GRIEVANCE HANDLING RESULT Situs Resmi PT. Kereta Api Indonesia (Persero)

PT KERETA API INDONESIA PERSERO LAPORAN TAHUNAN 2013 353 Business Prospects and Corporate Strategy Analysis and Managerial Discussion Supporting Business Report Recapitulation type Disciplinary Sanctions Rekapitulasi Jenis Hukuman Disiplin NO JENIS HUKUMAN DISIPLIN TAHUN 2009 2010 2011 2012 2013 NO PUNISHMENT OF DISCIPLINE YEAR 2009 2010 2011 2012 2013 1. Teguran tertulis Written Monition 2 18 13 36 167 2. Pernyataan tdk puas tertulis Distatisfied Statement 9 1 7 6 6 3. Tunda Kenaikan Gaji Berkala selama 6 bulan Postponding the Increase Periodic Salary for 6 month - 2 1 5 - 4. Turun Gaji setingkat lebih rendah selama 6 bulan Dropped Salary one level for 6 month 2 14 11 9 - 5. Tunda Kenaikan Pangkat selama 6 bulan Promotion Postponed for 6 month 1 9 2 4 - 6. Turun Pangkat setingkat lebih rendah selama 6 bulan Promotion Postponed for lower level for 6 month 16 16 8 7 - 7. Bebas Jabatan Unpotition 2 - 14 10 6 8. Berhenti Dengan Hormat Atas Permintaan Sendiri Resign with respect at his own request 1 6 - - - 9. Berhenti Dengan Hormat Tidak Atas Permintaan Sendiri Resign with respect at the Company request 13 12 24 6 - 10. Berhenti Tidak Dengan Hormat Tidak Atas Permintaan Sendiri Resign with unrespect at the Company request 16 2 - - - 11. Potongan Gaji 10 selama 6 bulan Salary Cut off 10 for 6 month - - - - 52 12. Potongan Gaji 20 selama 6 bulan Salary Cut off 20 for 6 month - - - - 20 13. Potongan Gaji 25 selama 6 bulan Salary Cut off 25 for 6 month - - - - 4 14. Potongan Gaji 30 selama 6 bulan Salary Cut off 30 for 6 month - - - - 4 15. Penurunan Pangkat Setingkat Lebih Rendah Depromotion for lower level - - - - 3 16. PHK Layoffs - - - - 16 JUMLAH 62 80 79 83 278 TOTAL 62 80 79 83 278 Selama tahun 2013, Direksi PT. KAI Persero memberikan hukuman disiplin PHK sebanyak 16 orang, terkait pelanggaran aturan perusahaan. Adapun jumlah sanki kepada karyawan yang diterbitkan oleh Direksi adalah sebagai berikut. For 2013, the BOD of PT KAI Persero did a disciplinary lay off for 16 people because of company rules violation. Amount of sanctioned who are published by the board of directors for the employees is as follows. PT KERETA API INDONESIA PERSERO 2013 ANNUAL REPORT 354 Perkara Penting yang Dihadapi Perusahaan Hingga tahun 2013, perkara penting yang dihadapi PT. KAI Persero sebanyak tujuh kasus, yaitu dua kasus pidana dan lima kasus perdata. Rincian perkara penting yang dihadapi perusahaan sebagai berikut : Important Cases Faced by the Company Until the year 2013, there are seven important cases faced by PT. KAI Persero: two criminal cases and five civil cases. Details of the important cases that companies face can be mapped as follows: NO. POKOK PERKARAGUGATAN STATUS PENYELESAIAN PERKARAGUGATAN PENGARUH TERHADAP KONDISI PERUSAHAAN SANKSI ADMISTRASI NO. SIGNIFICANT CASE LAWSUIT STATUS OF CASE LAWSUIT EFFECTS ON COMPANY’S CONDITIONS ADMINISTRATIVE SANCTIONS 1. Nomor perkara: 314Pdt.G2011PN.MDN 415PDT2011PT-MDN 1040 