P.T. KLIRING PENJAMINAN EFEK INDONESIA CATATAN ATAS LAPORAN KEUANGAN
31 DESEMBER 2015, 2014 DAN 1 JANUARI 2014 SERTA UNTUK TAHUN YANG BERAKHIR 31 DESEMBER 2015
DAN 2014 - Lanjutan P.T. KLIRING PENJAMINAN EFEK INDONESIA
NOTES TO FINANCIAL STATEMENTS DECEMBER 31, 2015, 2014 AND JANUARY 1, 2014
AND FOR THE YEARS ENDED DECEMBER 31, 2015 AND 2014 - Continued
- e. Perusahaan mengadakan perjanjian untuk
pembelian aset perdagangan dari beberapa pemasok.
e. The Company entered into agreements to purchase trading facilities and equipment
from several suppliers. f.
Perusahaan memperoleh fasilitas intraday
perjanjian intraday dari PT Bank Permata,
Tbk sebesar Rp 300 milyar yang jatuh tempo pada
31 Mei
2013. Pada
tanggal 11 Nopember 2013, atas kesepakatan kedua
belah pihak, perjanjian ini diadendum dengan mengubah fasilitas kredit menjadi Rp 1 triliun
yang jatuh tempo 7 Nopember 2014 dan diadendum sehingga jatuh tempo pada
7 Nopember 2016. Jangka waktu fasilitas ini berlaku
sampai dengan
waktu yang
disepakati oleh kedua belah pihak. Fasilitas kredit ini dipergunakan untuk memenuhi
kebutuhan pembiayaan
dalam rangka
penyelesaian transaksi harian perdagangan saham di BEI.
f. The Company obtained an intraday facility
from PT Bank Permata, Tbk amounting to Rp 300 billion which is due on May 31, 2013.
On November 11, 2013, both parties agreed to amend the maximum credit facility to
become Rp 1 trillion, which is due on November 7, 2014 and was amended so will
be due on November 7, 2016. Term of this facility shall be valid until the time agreed
upon by both parties. This credit facility is solely intended for handling settlement of
daily transaction in BEI.
g. Perusahaan memperoleh fasilitas intraday
dari PT CIMB Niaga, Tbk, sebesar Rp 290 milyar yang jatuh tempo pada 31 Mei 2013.
Pada tanggal 4 Desember 2012, atas kesepakatan kedua belah pihak, perjanjian ini
diadendum dengan mengubah fasilitas kredit menjadi Rp 500 milyar. Jangka waktu fasilitas
ini berlaku sampai dengan waktu yang disepakati oleh kedua belah pihak. Fasilitas
kredit ini diperpanjang hingga tanggal 31 Mei 2016 yang dipergunakan untuk penyelesaian
dana secara multi
batch settlement atas pemenuhan kewajiban serah efek oleh
anggota kliring. g. The Company obtained an intraday facility
from PT Bank CIMB Niaga, Tbk, amounting to Rp 290 billion which is due on May 31,
2013. On December 4, 2012, both parties agreed to amend the maximum credit facility
become Rp 500 billion. The term of this facility shall be valid until the time agreed
upon by both parties. This credit facility is amended and will be due on May 31, 2016
which solely intended for the completion of a multi-batch settlement funds by transferring
effect of clearing member.
h. Perusahaan memperoleh fasilitas intraday
dari PT Bank Mandiri Persero, Tbk, sebesar Rp 1 triliun yang akan jatuh tempo pada
19 Juli 2016. Jangka waktu fasilitas ini berlaku
sampai dengan
waktu yang
disepakati oleh kedua belah pihak. Fasilitas kredit ini dipergunakan untuk memenuhi
kebutuhan pembiayaan
dalam rangka
penyelesaian transaksi harian perdagangan di BEI.
h. The Company obtained an intraday facility from PT Bank Mandiri Persero, Tbk,
amounting to Rp 1 trillion which is due on July 19, 2016. The term of this facility shall be
valid until the time agreed upon by both parties. This facility is solely intended for
handling settlement of daily transaction in BEI.
