Compliance Committee Adira Dinamika Multi Finance Tbk 2013
KomiteKepatuhanterdiridari:
Ketua Chairman
DirekturUtama PresidentDirector
WakilKetua Co-chairman
DirekturKepatuhan ComplianceDirector
Sekretaris Secretary
SekretarisPerusahaan CorporateSecretary
AnggotaTetap PermanentMembers
DirekturManajemenRisiko RiskManagementDirector
KepalaUnitAuditInternal HeadofInternalAuditUnit
KepalaDivisiHukum LegalDivisionHead
AnggotaTidakTetap Non-permanentMembers
PejabatSenioryangakandiundangsesuaidenganrelevansipembahasan SeniorOficerswhowillbeinvitedinaccordancewiththerelevancediscussion
TugasdanTanggungJawabKomiteKepatuhan: 1. Mengkaji kerangka kepatuhan Perusahaan
guna memantau kepatuhan terhadap peraturan perundang-undangan
yang berlaku
dan menyampaikan
rekomendasi.peningkatan kebijakankepatuhankepadaDireksi;
2. MelakukanevaluasipelaksanaanKepatuhanAdira Financeterhadapperaturanperundang-undangan
terutamahal-halpentingyangberkaitandengan kegiatan usaha Perusahaan serta risiko-risiko
yangtimbulatasketidakpatuhantersebut.
3. Mengkaji dan mengevaluasi hasil pemeriksaan yangdilakukanolehpihak-pihakeksternalseperti
OJK, Bank Indonesia, dan pihak lainnya yang terkait;
4. Melakukan evaluasi atas kebijakan-kebijakan yangterkaitdenganfungsikepatuhandanrisiko
kepatuhansertamemastikankebijakan-kebijakan tersebut telah disampaikan dan disetujui oleh
DireksidanatauDewanKomisaris;
5. Melakukan pemantauan terhadap pelaksanaan langkah-langkah perbaikan serta untuk selalu
memastikan ketaatan Adira Finance terhadap ketentuan dan peraturan perundang-undangan
yangberlakudibidangpembiayaan.
RapatKomiteKepatuhan: Komitewajibmengadakanrapatminimal1satukali
dalamtigabulan,yangdifasilitasiolehDivisiSekretaris Perusahaan, untuk membahas mengenai masalah
yangberkaitandengankepatuhanPerusahaan,agar ketaatan Perusahaan kepada peraturan perundang-
undangan yang berlaku tetap terjaga. Rapat dapat diselenggarakan jika dihadiri lebih dari 50 dari
jumlahanggotaKomite. TheComplianceCommitteeconsistsof:
Duties and
Responsibilities of
Compliance Committee:
1. Review the framework of compliance of the Company to monitor the compliance
on the prevailing legislations and to provide recommendationforimprovementoncompliance
policytotheBoardofDirectors.
2. EvaluatethecomplianceimplementationinAdira Finance on the legislation, particularly on the
important things related to Company’s business aswellasarisingrisksduetonon-compliance.
3. Reviewandevaluatethemonitoringresultsthat organizedbyexternalparties,namelyOJK,Bank
Indonesia,theotherrelatedparties. 4. Evaluate the policies related to compliance
functions and compliance risks as well as to ensurethepoliciestobesubmittedandapproved
by the Board of Directors and or the Board of Commissioners.
5. Monitortheimprovementimplementationaswell as to ensure Adira Finance’s compliance to the
prevailinglegislationoninancingsector.
ComplianceCommitteeMeeting: ComplianceCommitteeMeetingisconductedatleast
quarterly, that is facilitated by Corporate Secretary Division, to discuss the Company’s compliance, in
ordertomaintaintheCompany’scomplianceonthe prevailinglaws.Themeetingcanbeheldifpresented
by more than 50 of the member of Compliance Committee.
Adira Finance •Laporan Tahunan 2013
498
Tata Kelola Perusahaan
Corporate Governance
Selama tahun 2013, Komite telah melakukan 5 limakalirapatdengantingkatkehadiranmencapai
100.
Laporan singkat Rapat Komite Kepatuhan selama tahun2013adalahsebagaiberikut:
No. Tanggal
Date Agenda
Agenda Peserta yang Hadir
Attendee
1. 9Januari2013
9January2013 1.PembahasanmengenaikepatuhanAdiraFinancesampaidenganakhirtahun
2012. DiscussiononAdiraFinance’scomplianceduring2012.
2.PembahasanmengenaiprogramKomiteyangakandilaksanakansepanjang tahun2013.