KPDT2012 16Eks2013314Pdt.G 2011 PN.MDdn Pokok Perkara: • PT.ACK sebagai Penggugat • Melawan • PT.KAI sebagai Tergugat 1 • Pemkot Medan sebagai Tergu- gat 2 • Kakan Tanah Medan sebagai Tergugat 3 Objek Perkara: Tanah yang terletak di Jalan Jawa Jalan Veteran Kelurahan Gang Buntu, Kecamatan Medan Timur, Kota Medan, masing-masing seluas 13.578M2 dan 22.377 M2. PT. KAI Persero mengajukan upaya hukum Peninjauan Kembali ke Mahkamah Agung pada tanggal 21 Oktober 2013. Menunggu Putusan Pen- injauan Kembali. PT KAI Persero berpotensi kehilangan aset a tanah seluas 35.955 M2 di Kelurahan Gang Buntu Medan apabila upaya hukum Peninjauan Kembali yang diajukan PT. KAI tidak dikabulkan oleh Mahkamah Agung. 1. Number of Case: 314Pdt.G2011PN.MDN 415PDT2011PT-MDN 1040 KPDT2012 16Eks2013314Pdt.G 2011 PN.MDdn Principal Case: • PT.ACK as Plaintiff • against • PT.KAI as Defendant 1 • Medan City Government as Defendant 2 • Land ballooning field as De- fendant 3 Object Case: Land which is located on Jalan JawaJalan Veteran Kelurahan Gang Buntu, Kecamatan Medan Timur, Kota Medan, each covering an area of 22 377 13.578M2 and M2. PT. KAI Persero filed an judicial review to the Su- preme Court on October 21, 2013. Waiting for the Review Decision. PT. KAI Persero will experience a loss of assets such as land area of 35 955 m2 in Kelurahan Gang Buntu Medan, if judicial review remedies proposed by PT. KAI is not granted by the Supreme Court. PT KERETA API INDONESIA PERSERO LAPORAN TAHUNAN 2013 355 Business Prospects and Corporate Strategy Analysis and Managerial Discussion Supporting Business Report NO. POKOK PERKARAGUGATAN STATUS PENYELESAIAN PERKARAGUGATAN PENGARUH TERHADAP KONDISI PERUSAHAAN SANKSI ADMISTRASI NO. SIGNIFICANT CASE LAWSUIT STATUS OF CASE LAWSUIT EFFECTS ON COMPANY’S CONDITIONS ADMINISTRATIVE SANCTIONS 2. Nomor Laporan Polisi: LPB240 III2012JABAR tanggal 26032012 Nomor Surat Perintah Penyidikan : SP.Sidik1839 IV2012 Reskrim tanggal 24042012 Pelapor: PT. KAI Terlapor: Ny. Odas, dkk. Permasalahan: Dugaan tindak pidana pemalsuan surat dan atau sumpah palsu dan keterangan palsu pada 2009. Telah ditetapkan tersangka atas nama Agus Sardi dan Ucu Suparna yang merupakan ahli waris Ny. Odas. PT KAI Persero akan kehilangan asetnya berupa tanah seluas 13.610 m2 di Jl. Elang, Kelurahan Garuda Bandung. Apabila dugaan pemalsuan surat danatau sumpah palsu terhadap tersangka tidak terbukti. 2. Police Report Number: LPB240 III2012JABAR dated 26032012 Investigation Warrant Number: SP.Sidik1839 IV2012 Criminal dated 24042012 Reporting: PT. KAI Reported: Ny. Odas, et al. Case: Alleged criminal offenses such as forgery and or perjury and false statements in 2009. The suspect has been determined, namely Agus Sardi and Ucu Mrs Suparna as Mrs. Odas’s heir. PT. KAI Persero will lose its assets in the form of the land area of 13 610 m2 in Jl. Elang, Kelurahan Garuda Bandung, if the allegations of forgery and or perjury against the suspect is not proven. PT KERETA API INDONESIA PERSERO 2013 ANNUAL REPORT 356 NO. POKOK