i. Perusahaan memperoleh fasilitas
intraday dari PT Bank Central Asia, Tbk, sebesar
Rp 300 milyar yang akan jatuh tempo pada 11 September 2012. Kemudian pada tanggal
15 Mei 2015, atas kesepakatan kedua belah pihak, perjanjian ini diadendum kembali
dengan mengubah fasilitas kredit menjadi sebesar Rp 1 triliun yang jatuh tempo pada
11 Maret 2016. Fasilitas ini merupakan fasilitas yang diberikan kepada Perusahaan
untuk keperluan penyelesaian transaksi bursa.
i. The Company obtained an intraday facility
from PT Bank Central Asia, Tbk, amounting to Rp 300 billion which is due on
September 11, 2012. On May 15, 2015, both parties agreed to amend the maximum credit
facility to become Rp 1 trillion which is due on March 11, 2016. This facility is solely
intended
for securities
transactions settlement.
SHAPING THE ROADMAP TOWARD QUALIFIED CENTRAL COUNTERPARTY LAPORAN TAHUNAN
A N N U A L R E P O RT
P.T. KLIRING PENJAMINAN EFEK INDONESIA CATATAN ATAS LAPORAN KEUANGAN
31 DESEMBER 2015, 2014 DAN 1 JANUARI 2014 SERTA UNTUK TAHUN YANG BERAKHIR 31 DESEMBER 2015
DAN 2014 - Lanjutan P.T. KLIRING PENJAMINAN EFEK INDONESIA
NOTES TO FINANCIAL STATEMENTS DECEMBER 31, 2015, 2014 AND JANUARY 1, 2014
AND FOR THE YEARS ENDED DECEMBER 31, 2015 AND 2014 - Continued
- 32. PERISTIWA PENTING LAINNYA
32. OTHERS SIGNIFICANT EVENTS
Berdasarkan Surat Keputusan No. SR-02BL2009 tertanggal 6 Januari 2009, Bapepam-LK telah
memerintahkan Perusahaan untuk melakukan pembekuan aset-aset atas nama PT Sarijaya
Permana Sekuritas SPS, sehubungan dengan proses pemeriksaan yang sedang dilakukan
Bapepam-LK
terhadap adanya
dugaan pelanggaran peraturan perundang-undangan di
bidang pasar modal yang diduga dilakukan oleh SPS, kecuali aset-aset untuk penyelesaian
transaksi bursa yang terjadi sebelum keluarnya surat tersebut, yang merupakan kewajiban
kepada Perusahaan. Based on decision letter of Bapepam-LK No. SR-
02BL2009 dated January 6, 2009, Bapepam-LK has ordered the Company to freeze the assets of
PT Sarijaya Permana
Sekuritas SPS
in connection with the on-going investigation by
Bapepam-LK of the alleged violation of capital market regulations by SPS, except for assets for
the settlement of securities transactions of SPS that occurred before the decision letter was issued
which represent obligations to the Company.
Sehubungan dengan pelanggaran peraturan perundang-undangan di bidang pasar modal
berupa penyalahgunaan Rekening Efek Nasabah tersebut,
beberapa nasabah
SPS para
Penggugat mengajukan gugatan perdata kepada SPS, Menteri Keuangan dan Bapepam-LK
sebagai Tergugat I, II dan III Para Tergugat serta Perusahaan dan KSEI sebagai Turut Tergugat I
dan II para Turut Tergugat melalui Surat Gugatan Perbuatan Ingkar JanjiWanprestasi
No. MS.DS01.Ggtn.NPSP
VII2009 tanggal
24 Juli 2009 yang telah didaftarkan di Pengadilan Negeri Jakarta Selatan dengan No. 1356Pdt.G
2009PN.Jkt.Sel. Regarding the violation of capital market
regulations such as manipulation of SPS customer stock accounts, several SPS customers the
plaintiffs filed a civil lawsuit against SPS, the Minister of Finance and Bapepam-LK as
defendants I, II and III the defendants with the Company and KSEI as accessory defendants I
and II the co-defendants by means of Summon Letter for Breach of Contract Surat Gugatan
Perbuatan Ingkar Janji Default No. MS.DS01. Ggtn.NPSPVII2009 dated July 24, 2009 and
registered to the South Jakarta District Court with case No. 1356Pdt.G2009PN.Jkt.Sel.
