Supandi WS – Ketua Komite Audit Chandy Williem – Anggota Agnes Lew Dermawan – Anggota

www.smrutama.com Annual Report 2015 PT. SMR Utama Tbk 41 Adapun susunan Komite Audit Perseroan adalah sebagai berikut :

1. Supandi WS – Ketua Komite Audit

2. Chandy Williem – Anggota

3. Agnes Lew Dermawan – Anggota

Laporan kegiatan Komite Audit 1. Komite Audit melakukan pertemuan secara berkala secara formal maupun informal dengan manajemen. 2. 3. Internal Audit Internal Audit bertanggung jawab untuk mengevaluasi efektiitas sitem pengendalian internal Perseroan, mematikan kendala informasi operasional, dan keuangan bagi manajemen serta mematikan kepatuhan atas keten- tuan dan kebijakan yang telah ditetapkan Perseroan. Audit Internal bertanggung jawab langsung pada Direktur Utama, serta bertindak sebagai mitra kerja dari Komite Audit. Kepala Unit Internal Audit adalah Tessy Natasha Mizutani yang diangkat berdasarkan Surat Penunjukan No. 009SMRU-JKTII2013 pada tanggal 13 Februari 2013 untuk jangka waktu sampai dengan diterbitkannya surat pem- berhentian. Sebelumnya pernah menjabat sebagai Senior Finance and accounting PT Mega Safe Tyre Indutry dan Finance, Accounting Tax Asitant Manager di PT Maxima Integra Invetama. Sekretaris Perusahaan Tugas dan tanggung jawab Sekretaris Perusahaan antara lain :  Mengikuti perkembangan Pasar Modal khususnya peraturan-peraturan yang berlaku dibidang Pasar Modal;    Sebagai penghubung atau contact person antara Perseroan dengan Bapepam-LK dan masyarakat. Selain menjabat sebagai Ketua Komite Audit Perseroan juga menjabat sebagai Komisaris Independen Perseroan. Diangkat menjadi Anggota Komite Audit Perseroan pada tanggal 13 Februari 2013 berdasarkan Keputusan Dewan Komisaris Diluar Rapat untuk jangka waktu sampai dengan diterbitkannya surat pemberhentian. Sebelumnya per- nah menjabat sebagai Direktur Keuangan dan SDM serta beberapa jabatan trategis di PT Bursa Efek Indonesia sejak tahun 1992 – 2012, Biro Penilaian Perusahaan di BAPEPAM-LK, PT Pertani Persero, PT Batik Keris dan PT Dharma Niaga Persero. Warga Negara Indonesia. Diangkat menjadi Anggota Komite Audit Perseroan pada tanggal 13 Februari 2013 ber- dasarkan Keputusan Dewan Komisaris Diluar Rapat untuk jangka waktu sampai dengan diterbitkannya surat pem- berhentian. Memperoleh gelar Sarjana pada tahun 2004 dari Universitas Bina Nusantara, Jakarta. Sebelumnya pernah menjabat sebagai internal audit di PT Interbat dan Management reporting Budgeting di PT Truba Alam Manunggal Engineering, Tbk. Warga Negara Indonesia. Diangkat menjadi Anggota Komite Audit Perseroan pada tanggal 13 Februari 2013 berdasarkan Keputusan Dewan Komisaris Diluar Rapat untuk jangka waktu sampai dengan diterbitkannya surat pemberhentian. Mendapatkan gelar Sarjana pada tahun 2003 dari GS FAME Jakarta. Sebelumnya dijabat oleh Go Prapto Purnomo. Sebelumnya pernah menjabat sebagai auditor di Assurance Advisory Business Services, Purwantono, SarwokoSandjaja ailiasi Ernt Young Global dan Finance Division di PT Electronic Solution In- donesia. Komite Audit melakukan telaah dan penyesuaian-penyesuaian atas laporan keuangan periodic sebelum disampai- kan secara resmi kepada otoritas yang berwenang OJK dna IDX. Komite Audit telah mengadakan 2 dua kali pertemuan dengan manajemen dalam rangka membahas penerapan tata kelola perusahaan yang baik dan pengembangan sitem manajemen risiko. Memberikan masukan kepada Direksi Perseroan untuk mematuhi ketentuan Undang-undang No. 8 tahun 1995 tentang Pasar Modal dan peraturan pelaksanaannya; Memberikan pelayanan atas setiap informasi yang dibutuhkan pemodal yang berkaitan dengan kondisi Perse- roan; PT. SMR Utama Tbk Annual Report 2015 www.smrutama.com 42 Fungsi Sekretaris Perusahaan dilaksanakan oleh Ricky Kosasih yang diangkat berdasarkan Surat Penun- jukan No. 004SMRU-JKTVI2015 pada tanggal 16 Juni 2015 untuk jangka waktu sampai dengan diterbitkannya su- rat pemberhentian, Warga Negara Indonesia, memperoleh gelar Sarjana Ekonomi pada tahun 1994 dari Universitas Trisakti. Sebelumnya pernah menjabat sebagai Head Corporate Finance Banking di PT Truba Alam Manunggal Engineering Tbk, Deputy Finance General Manager di Asia Pulp Paper dan Auditor pada Prasetio, Utomo Co. Akuntan Publik Berdasarkan keputusan RUPS Tahunan tanggal 27 Juni 2015 yang memberikan wewenang kepada Direksi Perseroan dengan rekomendasi dari Dewan Komisaris untuk menunjuk Kantor Akuntan Publik yang terdaftar di Otori- tas Jasa Keuangan untuk mengaudit laporan keuangan Perseroan untuk tahun buku yang berakhir padatanggal 31 Desember 2015, maka Direksi telah menunjuk Kantor Akuntan Publik KAP Anwar, Sugiharto Rekan sebagai Auditor Independen untuk melakukan audit atas Laporan Keuangan Perseroan dan Anak Perusahaan untuk tahun yang bera- khir pada tanggal 31 Desember 2015. KAP Anwar, Sugiharto Rekan telah menjadi auditor Perseroan sejak tahun 2014 dan tahun 2015 merupa- kan tahun ke-2 yang diaudit oleh KAP tersebut. Manajemen Risiko Dalam menjalankan kegiatan usahanya Perseroan tidak terlepas dari berbagai risiko usaha. Perseroan dan Anak Perusahaan berkeyakinan bahwa penerapan manajemen risiko pada semua tingkat organisasi merupakan hal yang penting dalam corporate governance, dan hal ini perlu untuk mencapai tujuan usaha. Dalam memitigasi timbulnya risiko, Direksi bertanggung jawab untuk menetapkan kebijakan manajemen risiko dengan menetapkan kebijakan yang tepat atas pengendalian internal untuk mengamankan invetasi dan aset Perseroan dan Anak Perusahaan. Semua risiko yang mempengaruhi usaha Perseroan secara umum telah disusun berdasarkan bobot dari dampak masing-masing risiko terhadap kinerja Perseroan dan penyusunan tingkat risiko tersebut dimulai dari risiko utama Perseroan, yaitu sebagai berikut:

1. Risiko Fluktuasi Harga Batu Bara