PERKARAGUGATAN STATUS PENYELESAIAN PERKARAGUGATAN PENGARUH TERHADAP KONDISI PERUSAHAAN SANKSI ADMISTRASI NO. SIGNIFICANT CASE LAWSUIT STATUS OF CASELAWSUIT EFFECTS ON COMPANY’S CONDITIONS ADMINISTRATIVE SANCTIONS 3. Nomor Perkara : 186PDTG2013PN.BDG Para Pihak: Iman Krajenbirk, dkk.sebagai Penggugat • Moch. Adjiji sebagai Tergu- gat 1 • PT KAI Persero sebagai Tergugat 2 • George Droop sebagai Tergugat 3 Objek Perkara : Tanah dan bangunan milik PT.KAI Persero yang terletak di Jalan Wastuken- cana Nomor 81 dan 83 Bandung. Jenis Gugatan : Perbuatan Mela- wan Hukum. Gugatan didaftarkan : 23 April 2013. Menunggu Putusan PN. Gugatan didaftarkan : 23 April 2013. Menunggu Putusan PN. 3. Case Number: 186PDTG2013 PN.BDG The Parties: Faith Krajenbirk as Plaintiff 1 Moch. Adjiji as Defendant 1 PT KAI Persero as Defendant 2 George Droop as Defendant 3 Object Case: Land and buildings owned PT.KAI Persero which is located at Ja- lan Wastukencana No. 81 dan 83 Bandung. Lawsuit Types: Unlawful acts. Lawsuit filed: 23 April 2013. Waiting for the District Court’s verdict. PT. KAI will lose income and assets on Jalan Wastuken- cana Nomor 81 dan 83 Band- ung if the claim of the Plain- tiff is granted by the judges. Business Prospects and Corporate Strategy Analysis and Managerial Discussion Supporting Business Report PT KERETA API INDONESIA PERSERO LAPORAN TAHUNAN 2013 357 NO. POKOK PERKARAGUGATAN STATUS PENYELESAIAN PERKARAGUGATAN PENGARUH TERHADAP KONDISI PERUSAHAAN SANKSI ADMISTRASI NO. SIGNIFICANT CASE LAWSUIT STATUS OF CASE LAWSUIT EFFECTS ON COMPANY’S CONDITIONS ADMINISTRATIVE SANCTIONS 4. Nomor Perkara : 13Pdt.G2012PN.CMS 381 PDT2013PT.BDG Para Pihak PT.KAI sebagai Penggugat melawan Pemkab Ciamis sebagai Tergugat Jenis Gugatan : Perbuatan Melawan Hukum. Pemkab Ciamis sedang mengajukan upaya hukum Kasasi Kembali ke Mahkamah Agung. PT. KAI Menunggu Putusan Kasasi. PT. KAI Persero berpotensi kehilangan aset di Jalan Bulak Laut RT.02 RW.02 Desa Pangandaran, Kecamatan Pangandaran Kabupaten Ciamis. apabila upaya hukum Kasasi dari Penggugat Terbanding dikabulkan oleh Mahkamah Agung. 4. Case Number: 13Pdt.G2012PN.CMS 381PDT2013PT.BDG The Parties: PT.KAI as Plaintiff against Kudat District Government as Defendant Lawsuit Types: Unlawful acts. The Ciamis County Government proposed a Cassation attempt to the Supreme Court. PT. KAI is waiting for the Cassation Decision. PT. KAI Persero will lose assets in Jalan Bulak Laut RT.02RW.02 Desa Pangandaran, Kecamatan Pangandaran Kabupaten Ciamis if the Cassation attempt of the Plaintiff is granted by the Supreme Court. PT KERETA API INDONESIA PERSERO 2013 ANNUAL REPORT 358 NO. POKOK PERKARAGUGATAN STATUS PENYELESAIAN PERKARAGUGATAN PENGARUH TERHADAP KONDISI PERUSAHAAN SANKSI ADMISTRASI NO. SIGNIFICANT CASE LAWSUIT STATUS OF CASE LAWSUIT EFFECTS ON COMPANY’S CONDITIONS ADMINISTRATIVE SANCTIONS 5. No.PRINT-17790.1Fd.1102012 dan No.PRINT-17780.1 Fd.1102012 tanggal 31 Oktober 2012 Penetapan PN.JKT.BAR. 26PENPID2012PN.JKT.BAR. tanggal 08112012 Objek Perkara: Dugaan