Pada tanggal 4 Agustus 2010, Pengadilan Negeri Jakarta Selatan menolak gugatan para penggugat
tersebut. On August 4, 2010, the South Jakarta District
Court decided to reject the plaintiffs’ claims. Tanggal
4 Nopember
2010, Perusahaan
menerima Relaas Pemberitahuan Pernyataan Permohonan Banding, dari Pengadilan Negeri
Jakarta Selatan
No. 1356Pdt.G2009
PN.Jkt.Sel., yang menyatakan bahwa pada tanggal 12 Mei 2010 beberapa Penggugat melalui
Kuasa Hukumnya menyatakan banding. On November 4, 2010, the Company received
Official Notification of Declaration of Request for Appeal from the South Jakarta District Court
No. 1356Pdt.G2009PN.Jkt.Sel., which states that on May 12, 2010 some of the Plaintiffs through
their Legal Counsel, filed an appeal.
Atas pengajuan banding tersebut, Pengadilan Tinggi
melalui Surat
Keputusan No. 484PDT2011PT.DKI tanggal 4 Juli 2012
memutuskan sebagai berikut: Based on these appeal, the High Jakarta Court
through Decree No. 484PDT2011PT.DKI dated July 4, 2012 issued a verdict, which stated the
following:
1. Menerima permohonan banding dari Para Pembanding I semula penggugat I, V, VII,
VIII, XIII, XIV dan XXI dan Para Pembanding II semula Penggugat II, VI, IX, X, XI, XII, XVI,
XVII, XIX, XXII dan XXIV. 1. Agreed on appeal request of the Appellant I,
known before as the Plaintiff I, V, VII, VIII, XIII, XIV and XXI and the Appellant II, known
before as the Plaintiff II, VI, IX, X, XI, XII, XVI, XVII, XIX, XXII and XXIV.
2. Menguatkan Putusan Pengadilan Negeri Jakarta
Selatan No.
1356Pdt.G2009 PN.Jkt.Sel tanggal 28 April 2010.
2. Strengthened previous conviction from the South Jakarta District Court No. 1356Pdt.G
2009PN.Jkt.Sel on April 28, 2010.
ix
PT Kliring Penjaminan Efek Indonesia
SHAPING THE ROADMAP TOWARD QUALIFIED CENTRAL COUNTERPARTY
P.T. KLIRING PENJAMINAN EFEK INDONESIA CATATAN ATAS LAPORAN KEUANGAN
31 DESEMBER 2015, 2014 DAN 1 JANUARI 2014 SERTA UNTUK TAHUN YANG BERAKHIR 31 DESEMBER 2015
DAN 2014 - Lanjutan P.T. KLIRING PENJAMINAN EFEK INDONESIA
NOTES TO FINANCIAL STATEMENTS DECEMBER 31, 2015, 2014 AND JANUARY 1, 2014
AND FOR THE YEARS ENDED DECEMBER 31, 2015 AND 2014 - Continued
- 3. Menghukum Para Pembanding I semula
Penggugat I, V, VII, VIII, XIII, XIV dan XXI dan Para Pembanding II semula Penggugat
II, VI, IX, X, XI, XII, XVI, XVII, XIX, XXII dan XXIV
secara tanggung
renteng untuk
membayar biaya perkara dalam kedua tingkat pengadilan, yang dalam tingkat banding
sebesar Rp 150.000 seratus lima puluh ribu Rupiah.
3. Ordered the Appellant I know before as the Plaintiff I, V, VII, VIII, XIII, XIV dan XXI and
the Appellants II known before as the Plaintiff II, VI, IX, X, XI, XII, XVI, XVII, XIX, XXII and
XXIV jointly and personally liable to pay the case fee in both level of court process, in
appeal level as Rp 150,000 one hundred fifty thousand Rupiahs.
Sampai dengan tanggal laporan keuangan, KPEI belum
menerima tanggapan
dari Para
Pembanding atas keputusan banding tersebut. As of the date of these financial statements, KPEI
has not yet received the response from the Appellants regarding the appeal decision.
