MANAJEMEN MODAL Lanjutan CAPITAL MANAGEMENT Continued FINANCIAL INSTRUMENTS – RISK MANAGEMENT

in Indonesian Language Ekshibit E70 Exhibit E70 PT PANIN SEKURITAS Tbk DAN ENTITAS ANAK CATATAN ATAS LAPORAN KEUANGAN KONSOLIDASIAN UNTUK TAHUN YANG BERAKHIR 31 DESEMBER 2015 Disajikan dalam Rupiah, kecuali dinyatakan lain PT PANIN SEKURITAS Tbk AND SUBSIDIARIES NOTES TO CONSOLIDATED FINANCIAL STATEMENTS FOR THE YEAR ENDED 31 DECEMBER 2015 Expressed in Rupiah, unless otherwise stated 40. MANAJEMEN MODAL Lanjutan 40. CAPITAL MANAGEMENT Continued Jika hal ini tidak diawasi dan disesuaikan, tingkat modal kerja sesuai peraturan dapat berada di bawah jumlah minimum yang ditetapkan oleh regulator, yang dapat mengakibatkan berbagai sanksi mulai dari denda sampai dengan penghentian sebagian atau seluruh kegiatan usaha. If not properly monitored and adjusted, the regulatory working capital levels could fall below the required minimum amounts set by the regulators, which could expose various sanctions ranging from fines and censure to imposing partial or complete restrictions on its ability to conduct business. Untuk mengatasi risiko ini, Grup terus mengevaluasi tingkat kebutuhan modal kerja berdasarkan peraturan dan memantau perkembangan peraturan tentang modal kerja bersih yang disyaratkan dan mempersiapkan peningkatan batas minimum yang diperlukan sesuai peraturan yang mungkin terjadi dari waktu ke waktu di masa datang. To address the risk, the Group continuously evaluates the levels of regulatory capital requirements and monitors regulatory developments regarding net working capital requirements and prepare for increases in the required minimum levels of regulatory capital that may occur from time to time in the future. Grup telah memenuhi persyaratan modal disetor dan Modal Kerja Bersih Disesuaikan MKBD. Jumlah MKBD yang dilaporkan adalah sebagai berikut: The Group has complied with the requirement of the paid-in capital and the Net Adjusted Working Capital NAWC. These amounts of reported NAWC are as follow: 2 0 1 5 2 0 1 4 PT Panin Sekuritas Tbk 434.218.244.333 624.031.314.806 PT Panin Sekuritas Tbk PT Panin Asset Management 113.669.428.268 166.296.236.240 PT Panin Asset Management J u m l a h 547.887.672.601 790.327.551.046 T o t a l 41. INSTRUMEN KEUANGAN – MANAJEMEN RISIKO

41. FINANCIAL INSTRUMENTS – RISK MANAGEMENT

Ikhtisar dari instrumen keuangan yang dimiliki Grup menurut kategorinya sebagai berikut: A summary of the financial instruments held by the Group based on their categories is as followed: Aset keuangan Financial assets 2 0 1 5 2 0 1 4 Aset keuangan yang diukur pada nilai Financial assets at fair value wajar melalui laporan laba rugi through profit and loss Portofolio efek 819.652.616.721 926.023.039.556 Marketable securities Aset keuangan tersedia untuk dijual Available for sale financial assets Penyertaan saham 495.000.000 495.000.000 Investment in shares Nilai wajar penyertaan saham tidak dapat diukur secara andal sehingga dinyatakan sebesar nilai perolehannya The fair value of investments in shares cannot be measured reliably so are valued at acquisition cost. 2 0 1 5 2 0 1 4 Pinjaman dan piutang Loans and receivables Kas dan setara kas 3.932.888.425 21.476.897.114 Cash and cash equivalents Deposito pada lembaga Deposit at clearing and kliring dan penjaminan 5.853.225.621 9.343.902.698 guarantee institution Piutang dari lembaga kliring dan Receivable from clearing and penjaminan 122.231.621.100 188.113.682.200 guarantee institution Piutang nasabah 356.917.453.185 438.906.837.593 Receivable from customers Piutang kegiatan manajer investasi 27.038.395.222 32.494.194.755 Receivables from investment manager Piutang reverse repo – bersih 81.361.723.794 162.032.615.687 Receivables from reverse repo - net Piutang lain-lain 1.534.756.491 666.503.340 Other receivables Aset lain-lain 3.991.391.513 3.927.345.407 Other assets J u m l a h 602.861.455.351 856.961.978.794 T o t a l Panin Sekuritas | Laporan Tahunan 2015 256 70 70 al ry si tes n the 333 806 bk 268 240 ment 601 046 t a l p e ai e oss 1 6 ies ts ur e es 425 14 s 1 8 185 593 s 22 55 er 94 7 et 1 es 3 7 ets 351 794 t a l in Indonesian Language Ekshibit E71 Exhibit E71 PT PANIN SEKURITAS Tbk DAN ENTITAS ANAK CATATAN ATAS LAPORAN KEUANGAN KONSOLIDASIAN UNTUK TAHUN YANG BERAKHIR 31 DESEMBER 2015 Disajikan dalam Rupiah, kecuali dinyatakan lain PT PANIN SEKURITAS Tbk AND SUBSIDIARIES NOTES TO CONSOLIDATED FINANCIAL STATEMENTS FOR THE YEAR ENDED 31 DECEMBER 2015 Expressed in Rupiah, unless otherwise stated 41. INSTRUMEN KEUANGAN – MANAJEMEN RISIKO Lanjutan 41. FINANCIAL INSTRUMENTS –