Tindak Pidana Korupsi atas nama Tersangka dalam penerbitan Sertipikat HGB atas nama PT. Dwiputra Metropolitan No.2849Pinangsia Jalan Kemukus Nomor 6-9 Kelurahan Pinangsia Kecamatan Tamansari Jakarta Barat di atas Hak Pakai Nomor 76Pinangsia atas nama Perusa- haan Jawatan Kereta Api PJKA. Memasuki proses persidangan di Pengadilan Negeri Jakarta Barat. PT KAI Persero berpotensi kehilangan asetnya di Jalan Kemukus Nomor 6-9, Jakarta Barat akibat dari Perbuatan Terdakwa. 5. Case Number: 371PDT.G2010PN.MDN 433PDT2011PT.MDN 2113 KPDT2013 The Parties: Sultan Deli as Plaintiff against PT KAI Persero Division 1 SU as Defendant 1 PT. KAI as Defendant 2 MENEG SOE as Defendant 3 Object Case: Certificate of Concessie Mabar Deli Toewa Contract Way Round, Bray- an Island Village New Workshop, Eastern District of Medan, Medan area of + - 4 acres. PT. KAI Persero filed a cassation to the Supreme Court on August 28, 2012 and is waiting for the Cassation Decision. PT KAI Persero will lose assets in Jalan Bundar, Kelurahan Pulau Brayan Bengkel Baru, Kecamatan Medan Timur, Kota Medan if the Cassation attempt of PT KAI Persero is not granted by the Supreme Court. PT KERETA API INDONESIA PERSERO LAPORAN TAHUNAN 2013 359 Business Prospects and Corporate Strategy Analysis and Managerial Discussion Supporting Business Report NO. POKOK PERKARAGUGATAN STATUS PENYELESAIAN PERKARAGUGATAN PENGARUH TERHADAP KONDISI PERUSAHAAN SANKSI ADMISTRASI NO. SIGNIFICANT CASE LAWSUIT STATUS OF CASE LAWSUIT EFFECTS ON COMPANY’S CONDITIONS ADMINISTRATIVE SANCTIONS 6. Nomor Perkara: 371PDT.G2010PN.MDN 433PDT2011PT.MDN 2113 KPDT2013 Para Pihak: Sultan Deli sebagai Penggugat Melawan PT KAI Persero Divre 1 SU seb- agai Tergugat 1 PT KAI Persero sebagai Tergugat 2 MENEG BUMN sebagai Tergugat 3 Objek Perkara: Akte Concessie Mabar Deli Toewa Contract Jalan Bundar, Kelurahan Pulau Brayan Bengkel Baru, Keca- matan Medan Timur, Kota Medan seluas +- 4 hektar. PT. KAI Persero meng- ajukan Upaya Hukum Kasasi ke Mahkamah Agung pada tanggal 28 Agustus 2012 dan menunggu Putusan Kasasi. PT KAI Persero berpotensi kehilangan asetnya di Jalan Bundar, Kelurahan Pulau Brayan Bengkel Baru, Kecamatan Medan Timur, Kota Medan. Apabila upaya hukum Kasasi dari PT KAI Per- sero tidak dikabulkan oleh Mahkamah Agung. 6. Case Number: 371PDT.G2010PN.MDN 433PDT2011PT.MDN 2113 KPDT2013 The Parties: Sultan Deli as Plaintiff against PT KAI Persero Division 1 SU as Defendant 1 PT KAI Persero as Defendant 2 MENEG SOE as Defendant 3 Object Case: Certificate of Concessie Mabar Deli Toewa Contract Way Round, Brayan Island Village New Work- shop, Eastern District of Medan, Medan area of + - 4 acres. PT. KAI Persero filed a cassation to the Supreme Court on August 28, 2012 and is waiting for the Cassation Decision. PT KAI Persero will lose assets in Jalan Bundar, Kelurahan Pulau Brayan Bengkel Baru, Kecamatan Medan Timur, Kota Medan if the Cassation attempt of PT. KAI is not granted PT KERETA API INDONESIA PERSERO 2013 ANNUAL REPORT 360 NO. POKOK PERKARAGUGATAN