalam rangka mendukung terciptanya Budaya Kepatuhan pada Konglomerasi
Keuangan. b. Mendistribusikan dan mengkomunikasikan setiap
kebijakan baru Terintegrasi dari BI dan OJK maupun kebijakan eksternal lainnya.
c. Mengkomunikasikan dan mengkoordinir penyampaian datainformasi
kepada Pihak
Berwenang atau
regulator. d. Mengkomunikasikan dan mengkoordinir dalam proses
pembuatan laporan kepada Pihak Berwenang atau regulator.
Divisi Kepatuhan Terintegrasi bertanggung jawab dan melaporkan seluruh aktivitasnya langsung kepada Direktur
Kepatuhan dan Manajemen Risiko baik secara individu maupun secara terintegrasi.
PeLaKsanaan PrOGraM KerJa FunGsI KePaTuhan Tahun 2016
Sepanjang tahun 2016, Fungsi Kepatuhan telah melakukan beberapa kegiatan sebagai bentuk realisasi program kerjanya,
diantaranya adalah:
1. Penerapan Budaya Kepatuhan
Dalam rangka mewujudkan Budaya Kepatuhan baik terhadap Kebijakan maupun pelaksanaanya, telah dilakukan
langkah-langkah sebagai berikut: a. Memantau secara rutin dan berkesinambungan terhadap
kebijakan baru yang telah dikeluarkan oleh BIOJK serta instansi lainnya;
b. Mendistribusikan setiap kebijakan baru dari BI dan OJK maupun kebijakan eksternal lainnya;
c. Mendaftarkan Kebijakan baru ke website intranet Bank, yang dapat diakses oleh seluruh karyawan,
sehingga karyawan memiliki awareness untuk mematuhi peraturan-peraturan tersebut;
d. Membuat resume atau kajian terhadap kebijakan baru, yang selanjutnya disampaikan kepada seluruh Unit Kerja
dan manajemen; e. Melakukan kajian terhadap setiap Kebijakan dan
prosedur internal yang akan dikeluarkan oleh Divisi;
f. Melakukan sharing informasi dan knowledge pada rapat bulanan yang dihadiri oleh Direksi, Kepala Divisi dan
Kantor Cabang; g. Untuk efektivitas penerapannya telah dibuat email
”Compliance_aml”, sebagai media komunikasi dalam rangka meningkatkan hubungan antara Divisi Kepatuhan
dengan Divisi lainnya di Kantor Pusat serta Kantor Cabang, baik terkait dengan Kebijakan dan Prosedur
maupun penerapannya;
h. Melakukan pemantauan terhadap kewajiban pelaporan Bank, untuk memastikan bahwa laporan telah
disampaikan tepat pada waktunya. Integrated Compliance Division at Bank Victoria Financial
Conglomeration has determined the following task and responsibilities.
a. Establishes measures in order to support the creation of Compliance in the Culture Financial Conglomerate.
b. Distributes and communicates any new policy Integrated from BI and the OJK or other external policy.
c. Communicates and coordinates the submission of data information to the authorities or regulators.
d. Communicates and coordinates the process in preparing a report to the authorities or regulator.
Integrated Compliance Division is responsible and report all activities directly to Director of Compliance and Risk
Management, in individual or integrated manner.
The eXeCuTIOn OF WOrK PrOGraM OF COMPLIanCe FunCTIOn In 2016
Throughout 2016, the Compliance Function has conducted several activities to realize the work program, including.
1. application of Compliance Culture In order to realize Compliance Culture to the Policy and
its implementation, the Compliance Function has done the following steps.
a. Monitored regularly and continuously against new policy that has been issued by BIFSA and other agencies;
b. Distributed any new policy from BI and the FSA as well as other external policies;
c. Registered new Policies to the Bank’s intranet website, which can be accessed by all employees, so that
employees have the awareness to comply with these regulations;
d. Prepared a resume or a study of the new policy to be submitted by all Working Unit and the management;
e. Review Policies and Internal Procedure will be issued by Division;
f. Shared information on a monthly and or quarterly meeting, attended by the Board of Commissioners,
Directors, Heads of Divisions and Branches; g. For the effectiveness of the implementation, the Bank
has created an e-mail “Compliance_aml,” as a medium of communication in order to improve the relationship
between the Division of Compliance with other Divisions in the Head Ofice and Branch Ofices, related to the
Policies and Procedures and its application;
h. Conducted monitoring of the Bank’s reporting obligations, to ensure that the report was submitted on
time.
2016 annual reporT
2. Penerapan Dalam Mengelola risiko Kepatuhan