Disamping itu, terdapat gugatan beberapa nasabah SPS lainnya kepada SPS, Menteri
Keuangan dan Bapepam–LK sebagai Tergugat I, II dan III Para Tergugat serta Perusahaan dan
KSEI sebagai turut tergugat I dan II para Turut Tergugat sebagaimana dimaksud dalam Gugatan
Perdata No. 1604Pdt.G2009 PN.Jkt.Sel. Atas gugatan tersebut Majelis Hakim pada tanggal 22
Juni 2010 telah memutuskan, yang pada intinya hal-hal sebagai berikut:
In addition, there were legal claims from several other SPS customers against SPS, the Minister of
Finance and Bapepam–LK as defendants I, II and III the defendants with the Company and KSEI
as accessory defendants I and II the co- defendants as mentioned in Civil Complaint No.
1604Pdt.G2009PN.Jak.Sel. In this lawsuit, on June 22, 2010, the Panel of Judges issued a
verdict, the essence of which is as follows:
1. Menyatakan Tergugat I SPS wanprestasi. 1. Declared Defendant I SPS to be in default.
2. Menghukum Tergugat I untuk membayar secara tunai dan sekaligus dana milik Para
Penggugat yang ada pada Tergugat I, dengan total senilai Rp 6.232.917.490.
2. Ordered Defendant I to pay in cash and all at once the funds owned by the Plaintiffs held
by Defendant I, in the total amount of Rp 6,232,917,490.
3. Menghukum Tergugat I untuk membayar bunga atas kewajiban pembayaran yang
besarnya 2 perbulan selama 17 bulan, dengan total senilai Rp 2.119.191.946.
3. Ordered Defendant I to pay interest of payment liability in the amount of 2 per
month for 17 months, in the total amount of Rp 2,119,191,946.
4. Menghukum Para Tergugat dan Turut Tergugat untuk membayar biaya perkara
secara tanggung
renteng sebesar
Rp 2.641.000. 4. Ordered the Defendants and the Co-
defendants to pay litigation costs, jointly and severally, in the amount of Rp 2,641,000.
Atas putusan tersebut, SPS mengajukan memori banding pada tanggal 11 Nopember 2010.
In response to this verdict, SPS filed an appeal on November 11, 2010.
Pada tanggal 13 Desember 2010, KPEI menerima Relaas Pemberitahuan Penyerahan Memori
Banding, dari Pengadilan Negeri Jakarta Selatan No.
1604Pdt.G2009PN.Jkt.Sel., yang
menyatakan bahwa pada tanggal 11 Nopember 2010 beberapa
Penggugat melalui
Kuasa Hukumnya mengajukan memori banding.
On December 13, 2010, KPEI received Official Notification of Declaration of Submission for
Appeal Memories from the South Jakarta District Court
No. 1604Pdt.G2009PN.Jkt.Sel., which
states that on November 11, 2010 some of the Plaintiffs through their Legal Counsel, filed appeal
memories. Pada tanggal 22 Juni 2011, Pengadilan Tinggi
Jakarta, menguatkan putusan Pengadilan Negeri Jakarta Selatan. Tanggal 8 September 2011,
KPEI menerima Relaas Pemberitahuan Memori Kasasi, dari Pengadilan Negeri Jakarta Selatan
No.02PDT2011PT.DKI, pada tanggal 22 Juni 2011, oleh SPS melalui kuasa hukumnya
mengajukan memori kasasi. On June 22, 2011, High Jakarta Court affirmed
the South Jakarta District Court’s verdict. On September 8, 2011, KPEI received Official
Notification of Declaration of Submission for Appeal Cassation from South Jakarta District
Court No. 02PDT2011PT.DKI, which states that on June 22, 2011, SPS through their legal
counsel, filed cassation memories.