STATUS PENYELESAIAN PERKARAGUGATAN PENGARUH TERHADAP KONDISI PERUSAHAAN SANKSI ADMISTRASI NO. SIGNIFICANT CASE LAWSUIT STATUS OF CASE LAWSUIT EFFECTS ON COMPANY’S CONDITIONS ADMINISTRATIVE SANCTIONS 7. Nomor Perkara: 904Pdt.G2010PN. Sby 421Pdt2012PT.Sby Para Pihak: PT. Sumber Sejahtera Lestari Lombok sebagai Penggugat Melawan PT. KAI Persero sebagai Tergu- gat Objek Perkara: Pengakhiran dan tidak memper- panjang Perjanjian Pengelolaan Sementara MoU merupakan perbuatan WANPRESTASI karena tidak selaras dengan Tujuan dia- dakannya pengelolaan Indo Plaza yang seusia dengan TOR. PT. KAI mengajukan Upaya Hukum Kasasi ke Mahkamah Agung dan menyerahkan memori kasasi pada tanggal 11 Maret 2013. PT. KAI Persero Berpotensi kehilangan pendapatan dari pengelolaan Aset Indo Plaza di Stasiun Surabaya Kota apabila tidak meng- ajukan upaya hukum kasasi. 7. Case Number: 904Pdt.G2010PN. sby 421Pdt2012PT.Sby The Parties: PT. Sources of Sustainable Pros- perity Lombok as Plaintiff against PT. KAI Persero as Defendant Object Case: Termination and non-renewal of Management Agreement and the MoU Meanwhile, as an act of default, because it is not aligned with the objective of Indo Plaza management in accordance with the TOR. PT. KAI filed a cassation to the Supreme Court and submitted a cassation on March 11, 2013. PT. KAI Persero will lose income from managing of Indo Plaza assets, in Surabaya Kota station, if it did not file an cassation attempt. PT KERETA API INDONESIA PERSERO LAPORAN TAHUNAN 2013 361 Business Prospects and Corporate Strategy Analysis and Managerial Discussion Supporting Business Report PT KERETA API INDONESIA PERSERO 2013 ANNUAL REPORT 362

F. STATUS PERKARA DAN PENGARUHNYA TERHADAP KONDISI PERUSAHAAN

Sampai saat ini ada tujuh perkara yang dihadapi PT. KAI Persero. Tiga kasus menghadapi upaya hukum kasasi ke Makamah Agung, satu kasus menunggu putusan Peninjauan Kembali PK, serta dua kasus masuk Pengadilan Negeri PN. Satu kasus lainnya adalah telah ditetapkannya tersangka atas nama Agus Sardi dan Ucu Suparna berkaitan dengan dugaan tindak pidana pemalsuan surat, dengan Nomor Surat Perintah penyidikan : SP.Sidik1839IV2012 Reskrim tanggal 24042012. Bila dugaan pemalsuan surat danatau sumpah palsu terhadap tersangka tidak terbukti maka PT. KAI Persero akan kehilangan asetnya berupa tanah seluas 13.610 m2 di Jalan Elang, Kelurahan Garuda, Bandung.

G. INFORMASI TENTANG SANKSI ADMINISTRATIF

Tidak ada perkara pidana maupun perdata di sepanjang tahun 2013 yang sedang dihadapi oleh anggota Direksi atau anggota Dewan Komisaris PT. KAI Persero yang saat ini menjabat. Ini menunjukan ketaat dan kepatuhan anggota Direksi dan anggota Dewan Komisaris terhadap segala peraturan yang berhubungan dengan pengelolaan Perseroan, serta komitmen manajemen untuk menegakan prinsip-prinsip tata kelola perusahaan yang baik. Pada tahun 2013 tidak terdapat sanksi administratif yang dikenakan kepada PT. KAI Persero, anggota Direksi dan anggota Dewan Komisaris, oleh otoritas terkait perbankan dan otoritas lainnya.

