Function of Director who Heads the Compliance Function Duties of the Director who Heads the Compliance Function

523 bank bjb Annual Report 2014 4UPDL0CMJHBUJPOJHIMJHIUT .BOBHFNFOUJTDVTTJPOOBMZTJTPOPNQBOZ1FSGPSNBODF Good Corporate Governance PSQPSBUF4PDJBM3FTQPOTJCJMJUZ POTPMJEBUFEJOBODJBM4UBUFNFOUT Corporate Data COMPLIANCE

A. Fungsi Direktur yang Membawahkan Fungsi

Kepatuhan a. Mewujudkan terlaksananya Budaya Kepatuhan pada semua tingkatan organisasi dan kegiatan usaha Bank. b. Mengelola Risiko Kepatuhan yang dihadapi oleh Bank. c. Memastikan agar kebijakan, ketentuan, sistem, dan prosedur serta kegiatan usaha yang dilakukan oleh Bank telah sesuai dengan ketentuan Bank Indonesia dan peraturan perundang-undangan yang berlaku, termasuk Prinsip Syariah bagi Bank Umum Syariah dan Unit Usaha Syariah, dan d. Memastikan kepatuhan Bank terhadap komitmen yang dibuat oleh Bank kepada Bank Indonesia danatau otoritas pengawas lain yang berwenang.

B. Tugas Direktur yang Membawahkan Fungsi

Kepatuhan Tugas dan tanggung jawab Direktur yang membawahkan Fungsi Kepatuhan, paling kurang mencakup: a. Merumuskan strategi guna mendorong terciptanya Budaya Kepatuhan Bank; b. Mengusulkan kebijakan kepatuhan atau prinsip- prinsip kepatuhan yang akan ditetapkan oleh Direksi; c. Menetapkan sistem dan prosedur kepatuhan yang akan digunakan untuk menyusun ketentuan dan pedoman internal Bank; d. Memastikan bahwa seluruh kebijakan, ketentuan, sistem, dan prosedur, serta kegiatan usaha yang dilakukan Bank telah sesuai dengan ketentuan Bank Indonesia dan peraturan perundang-undangan yang berlaku, termasuk Prinsip Syariah bagi Bank Umum Syariah dan Unit Usaha Syariah; e. Meminimalkan Risiko Kepatuhan Bank; f. Melakukan tindakan pencegahan agar kebijakan danatau keputusan yang diambil Direksi Bank atau pimpinan Kantor Cabang Bank Asing tidak menyimpang dari ketentuan Bank Indonesia dan peraturan perundang-undangan yang berlaku; g. Melakukan tugas-tugas lainnya yang terkait dengan Fungsi Kepatuhan. Tugas dan tanggung jawab sebagaimana dimaksud di atas tidak menghilangkan hak dan kewajiban Direktur yang membawahkan Fungsi Kepatuhan sebagai anggota Direksi Bank sebagaimana diatur dalam Undang-Undang tentang Perseroan Terbatas, apabila untuk perbuatan- perbuatan tertentu tersebut diperlukan keputusan dari seluruh anggota Direksi Bank.

A. Function of Director who Heads the Compliance Function

a. Realize the implementation of the Compliance Culture at all levels of the organization and activities of the Bank’s business. b. Managing Compliance Risks faced by the Bank. c. Ensure that policies, rules, systems and procedures as well as business activities are conducted by the Bank in accordance with the provisions of Bank Indonesia and the legislation in force, including Sharia Principles for Sharia Banking and Sharia Business Units, and d. Ensure the compliance of the Bank towards the commitments made by Bank to Bank Indonesia andor other regulatory authority.

B. Duties of the Director who Heads the Compliance Function

Duties and responsibilities of the Director who heads the Compliance function, at least include: a. Formulate strategies to encourage the establishment of Bank Compliance Culture; b. Propose compliance policy or adherence principles which will be set by the Board of Directors; c. Establish compliance systems and procedures that will be used to develop the Bank’s internal rules and guidelines; d. Ensure that all policies, rules, systems and procedures, as well as business activities by the Bank is in accordance with the provisions of Bank Indonesia and the legislation in force, including Sharia Banking and Sharia Business Units; e. Minimize the Bank’s Compliance Risk; f. Take action to prevent the policy andor decisions taken by the Bank Directors or the management of BOL SBODI 0GmDFT PG 0WFSTFBT BOL EPFT OPU deviate from the provisions of Bank Indonesia and the legislation in force; g. Perform other tasks related to the Compliance Function. Duties and responsibilities referred to above does not eliminate the rights and obligations of the Director who heads the Compliance Functions as a member of the Board of Directors of the Bank as stipulated in the Law on Limited Liability Company, if for certain actions require the decision of all members of the Board of Directors of the Bank. 524 bank bjb Laporan Tahunan 2014 LIUJTBS4BIBN0CMJHBTJ OBMJTB1FNCBIBTBOBUBT,JOFSKB1FSTFSPBO Tata Kelola Perusahaan 5BOHHVOH+BXBC4PTJBM1FSVTBIBBO -BQPSBO,FVBOHBO,POTPMJEBTJBO BUB1FSVTBIBBO

C. Peran Direktur Kepatuhan dalam Pelaksanaan