SHAPING THE ROADMAP TOWARD QUALIFIED CENTRAL COUNTERPARTY LAPORAN TAHUNAN
A N N U A L R E P O RT
P.T. KLIRING PENJAMINAN EFEK INDONESIA CATATAN ATAS LAPORAN KEUANGAN
31 DESEMBER 2015, 2014 DAN 1 JANUARI 2014 SERTA UNTUK TAHUN YANG BERAKHIR 31 DESEMBER 2015
DAN 2014 - Lanjutan P.T. KLIRING PENJAMINAN EFEK INDONESIA
NOTES TO FINANCIAL STATEMENTS DECEMBER 31, 2015, 2014 AND JANUARY 1, 2014
AND FOR THE YEARS ENDED DECEMBER 31, 2015 AND 2014 - Continued
- Pada tanggal 14 Desember 2012, KPEI menerima
Relaas Pemberitahuan Isi Putusan Mahkamah Agung Republik Indonesia, dari Pengadilan
Negeri Jakarta Selatan No. 145KPDT2012, telah memutuskan, yang pada intinya hal-hal sebagai
berikut: On December 14, 2012, KPEI received Official
Notification of the Decision the Supreme Court of the Republic of Indonesia, from South Jakarta
District Court No. 145KPDT2012, issued a verdict, the essence of which is as follows:
1. Menolak permohonan kasasi dari pemohon kasasitergugat I SPS.
1. Rejected appeal cassation from cassation applicantdefendant I SPS.
2. Menghukum pemohon kasasitergugat I untuk membayar biaya perkara dalam tingkat kasasi
ini sebesar Rp 500.000. 2. Ordered the cassation applicantdefendant I
to pay litigation costs in this level cassation, amounting to Rp 500,000.
Sampai dengan tanggal laporan keuangan, KPEI belum menerima tanggapan dari pemohon
kasasitergugat I SPS atas putusan Mahkamah Agung Republik Indonesia tersebut.
As of the date of these financial statements, KPEI has not yet received the response from cassation
applicantdefendant I regarding the decision the Supreme Court of the Republic of Indonesia.
Manajemen KPEI berpendapat bahwa gugatan tersebut tidak berpengaruh signifikan terhadap
laporan keuangan KPEI dengan pertimbangan bahwa gugatan yang diajukan oleh nasabah
tersebut hanya menuntut ganti rugi kepada Tergugat I atas aset-aset nasabah SPS yang
diduga diselewengkan oleh SPS, dan tidak menuntut ganti rugi kepada KPEI, namun hanya
meminta KPEI selaku Turut Tergugat I mematuhi putusan Majelis Hakim apabila aset-aset milik
SPS, yang saat ini sedang dibekukan oleh KPEI berdasarkan perintah Bapepam-LK, diputuskan
untuk diserahkan kepada Para Penggugat. The Management of KPEI believes that the civil
lawsuit as mentioned above will not have a significant impact on the financial statements of
KPEI, considering that the claim submitted by the customers is only demanding indemnification from
defendant I for assets of SPS customers that were allegedly embezzled by SPS and is not
demanding indemnification from KPEI; it only requests KPEI, as co-defendant I, to comply with
the Judges’ decision if it is decided that SPS assets that were frozen by KPEI based on the
instruction
from Bapepam-LK
are to
be surrendered to the plaintiffs.
33. TRANSAKSI NON-KAS 33. NON-CASH TRANSACTIONS
Perusahaan mempunyai aktivitas investasi yang tidak termasuk dalam laporan arus kas yang terdiri
dari: The Company entered into non-cash investing
activities which are not reflected in the statement of cash flow related to:
2015 2014
Rp Rp
Penambahan aset tetap melalui Additions to equipment and facilities
utang lain-lain 26.383.027.470
29.665.597.269 through other payables
Bagian rugi bersih entitas asosiasi 2.294.544.638
2.583.759.024 Equity in net loss of associates
Laba belum terealisasi atas Unrealised gain on increase in fair
kenaikan nilai w ajar aset keuangan 27.719.724.070
44.537.523.780 value of financial assets
34. TANGGUNG JAWAB
MANAJEMEN DAN
PERSETUJUAN ATAS LAPORAN KEUANGAN 34. MANAGEMENT
RESPONSIBILITY AND
APPROVAL OF FINANCIAL STATEMENTS
Penyusunan dan
penyajian wajar
laporan keuangan dari halaman 2 sampai 74 merupakan
tanggung jawab manejemen, dan telah disetujui oleh Direksi untuk diterbitkan pada tanggal
15 Maret 2016. The preparation and fair presentation of the
financial statements on pages 2 to 74 were the responsibilities of the management, and were
approved by the Directors and authorized for issue on March 15, 2016.
ix
PT Kliring Penjaminan Efek Indonesia
SHAPING THE ROADMAP TOWARD QUALIFIED CENTRAL COUNTERPARTY