F. CASE STATUS AND ITS EFFECT ON THE COMPANY CONDITIONS

Currently there are seven cases faced by PT. KAI Persero. Three cases are processed to the Supreme Court, where a case still awaits a Verdict Review PK, and two cases entering the District Court PN. The other case is the enactment of a suspect in the name Agus Sardi and Ucu Suparna criminal offenses relating to the alleged forgery, the investigation War- rant Number: SP.Sidik1839IV2012 Criminal dated 24042012. When allegations of forgery and or perjury against the suspect is not proven, then PT. KAI Persero will lose their assets in the form of the land area of 13 610 m2 in Eagle Street, Village Garuda Bandung.

G. INFORMATION ABOUT ADMINISTRATIVE SANCTIONS

No criminal and civil cases in the whole year 2013 are being faced by the members of the Board of Directors or the Board of Commissioners of PT. KAI Persero who currently serve. It shows obedience and compli- ance of the Directors and the Board of Commission- ers to all regulations relating to the management of the company, as well as the management’s commitment to uphold the principles of good corporate governance. In 2013 there were no administrative sanction imposed on PT. KAI Persero, a member of the Board of Direc- tors and the Board of Commissioners, by the relevant authorities banks and other authorities. PT KERETA API INDONESIA PERSERO LAPORAN TAHUNAN 2013 363 Business Prospects and Corporate Strategy Analysis and Managerial Discussion Supporting Business Report Manajemen Risiko Risk Management PT. KAI Persero telah melakukan upaya secara berkesinambungan agar manajemen risiko menjadi bagian integral dari proses bisnis perusahaan dan pengambilan keputusan oleh manajemen, serta tumbuh menjadi budaya bagi seluruh personil perusahaan. Sesuai Keputusan Menteri Negara BUMN Republik Indonesia No.KEP-117M-MBU2002 Tentang Penerapan Good Corporate Governance pada BUMN, khususnya Pasal 22, Direksi PT. KAI telah menetapkan suatu Sistem Pengendalian Internal yang efektif untuk mengamankan investasi dan aset perusahaan. Cakupannya meliputi pengkajian dan pengelolaan risiko usaha, yaitu keseluruhan proses mulai dari mengidentifikasi, menganalisa, menilaimengevaluasi, merespon, dan mengendalikan risiko usaha yang relevan hingga pelaporannya. Selain itu, langkah ini juga dilakukan guna mematuhi ketentuan Pasal 28 ayat 2, yang mengharuskan setiap BUMN mengambil inisiatif untuk mengungkapkan tidak hanya masalah yang diisyaratkan oleh peraturan perundang-undangan, namun juga hal penting untuk pengambilan keputusan oleh pemodal, pemegang saham pemilik modal, kreditur, serta stakeholders termasuk di dalamnya faktor risiko dan penilaian manajemen atas faktor risiko tersebut. PT KAI Persero has done continuous efforts to make risk management to be an integrated part of the company business process and management decision making as well as developing it to be the custom of all company personnel. In line with the decree of Ministry of State- owned Company of The Republic of Indonesia number KEP-117M-MBU2002 about the implementation of Good Corporate Governance in Ministry of State-owned Company, especially article 22, the director of PT KAI has set an internal controlling system which is effective to secure company investment and asset. The system covers the analysis and the management of business risk, i.e. entire process starting from identifying, analyzing, assessingevaluating, responding, controlling relevant business risk, and making report. Besides, these steps are taken to meet article 28 verse 2 which oblige each state-owned company to reveal not only problems which are indicated by amendment regulation, but also important factors to be considered by investor, share holder, creditor, and stakeholder in making decision, including risk factor and management assessment on that risk factor.