DiscussionontheCommittee’sprogramthatwillbeheldon2013. 3.Pembahasanregulasi-regulasibaruyangakanberdampakkepadakegiatan
usahaPerusahaan. DiscussiononnewregulationthatwillimpacttotheCompany’sbusiness.
Ketua,WakilKetua,Sekretarisdan seluruhanggotatetap.
Chairman,Co-chairman,Secretary andallpermanentmembers.
2. 5April2013
5April2013 PembahasanmengenaikepatuhanAdiraFinancesampaidenganakhirMaret
2013. DiscussiononAdiraFinance’scomplianceduringirstquarterof2013.
Ketua,WakilKetua,Sekretarisdan seluruhanggotatetap
Chairman,Co-chairman,Secretary andallpermanentmembers.
3. 10Juli2013
10July2013 PembahasanmengenaikepatuhanAdiraFinancesampaidenganakhirJuni
2013. DiscussiononAdiraFinance’scomplianceduringirsthalfof2013.
Ketua,WakilKetua,Sekretarisdan seluruhanggotatetap
Chairman,Co-chairman,Secretary andallpermanentmembers.
4. 15Agustus2013
15August2013 1.PembahasanmengenaidampakberlakunyaPeraturanOJKNo.1
POJK.072013TentangPerlindunganKonsumenSektorJasaKeuangan kepadakegiatanusahaPerusahaan.
DiscussionontheimpactofOJKRegulationNo.1POJK.072013on ConsumerProtectioninFinancialServicesSectortotheCompany’sbusiness.
2.MerumuskanrekomendasidalamrangkapemenuhankepatuhanPerusahaan atasPeraturanOJKtentangperlindungankonsumentersebut.
FormulatetherecommendationintheframeworkoftheCompany’s compliancefulilmentovertheOJKRegulationonconsumerprotectionas
abovestated. Ketua,WakilKetua,Sekretarisdan
seluruhanggotatetap Chairman,Co-chairman,Secretary
andallpermanentmembers.
5. 14Oktober2012
14October2012 1.PembahasanmengenaikepatuhanAdiraFinancesampaidenganakhir
September2013. DiscussiononAdiraFinance’scomplianceduringthirdquarterof2013.
2.PembahasanmengenaidampakberlakunyaPeraturanOJKNo.3 POJK.052013TentangLaporanBulananLembagaJasaKeuanganNonBank.
DiscussionontheimpactofOJKRegulationNo.3POJK.052013onNon- BankFinancialInstitutions’MonthlyReport.
3.MerumuskanrekomendasidalamrangkapemenuhankepatuhanPerusahaan atasPeraturanOJKtentanglaporanbulanantersebut.
FormulatetherecommendationintheframeworkoftheCompany’s compliancefulilmentovertheOJKRegulationonmonthlyreportasabove
stated. Ketua,WakilKetua,Sekretarisdan
seluruhanggotatetap Chairman,Co-chairman,Secretary
andallpermanentmembers.
KinerjaKomiteKepatuhanpadatahun2013: Selama tahun 2013, Komite ini telah melakukan
sosialisasi atas peraturan-peraturan baru dan mendistribusikan peraturan-peraturan baru tersebut
kepada pihak-pihak terkait serta melakukan pemantauan atas pelaksanaannya. Komite ini juga
selalu memantau posisi kepatuhan Perusahaan atas ketentuanperundang-undangandanmelaporkannya
kepada Direksi secara bulanan. Pencapaian yang In 2013, the Compliance Committee conducted
5 ive meetings with attendance level reaching 100.
AbriefreportontheComplianceCommitteeMeeting during2013isasfollows:
ComplianceCommitteePerformancein2013: During 2013, this Committee socialized new
regulations and distributed the new regulations to relatedpartiesaswellasmonitoringimplementation.
This Committee also monitors the Company’s compliance position on laws and regulation and
reports this monthly to the Board of Directors. The achievement accomplished in 2013 is that there
Adira Finance •2013AnnualReport
499
diperoleh pada tahun 2013 adalah tidak terdapat sanksidariinstansiyangberwenang,yangdiakibatkan
oleh ketidaktaatan Perusahaan. Penjelasan detail mengenaikepatuhanPerusahaandapatdilihatpada
bagianLaporanTataKelolaPerusahaanini,yaitupada sub-bagianKepatuhan.