SUBMISSION OF ABUSE REPORT

PT KERETA API INDONESIA PERSERO LAPORAN TAHUNAN 2013 349 Business Prospects and Corporate Strategy Analysis and Managerial Discussion Supporting Business Report a. Termasuk pada kriteria tindak pelanggaran. b. Laporan tersebut diajukan terhadap tindakan pelanggaran yang terjadi paling lama 2 dua tahun sebelum tanggal laporan. c. Laporan mempunyai dampak terhadap kinerja dan reputasi perusahaan. d. Laporan disampaikan oleh pelapor yang menyebutkan identitas full disclosure. 2. Tindak pelanggaran yang dapat dilaporkan melalui WBS adalah tindak pelanggaran yang dilakukan oleh insan perusahaan, dengan kategori: a. Kecurangan fraud, yaitu perbuatan tidak jujur atau tipu muslihat meliputi penipuan, pemerasan, pemalsuan, penyembunyian atau penghancuran dokumenlaporan atau menggunakan dokumen palsu, yang dilakukan oleh seseorangsekelompok orang yang menimbulkan potensi kerugian atau pun kerugian nyata terhadap perusahaan. b. Pelanggaran terhadap peraturanhukum, yaitu melakukan tindakanperbuatan yang dilarang danatau bertentangan dengan ketentuan hukum yang berlaku baik internal maupun eksternal. c. Benturan kepentingan, yaitu situasi dimana insan perusahaan memiliki kepentingan pribadi di luar kepentingan perusahaan yang dapat mempengaruhi pelaksanaan tugas danatau kewenangan yang dimilikinya secara objektif berdasarkan kedudukan dan jabatannya dalam perusahaan, sehingga menimbulkan pertentangan antara kepentingan pribadi dan atau kelompok danatau keluarga dengan kepentingan perusahaan. d. Penyuapan danatau gratifikasi yang berhubungan dengan jabatan dan yang berlawanan dengan kewajiban atau tugasnya di perusahaan. e. Kelakuan tidak etis, yaitu perbuatan atau tindakan yang dilakukan oleh insan perusahaan yang tidak dapat dibenarkan secara etika yang berlaku seperti pelanggaran Code of Ethics dan Code of Conduct Perusahaan. a. Including the criteria violations. b. The reports submitted to the violations that occurred more than 2 two years prior to the date of the report. c. Reports have any impact on the performance and reputation of the company. d. The reports are submitted by the complainants with a definite identity full disclosure. 2. Acts of violation can be reported through WBS is offenses committed by the personnel of the company, with the following categories: a. Fraud fraud, that is dishonest or ruse, includes fraud, extortion, falsification, concealment or destruction of documents statements or using false documents, which is done by a person group of people who pose a potential loss or real loss to the company. b. Violation of the rule law is to act acts that are prohibited and or contrary to the provisions of the law, which applies to both internal and external. c. Conflict of interest is a situation in which human beings have a vested interest in the company beyond the interests of the company that could affect the performance of duties and or its authority objectively based on his position and role in the company, giving rise to a conflict between personal interests and or groups and or families with interests of the company. d. Bribery andor gratification associated with the position and contrary to the obligations or duties at the company. e. Unethical behavior is the act or acts committed by the personnel of the company which can not be justified ethically such as a violation of Code of Ethics and Code of Conduct. PT KERETA API INDONESIA PERSERO 2013 ANNUAL REPORT 350

B. PERLINDUNGAN BAGI WHISTLEBLOWER

Perusahaan memberikan hak perlindungan kepada pelapor dengan dengan ketentuan sebagai berikut: 1. Perlindungan diberikan dengan tetap memperhatikan azas kerahasiaan dan ketentuan yang berlaku di perusahaan serta peraturan perundang-undangan yang berlaku. 2. Perlindungan hanya dapat diberikan kepada pelapor dengan kategori full disclosure dan partial anonymity, dengan dirahasiakan identitas beserta laporan yang disampaikannya. 3. Pelapor menyampaikan permohonan perlindungan kepada penanggung jawab dalam hal pelapor menerima ancaman pemecatan yang tidak adil, penurunan pangkat, pelecehan, atau diskriminasi dalam segala bentuk, dan catatan yang merugikan dalam file pribadinya. 4. Bentuk perlindungan terhadap pelapor disesuaikan dengan bentuk ancamantindakan balasan yang diterima. 5. Dengan pertimbangan tertentu, perusahaan dapat memberikan perlindungan kepada keluarga pelapor. a. Pemberian perlindungan kepada pelapor dapat ditolak atau dihentikan bila terdapat bukti bahwa laporan pelanggaran yang disampaikan oleh pelapor kepada perusahaan ternyata palsufitnah atau mempunyai tujuan yang menyimpang dari tujuan penyelenggaraan WBS. b. Terdapat bukti bahwa pelapor tidak melakukan kewajibannya dalam menjaga kerahasiaan identitas diri dan laporannya.

C. PENANGANAN PENGADUAN

Prosedur penanganan pengaduan sebagai berikut : 1. Pelapor menyampaikan laporan pelanggaran yang patut diduga dilakukan oleh insan perusahaan melalui sarana WBS. 2. Penyelenggara WBS melakukan administrasi, verifikasi dan telahaan atas laporan dugaan pelanggaran yang masuk melalui WBS. 3. a. Penyelenggara WBS melaporkan kepada penanggung jawab hasil telaahan laporan dugaan pelanggaran.

B. PROTECTION OF WHISTLEBLOWER

The company gives the right to the protection of the complainant with the following provisions: 1. Protection is given with regards to the principle of confidentiality and the provisions in force in the company, as well as the laws and regulations in force. 2. Protection can only be given to the complainant by categories of full disclosure and partial anonymity, to keep the identity and report it conveys. 3. Complainant submits a request to the person in charge of protection; in this case the complainant gets unfair threats for dismissal, demotion, harassment, or discrimination in any form, and record adverse in his personal file. 4. Form of protection against the reporting is tailored to the shape of threats retaliation received. 5. With certain considerations, the company can provide protection to the family of the complainant. a. Providing protection to the complainant may be refused or discontinued if there is evidence that the report submitted by a reporting violations to the company turns out false slanderous or have goals deviate from the objectives of the WBS. b. There is evidence that the reporter did not do his duty to maintain confidentiality and report identity.

C. HANDLING COMPLAINTS

Procedures for handling complaints are described as follows: 1. Rapporteurs submits a report violation which is very likely done by employees of the company, by means of WBS. 2. Organizers of WBS do administration, verification and analysis of reports of alleged infringement that goes through the WBS. 3. a. Organizers of the WBS report to the person in charge of the results of the analysis of the report on the alleged violations. PT KERETA API INDONESIA PERSERO LAPORAN TAHUNAN 2013 351 Business Prospects and Corporate Strategy Analysis and Managerial Discussion Supporting Business Report b. Penyelenggara WBS memberikan hak kepada pelapor untuk melakukan pemantauan monitoring dan tanggapan respon mengenai tindak lanjut atas laporan dugaan pelanggaran yang disampaikan pelapor. 4. a. Penanggung jawab setelah mempertimbangkan hasil telaahan dan sumber informasi lainnya, menetapkan tindak lanjut atas laporan dugaan pelanggaran, dengan antara lain memberikan sanksi kepada terlapor apabila laporan yang diterima terbukti benar atau rehabilitasi jika laporan yang diterima dari pelapor terbukti salahpalsu fitnah. b. Penanggung jawab setelah mempertimbangkan hasil telaahan dan sumber informasi lainnya, memberikan perlindungan dan menetapkan pemberian penghargaan sesuai ketentuan yang berlaku kepada pelapor, apabila laporan yang diterima terbukti benar atau sanksi jika laporan yang diterima dari pelapor terbukti salahpalsufitnah. 5. a. Penanggung jawab setelah mempertimbangkan hasil telaahan dan sumber informasi lainnya, memerintahkanmenugaskan Kepala SPI dan atau menunjuk Auditor Independen lain untuk melakukan investigasi atas laporan pelanggaran yang patut diduga mengandung tindak pidana. b. Kepala SPI danatau Auditor Independen melakukan tugas investigasi, antara lain melalui pengumpulan bukti, wawancara dengan pihak- pihak yang terkait termasuk penyelenggara WBS dan pelapor, serta interogasi kepada terlapor sesuai dengan batas kewenangan dan ketentuan yang berlaku. c. Kepala SPI danatau Auditor Independen melaporkan hasil audit investigatif kepada penanggung jawab, berikut rekomendasi tindak lanjutnya. 6. a. Penanggung jawab dapat meneruskan laporan dugaan pelanggaran kepada Aparat Penegak Hukum APH : Kepolisian atau Kejaksaan atau Komisi Pemberantasan Korupsi, berdasarkan laporan hasil telaahan penyelenggaran WBS sebagaimana butir 3.a. danatau laporan hasil audit investigatif dari Kepala SPI atau Auditor Independen yang ditunjuk sebagaimana butir 5 tersebut di atas. b. APH melakukan pemeriksaan atas bukti-bukti awal yang disampaikan perusahaan, serta melakukan penyelidikan dan penyidikan lebih lanjut sesuai batas kewenangan dan peraturan perundang-undangan yang berlaku. b. WBS organizers entitles the complainant to perform monitoring monitoring and responses response of the follow-up to report alleged violations of the reporting submitted. 4. a. Having considered the results of the analysis and other resources, organizers set a follow- up to report alleged violations - to impose sanctions if the report received is proved to be correct, or to provide rehabilitation if the report received is proved to be false fake slander. b. Having considered the results of the analysis and other resources, organizers provide protections and set the appropriate award provisions applicable to the complainant if the report is proved to be true, or to provide sanctions if the report received is proved to be false fake slander. 5. a. Having considered the results of the analysis and other resources, organizers order commission the Head of Internal Audit and or appoint another independent auditor to conduct an investigation into reports of violations that may contain criminal offense. b. Head of Internal Audit and or the Independent Auditors perform investigative duties, among others, through the collection of evidence, interviews with relevant parties including the organizers of the WBS and the reporting, as well as questioning the authority reported in accordance with the limits of authority and conditions in force. c. Head of Internal Audit and or the Independent Auditor will report the results of the investigative audit to the organizers, including recommendations for follow-up. 6. a. Organizers continue to report alleged violations to Law Enforcement Authorities LEA: Police or the Attorney or the Corruption Eradication Commission, based on the delivery of a report on the analysis of the WBS as item 3.a. and or investigative audit report of the Head of Internal Audit or Independent Auditor appointed as mentioned in paragraph 5 above. b. LEA audits the preliminary evidence presented by the company, and conduct further inquiry and investigation within the limits of authority and legislation in force.